采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表
序号过程
名称
因素
类别
诚信因素分
析
失信表现失信结果控制措施
失信风险评价分析是否
重大
可能性严重性
1 供应
商选
择与
评定
人员
结构
诚信意识
负责供应商选择和评
价的员工诚信意识不
强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的
公正性，导致选择的供应商不
合格，公司原辅料的质量和供
应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信
和职业道德教育，确保其认真负责
完成选择评价工作；
2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”
用人要求，确保员工具备相应道德
素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能
1.负责供应商选择和
评价的员工不符合岗
位任职要求。
2.负责供应商选择和
评价的员工工作效率
低，执行力和分析力
差，难以胜任本职工作
影响选择与评定供应商过程合
理性和准确性，导致选择的供
应商不合格，公司原辅料的质
量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理
2.上岗后加强岗位技能培训力度，按
照“忠、公、能、勤”的用人要求
规范训员工行为，让其掌握供应商
选择和评价的技能
不可能严重否人员配备
人员配备不足或者不
合理（如缺少品管、生
产人员的参与）
影响选择与评定供应商过程的
准确性和合理性，导致选择的
供应商不合格，公司原辅料的
质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中
有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否
环境
设施
社会诚信环
境
社会的诚信大环境不
良，存在人情关系网，
存在暗箱操作等不良
社会氛围。
进行供应商
选择和评价时讲人情
影响选择与评定供应商过程的
合理性和公正性，导致选择的
供应商不合格，公司原辅料的
质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信
和职业道德教育，确保其不受这些
不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信
文化，抵御不诚信行为。
极少严重是
不讲原则
制度履行《采购控制
程序》的供
方评定
1.《采购控制程序》的
供方评定内容不符合
法律法规要求。
2.未按《采购控制程
序》的供方评定的规定
要求执行
选择供应商的不理想、不合格，
导致公司原辅料的质量和供应
得不到保证。
1.定期进行合规性评价，确保《采购
控制程序》的供方评定符合法律法
规的要求。
2.按《采购控制程序》的供方评定的
要求进行供应商的选择和评定
极少严重是
评价记录和
供应商诚信
档案
1. 评价原始记录填写
不规范，不完整、不真
实。
2.供应商诚信档案不
完善，不真实。
1.影响对供应商正确合理评
价，导致不合格原辅料进
入公司。
2.影响公司形象
1.要求记录人员认真、及时、准确的
记好供应商评价原始记录。
2.供应部做好供应商诚信档案建立、
保管工作。
3.诚信小组加强辅导。
极少一般否
信息沟通《合格供方
名录》的传
递
供应商评价的结果—
—《合格供方名录》未
及时传到各个相关部
门
影响品管部的检验结果判断的
正确性；影响仓库的入库手续；
可能导致不合格原辅料进入公
司。
供应部及时将《合格供方名录》传递到
相关部门
不可能一般否
供应商的相
关信息
品管部、生产厂、供应
部未及时收集供应商
的诚信信息、供应商的
商品质量信息，供应商
的供货能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程
的合理性、准确性和公正性，
进而影响公司形象，导致不合
格原辅料进入公司。
1.各部门按照《采购控制程序》要求
收集相关信息。
2.加强落实公司内部的失信预防措
施
极少一般否
与供应商沟
通的相关信
息
供应部未及时和供应
商沟通，未能收集到供
应商的基本信息，未能
把公司的相关信息，特
别是诚信相关信息反
1.影响供应商的选择和评定
过程的合理性、准确性和
公正性。
2.供应商不能及时了解公司
的诚信形象。
1.供应部经理及时将公司的诚信方
针和采购产品信息传递到供应商。
2.按照ISO9001体系进行合格供方评
定时收集供应商信息。
3.供应部验证沟通渠道和方式是否
不可能严重否。
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1.引言该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益得到保障。
2.合同概况在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。
3.风险识别该部份应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限于以下方面：3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问题等。
3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。
3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。
3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。
