B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例

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技术部质量诚信因素识别和评价表

信息沟通
方案设计过程中与外部相关人员进行交流，确不进行外部信息交流认方案的可实施工性
制定的方案不附合立项要求
产品开发可行性分析报告
制定的方案不附合立项要求
产品开发可行性分析报告
极少一般
否
极少一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
不明确是否具有各项专业
品）
是否具备各项专业设备
设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少一般
否
环境设施
备投入产品试验）
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少一般
否
方案设计过程中与相关部门进行交流，确认方不进行内部信息交流案的可实施工性
选用原料是否符合国家各项法规标准
不附合国家各项法规标准
制度履行
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定不按规定进行工作
项少一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件产品不合格
培训、考核
极少一般
否
是否具有市场调研能力调研信息失真
质量诚信因素识别和评价表
部门：技术部
序号过程名称因素类别
因素分析
失信表现
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重
可能性严重性大
对国家发布的相关标准未及时了解、使用国家新使用违规原料、或添加量及时获取、更新相关法律法规

公司各个部门诚信因素识别和评价表

诚信因素识别和评价表
部门：采购部编号：2013001
序号过程名称因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》的供方评定
1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。 2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行
过程
1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作
影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘管理 2. 上岗后加强岗位技能培训力度，按照“ 忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商范，不完整、不真实。合理评价，导致不合评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善，格原辅料进入公司。购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员过程的公正性，导致选
。
环境设施社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。进行供应商选择和评价时讲人情不讲原则
影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。

诚信因素识别表--公司

人员结构
立体库货架
4
库房组长环境设施
设备设施是否能正常运转，是否能满足工作要设备故障不能正常运转求，无故障设施设备从业人员是否保守机密员工是否诚实守信未保守机密不诚实守信
人员间关系是否融洽、人员间关系不融洽团结团结交流方式是否能保证工不进行信息交流作顺利执行信息沟通对监督检查中发现的问对工作中发现的问题隐题是否及时准确反馈瞒不报对公司的管理制度、签不按照公司的管理制度批流程是否按要求实施、签批流程要求实施所有人员是否具有健康证明是否符合任职资格要求 5 保管员、信息员从业人员是否保守机密环境设施员工是否诚实守信不具备健康证明不符合任职资格要求未保守机密不诚实守信
制度履行
人员结构
人员间关系是否融洽、人员间关系不融洽团结团结信息沟通体系运行中的问题是否及时沟通未及时进行沟通
处诚信因素识别表
编号：失信后果控制措施重要诚信因素判定（是/否）
无法保证工作的顺利进行
按公司管理制度、流程执行，不符合要求的进行考核新员工入职前进行体检，老员工每年统一进行体检
制度履行
人员结构
物流处
人员间关系是否融洽、团结运管每日对客户进行电话回访，客户提出的问题要及时给予回复解决，并针对问题出具具信息沟通体的整改措施；交流方式是否能保证工作顺利执行及时提交相关数据材料制度履行
对公司的管理制度、签不按照公司的管理制度批流程是否按要求实施、签批流程要求实施所有人员是否具有健康证明是否符合任职资格要求从业人员是否保守机密不具备健康证明不符合任职资格要求未保守机密不诚实守信

诚信要素识别和评价表

影响员工健康
工作攻击情况不实传达不及时、失真
影响上级决策无法按时完成工作任务、工作目标。工作失误
失信风险评价是否
控制措施
分析
为重
可能性严重性大
加强相关能力培养，建立资料即时档案
少
一般否
定期检测、维护、备份
少
一般否
加强人员对公司规范的学习
少
一般否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需少一般否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求办公设备、通信设备故障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正常运行，影响产品质量安全接受管理信息、数据不及时或者失真。后勤混乱影响员工正常工作，导致经营无序运作，影响工作效率，提高成本
机办公设备、通信设备
4 管理层法公司制度
环餐厅卫生
工作总结报告信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不延误工作进度，相关部
少
一般否一般否一般否
诚信要素识别和评价表
部门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号动，岗位
人
整理、归纳、分类的能力
机
电脑、光盘、硬盘等存贮设备
3
办公室档
法

