技术部质量诚信因素识别和评价表
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
诚信因素识别--生产部
执行《合规性评价控制程序》，严格确 不可能 保其符合法律法规的要求。 建有《文件控制程序》，制定并实施设 备管理等制度。但缺少设备操作规程建 偶尔 立。 有明确各级管理人员、操作工职责。 本过程配置专职设备管理人员2名，可满 足目前工作需要。 依据《岗位职责及任职要求》，机修工1 名、司炉工及水处理工1名，均持有效上 岗证。 制定并实施培训计划，岗位技能培训， 提升岗位能力；月度/年度岗位考核，针 对个人座谈，改进和提升工作能力。人 员能力满足要求 实施诚信文化、道德素养培训；明确岗 位职责及要求；建有相应管理制度/规程 进行约束；建有奖励处罚制度进行行为 建有《失信行为责任追究及惩戒制度》 和其他规章制度加以规范；员工生产加 工环境无明显危害，可有效保护产品质 量。 建立有效的沟通机制加强信息收集能力 。生产部经理与质监、安监、环保等部 门建立有效沟通。 配清洗、腌制、淘洗、分割、烘烤、绞 切包装设备，数量及性能符合要求，建 有沉淀池、化粪池等设施，对生产污水 进行处理。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》；保持邮件、QQ、电话、传真、记录 表单及报表、会议等沟通机制，确保及 时有效交流。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》； 按工作职责与质监、安监、环保等职能 部门保持良好沟通。 极少 不可能 不可能
违法违规，管理漏洞 工作遗漏，推诿扯皮，工作 推进苦难，或出现事故、企 业失信事件 管理混乱、经常加班
人员结构
任职资格及要 无有效上岗证、健康证，健康 违法违规，不能胜任岗位要 求 状况不符合要求 求。 不具备岗位工作能力，或能力 无法按时、按质完成工作， 差。 或效率过低。
岗位能力
2
设施设备管 理
严重
是
中度 严重 中度
否 否 否
不可能
公司各个部门诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：2013001
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按《采购控制程 序》的供方评定的规定要求 执行
过程
1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作
影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商 范，不完整、不真实。 合理评 价，导致不合 评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善， 格原辅料进入公司。 购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、 保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员 过程的公正性，导致选
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
技术质量考核评分表(单位)
考核单位： 考核日期： 年 月 日
序号
管理
指标
标准分
检查内容
评 分 标 准
扣
分
得
分
1
目标管理
20
体系、制度、责任制
技术质量体系不健全扣1～3分
技术质量管理制度不健全扣1～3分
技术质量管理人员职责不健全扣1～3分
未按要求配足人员，人员未持证上岗扣1～2分
年度目标
年初编制的技术质量年度目标计划不具体扣1～3分
2
质量策划与实施
10
编制
编制的质量策划书质量不高扣1～2分
质量策划书审批程序不符合要求扣1～2分
内容
质量策划书中未根据项目实际情况制定质量目标扣1～2分
特殊过程质量控制措施、施工中的重点和难点、通病防治措施等不完整扣1～3分
实施
策划书内容交底不全扣1～2分
实施记录不齐全扣1～2分
3
质量过程控制
30
质量检查
测量、计量
管理
测量方案编制和测量资料收集不及时扣1～3分
计量器具台帐不全扣1～3分
计量器具过期未检定扣1～3分
新技术
应用管理
未建立重点推广新技术名录扣1分
组织技术交流和新技术培训少扣1～2分
未选择项目开展新技术应用活动扣1～2分
总结和推广新技术应用不及时扣1～2分
自营项目BIM技术应用：未建立项目BIM技术应用策划台账扣1～2分，项目未根据工程进度进行施工现场布置、模板脚手架设计、Revit软件应用扣1～5分
年度目标未分解到部门和项目扣1～3分
规范、标准配置及实施
技术标准目录清单不全扣1～2分
常用的技术规范、标准配置不全扣1～2分
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
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方案设计过程中与外部 相关人员进行交流，确 不进行外部信息交流 认方案的可实施工性
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
极少 一般
否
极少 一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
不明确是否具有各项专业
品）
是否具备各项专业设备
设备（项目开始公司可能 会决定用不是很匹配的设
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少 一般
否
环境设施
备投入产品试验）
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 一般
否
方案设计过程中与相关 部门进行交流，确认方 不进行内部信息交流 案的可实施工性
选用原料是否符合国家 各项法规标准
不附合国家各项法规标准
制度履行
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规 及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定 不按规定进行工作
项少 一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件 产品不合格
培训、考核
极少 一般
否
是否具有市场调研能力 调研信息失真
质量诚信因素识别和评价表
部门：技术部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重
可能性 严重性 大
对国家发布的相关标准 未及时了解、使用国家新 使用违规原料、或添加量 及时获取、更新相关法律法规
是否及时吸收
分布的标准
不附合要求，产品不合格 及国家标准
极少
严重
否
填表人：
审核人：
批准人：
设计策划不正确
培训
极少 严重
否
设计和开 人员结构 从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少 一般
否
发产品
（立项评
审、编制
1 项目计划
、设计和
所有的人员是否具备专 业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
依据人力资源管理制度规定， 对人员进行定期考核
极少
一般
否
开发以及
改进产