3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。
4.风险评估在本节中，需对每一个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：4.1 风险描述：对于每一个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。
4.2 风险概率：评估每一个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。
4.3 风险影响：评估每一个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。
4.4 风险等级：对每一个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。
5.风险控制措施在本节中，需要针对每一个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。
5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。
6.风险监控与管理在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。
6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。
7.附件本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：附件1：采购合同正文附件2：供应商资质审核报告附件3：合同支付款项安排表8.法律名词及注释8.1 法律名词：在本部份列出文档中涉及的法律名词。
重要诚信因素控制表(综合部)
编号：
序号
部门
重要诚信因素表述目标指标控源自方法方法措施执行部门
完成时间
预算
综合管理
部
在产品食堂烹饪和消防保卫等工作过程中，涉及环境设施、制度履行、信息沟通等三个方面的重要诚信因素：消防设施、电路电线的定期检查，法律法规及标准的执行，食品加工操作规程规范，食品质量要求。
（1）、保证食堂食物安全
5、要求操作人员严格按操作规程操作，加大监督检查力度；
6、信息及时传递，关注食品质量信息变更。
综合管理部
批准：审核：填写：日期：
（2）保证消防安全
1、负责对食堂食品卫生安全，全年无中毒事故发生。
2、不出大的消防安全事故。
按照公司管理体系要求进行控制，具体有：
1、所有原料菜来自安全许可单位配送；
2、使用前对设备进行确认，（使用性能、卫生条件等）使用前中后对设备进行及时维护保养；
3、定期检查消防设施和线路；
4、按照体系要求，定期进行合格性评价，加强对食品的监督，确保法律法规和标准有效执行。
采购过程风险和机遇识别评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险
程度 概率 值 级别
3
1
3
低风 险
3
3
9
一般 风险
2
3
6
一般 风险
2
3
6
一般 风险
5
外部
风险 供方发生关停倒闭等经营异常
5
1
5
低风 险
6
外部
风险 物料物流运输过程
7
外部
风险 供方自身品质无法保持持续性
8
内部
风险 备选供应商不足
2
2
4
低风 险
2
2
4
低风 险
1
2
2
低风 险
9
资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部
实施时间 (开始－完成)
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
评价措施有 效性 有效 有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效 有效
有效
内部
风险
原物料不良，导致产品发生严重质量事 故或客户投诉
3
3
9
一般 风险
10
内部
风险 采购成本管控与实际市场行情有偏离
2
2
4
低风 险
11
外部
风险 供方配合上达不到公司的要求（服务） 2
2
风险 供方对投诉处理不及时、不配合
2
3
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
采购供应商评价表
采购供应商评价表日期：_______供应商名称：_______采购项目：_______评价标准：1. 产品质量对供应商所提供的产品质量进行评价，评估其与规定的技术要求和标准的一致性以及产品的可靠性和耐用性。
评价结果：________2. 交货期对供应商的交货期进行评价，评估其是否按时交货，是否能够满足合同约定的交货日期。
评价结果：________3.价格对供应商的价格进行评价，评估其与市场价格的接近程度以及在提供合理价格的同时是否能够保证产品质量和服务质量。
评价结果：________4.服务质量对供应商所提供的售前和售后服务进行评价，评估其是否能够及时回应客户需求，解决客户问题，并提供良好的技术支持和培训服务。
评价结果：________5.供货能力对供应商的供货能力进行评价，评估其是否能够按时供应所需产品，以及是否能够满足采购方对产品数量和质量的要求。
评价结果：________6.合规性对供应商的合规性进行评价，评估其是否符合相关法规和行业标准，并且是否具备必要的资质和证书。
评价结果：________总评价结果：________评价人：_______日期：_______说明：1.评价结果根据实际情况进行填写，可以用“良好”、“一般”、“较差”来表示。
2.评价人需在评价人一栏填写自己的名字，并在日期一栏填写评价日期。
3.评价表可根据实际需要进行调整和修改，以满足具体的采购项目和供应商评价要求。