公司各个部门诚信因素识别和评价表

1. 评价原始记录填写不规范，不完整、不真实。 2.供应商诚信档案不完善，不真实。
1. 影响对供应商正确合理评价，导致不合格原辅料进入公司。 2. 影响公司形象
诚信意识
人员结构
岗位技能
1
供应商选择与评定管理过程
负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
极少
一般
否
施
细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
1. 影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性。 2. 供应商不能及时了解公司的诚信形象。
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未及时收集供应商的诚信信息、供应商的商品质量信息，供应商的供货能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性，进而影响公司形象，导致不合格原辅料进入公司。
可能性
严重性
极少
严重
是否重大是
1. 要求记录人员认真、及时、准确的记好供应商评价原始记录。 2. 采购部做好供应商诚信档案建立、保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。
1. 负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作； 2.
严格执行公司的“忠、公、能、勤” 用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
部门：采购部编号：
序号
过程名称
诚信因素识别和评价表
因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
制度履行
1.《采购控制程序》的供方评定
《采购控制程序》的供方内容不符合法律法规要求。 2.

人力资源部质量诚信因素识别和评价表

1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确认，完善并执行《诚信信息交流与控制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质量问题，发生个人失信行为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘制度履行评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《岗位职责及任职条件》《人力储备管理制度》 3、各部门需要招聘员工须填写《员工（人才）需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号过程名称因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信息，掌握人员知识和技能水平，了解岗位需求
没有取得相应的资格及证件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬制度履行福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行
1、违反法律法规 2、员工工龄工资、学历工资发放不及时
完善并执行《薪酬管理制度》

人事行政部诚信因素识别和评价表

1、违反法律法规 2、企业经营管理出现漏洞，产品质量出现问题 3、违反各类工作的操作规程，影响企业进度
1、完善并执行《岗位职责及任职条件》《人力资源管理规定》 2、执行《年度培训计划》并查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食品安全法》
否
完善并执行《诚信信息交流与
信息沟通
1、及时沟通各部门规划及沟通不畅，不了解各部门人
1、完善并执行《沟通程序》《人力资源管理规定》按照相关工作职责进行沟通
否
1、明确岗位，确定各岗位的工
作职责，建立人才储备库，执
行《人才储备管理制度》
人员结构
1、各岗位人员配备情况 2、任职资格及要求 3、岗位能力 4、员工的行为和素质要求
1、人员配备不合理，层次不合理 2、不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不具备岗位工作能力 4、不认真履行工作职责及相关管理制度
行《岗位职责及任职条件》，员工参加入职前培训并持健康证上岗，特殊工种应持证上岗，建立人才储备库并执行《
是
人才储备管理制度》
1、法律法规
1、完善并执行《合规性评价控
2、《行政部管理规定》《 1、没有及时收集、转化或收
制程序》使企业符合法律法规
1
人力资源管理
招聘评价
制度履行
岗位职责及任职条件》《集不全
否
3、未有效沟通
按相关工作职责与外部进行沟
通。
人力资源管理
人员结构了解薪酬制度及相关规定不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质执行《劳动法》完善并执行《
量问题，发生个人失信行人力资源管理规定》、《薪酬
为，影响企业形象
管理制度》

诚信风险识别与控制一览表

√
18
管理层
三会会议记录时三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券执行资本运营或证券投资指令出现投资风险重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所法规、规章的重大变化或更改，没产生的风险有及时采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办（财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办（财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办（财务）
押金退还差错风冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办（财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行程序，费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办员工培训风险训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办绩效评估风险客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风法律意见出现严重错误或重大遗

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部门: 姓名: 岗日
填表注意事项：1首次编制本表内容，"诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880 ）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内，关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考），填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修
改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明。