4.评价结果应客观、真实地反映供应商在各项评价标准下的表现，以便采购方做出准确的决策。
通过采购供应商评价表对供应商的综合表现进行评估，可以帮助采购方选择合适的供应商，并建立长期稳定的合作关系。
评价结果可作为参考依据，同时也可用于与供应商进行沟通和改进，以提高供应链管理效果。
人力资源部诚信因素识别和评价表(16年现场评审)
部
门
：
人
力
编号：
资
源
中
心
过程名称
因素 类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
可能性
招聘
了解企业组织机构，人
人员 员基础信息，掌握人员 不熟悉所招聘岗位的 结构 知识和技能水平，了解 具体工作职责
人岗不匹配
认真学习公司各岗位的工作职责
岗位需求
1、多渠道进行招聘宣传，增加第
环境 白酒行业对于高校毕业 空缺岗位得不到及时 无法满足公司的用人需 三方平台招聘、实习生招聘等形
处理办法
处理劳动关系方 造成劳动纠纷，公司荣 完善劳动纠纷处理流程，避免影
法不当
誉受损
响扩大
极少
重大
是
制度 履行
劳动关系
相关法律法规
1、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
准执行 3、不能满足员工的
相关待遇
1、违反法律法规 2、劳动合同签订不及 时，档案建立不完善 3、员工上访，发生劳
象
完善并执行《劳动法》、《人力 资源管理规定》、《薪酬管理制
度》
极少
一般
否
薪酬福利
环境 员工对于薪酬福利制度
设施
的满意程度
满意程度低
工作积极性不高
完善薪酬管理制度，充分考虑员 工合理诉求
极少
一般
否
1、没有及时收集员
工意见或建议、转化
薪酬福利
制度 履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
成企业制度 2、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
导致信息失真
统计结果失真
环境因素识别、评价登记表[采购部]（新）
环境因素识别、评价登记表[采购部]（新）
环境因素识别、评价登记表（部分）
注：每种影响都应考虑现在、过去、将来对环境的影响以及在正常运⾏、异常情况、紧急状况下对环境的影响。
活动/产品/服务：
——其设施、过程、产品和服务的设计和开发；——原材料的获取，包括开采；
——运⾏或制造过程，包括仓储；
——设施、组织资产和基础设施的运⾏和维护；——外部供⽅的环境绩效和实践；
——产品运输和服务交付，包括包装；
——产品存储、使⽤和寿命结束后处理；
——废物管理，包括再利⽤、翻新、再循环和处置。
环境因素识别评价表-采购部
评价结果分级环境因素评价标准(适用于污染排放)影响程度 a1. 严重5 分2.一般 3 分3.轻微1 分产生量 b1.大5 分2. 中3 分3. 小2 分4.无法规要求 1 分法规符合性 c1. 超标（标准值） 5 分2. 接近标准值的90%）3 分3. 标准值的90% 1 分当a=5 或b=5 或c=5 时，可评价为重要环境因素。
当a×b×c 大于等于20 时，可评价为重要环境因素。
年耗量/单位值d 环境因素评价标准（适用于资源、能源消耗类）可节约程度值 e 当d=5 或e =5 时，可评为重要环境因素。
当d×e1﹒大：5 分 2. 中：3 分 3. 小：1 分 1.可明显见效 5 分 2.较明显见效 3 分3.较难节约 1 分环境因素识别评价表大于等于 5 时，可评为重要环境因素。
评价范围（部门、产品）：采购部（厂区、办公区）区域■ 工序□环境因素状态环境影响环境评价重要环境因素评价结果活动■办公区正异紧投入产出常常急电电消耗√纸张纸张消耗√电脑辐射√电脑耗材丢弃√大水土声能资其产法规影年可节合气体地污源源他生符合响耗约程计污污污染消消量性程量度是否染染染耗耗 b c 度 d ea√ 3 1 3 √√ 3 1 3 √√ 2 1 3 6 √√ 1 3 1 3 √电池废旧电池丢弃√√ 1 1 1 1 √塑料包装物塑料包装物丢弃√√ 1 2 3 6 √计算器废旧计算器丢弃√√ 1 2 3 6 √日光灯废旧日光灯丢弃√√ 1 2 3 6 √涂改液废旧涂改液丢弃√√ 1 2 3 6 √复写纸废旧复写纸丢弃√√ 1 2 3 6 √电气设施潜在火灾和人员触电事故发生√√ 2 1 3 6 √备注：其他环境影响有：光污染、热污染、电磁辐射污染、放射性污染、振动、能源和资源回收利用等。
环境因素识别评估记录(采购部)
评估时间：
2017年5月6日
部门:
采购部
废物排放项目
资源评价项目
状态 时态 是否重大
（B）
序 生产生活服务 号 过程活动
环境因素名称
产生污
（A） 染物数 发生频 量及噪 次及可 声强度 能性评 得分 价得分
(C) 预警 水平 得分
(D) 造成 危害 程度 得分
总分 （A*B*
采购部环境因素名称废物排放项目资源评价项目状态时态是否重大日常办公废纸张的产生100废硒鼓的产生10纸张的利用40702800电的消耗40702800水的消耗40702800办公设备产生的辐射100含有物料成份原材料有害物质的含有100供应商的管理10010酒精的泄露11天那水的泄露12除锈剂的泄露13液压油的泄露14电线老化工作不当火灾的发生15灭火器的使用按环境因素识别与评估管理程序进行打分
C *D）
(A) 资源 使用 频次 评价 得分
(B) 资源 利用 得分
总分 (A)
× (B)
正常 （○）
异常 （▲）
紧急 （★）
过去 （G） 现在 （X） 将来 （J）
重大 （√） 不重大 （×）
备
注
1
废纸张的产生
100
1
1
1
100
○
X
2
废硒鼓的产生
10
1
1
1
10
○
X
3
纸张的利用
日常办公
4
电的消耗
40 70 2800
1
1
100 1
100
1
1
10Байду номын сангаас 1