第四讲 默顿科学社会学(3)
科学社会学
默顿与科学社会学------刘延达科学社会学作为社会学中的一个分支学科，相比于其他社会学学科起步较晚，根据默顿的《科学社会学》一书，科学社会学逐渐于科学的发展之中形成，最早并逐渐成为一门被独立切分出来的社会学科。
其将科学社会学视作一种包含特定成员的社会结构，与政治、经济、军事等方面都是组成社会的重要组成部分。
随着时代与科学的进步，科学家们开始意识到科学社会作为一种特定的社会结构存在的必要性，科学与社会的关系研究也更受到社会学家们的重视。
此时，科学社会学的提出也就成为了时代的必然选择，而为此研究做出巨大贡献的就是默顿，他在1938年发表的著作《17世纪英国的科学、技术与社会》，确立了默顿科学社会学体系，使得科学社会学出现在社会学研究的面前，标志着科学社会学学科的产生。
科学社会学的主要体系包括两部分：科学制度的规范结构和科学制度的运行。
在他的著作《论科学与民主》中，他对科学的社会规范制度进行了系统的论述，其中主要包含四条制度性规范：普遍主义、公有主义、无私利性、有条理的怀疑主义构成了现代科学的精神特质。
普遍主义指的是关于科学成果的评价标准及科学界的准入规范。
当一个主张被提出之后，是否将该主张划归科学界，与提出该主张的个人品质或社会属性无关，与其相关的是其是否能够服从于先定的非个人性的标准：要观察是否和以前被证明的知识相一致。
即使处于各种压力或与其他主义相冲突时，作为科学研究者，也应坚持普遍主义的标准。
在评价科学家是否能够进入在科学社会体系中时，也应该以他们的才能作为制度等级的评价标准，而不是根据其他的条件进行非民主的政治调节，在变化的条件下，需要建立一个符合民主精神的专业组织来维护普遍主义标准，以此保证那些有才能的人可以进入科学家体系，以人才的准入制度来促进科技的发展。
按照公有主义的表述,科学上的重大发现是社会协作的产物，那些用名字命名的定律与理论并不是被发现者与其后代独占，它们属于整个社会所有。
默顿认为承认和尊重是科学家对自己的发现唯一的权利，用发现者的名字命名是用来表示记忆性和纪念性的方式。
普遍主义规范
普遍主义规范”的经验性研究——默顿学派对默顿科学规范论的丰富和发展（三）“科学在多大程度上是按照普遍主义规范运行的”？这是默顿学派长期所关注的问题。
一个有效运行的奖励系统应该遵循普遍主义原则，即根据科学成果的数量和质量来分配承认，科学家个人的各种社会属性不应对承认的分配产生影响。
默顿学派对这一问题的研究集中体现在默顿和朱克曼对期刊文章的评议模式的研究，科尔兄弟对美国国家自然科学基金的评议制度的研究，以及加斯顿对英美科学界的奖励系统的研究。
这些研究从不同角度检验了普遍主义规范的运行情况。
一、默顿和朱克曼对期刊文章的评议模式的研究1．科学和人文学科评价模式的差异与普遍主义规范在对评议系统进行历史考察的基础上，朱克曼和默顿开始把注意力转向现已被广泛采用的评议系统。
他们所关注的主要问题是，在主要的科学和学术领域中，不同学科的杂志的编辑和评议人对论文的评价过程和结果，不同学科的评价系统是否存在着显著的差异，这种差别是偶然的还是模式化的。
其核心问题是，在评价过程中，普遍主义标准和特殊主义标准被运用的程度如何？朱克曼和默顿考察了自然科学杂志和人文学科杂志的稿件拒用率的差异及其原因。
他们收集了作为样本83种杂志的稿件拒用率资料，发现人文科学的稿件拒用率最高，社会科学和行为科学居中，物理学、化学和生物学的稿件拒用率最低，只有人文科学的1/3。
[1]朱克曼和默顿指出：“学科领域之间及学科内部的差异模式，可用一个经验法则来描述：杂志越偏重于人文方面，稿件的拒用率就越高；杂志越偏重实验和观察方面，越强调观察和分析的严密性，稿件的拒用率就越低。
” [2]拒用率高的杂志所偏好的决策原则是：当有疑问时，拒绝；而采用率高的杂志则相反：当有疑问时，采用。
对于上述模式化差异的产生，朱克曼和默顿认为，除了文理杂志的容量有差别这一原因之外，更重要的原因在于各学科的共识程度的不同。
他们指出：“学术杂志的制度行为中的这些差异，还可能部分地反映了不同学科就学术标准达成一致的程度方面存有差异。
默顿的社会学理论
黑格尔有句名言：“熟知的东西所以不是真正知道了的东西，正因为它是熟知的。精神现象学（上卷），商务印书馆1979年P20”。功能很多人以为就是“作用的意思”。在默顿看来，“功能”这个词在社会生活领域内有这样几种用法：
第一种是通俗用法，function意指某种公共集会或节日庆典，通常都带有“仪式”的含意。我们猜想，正因为人们赋予这个术语这一含义，例如，某一报纸的标题断言：“托宾市长不支持social function”，新闻内容进一步解释：“托宾市长今日宣称，他对任何social function 都不感兴趣，他也未授权任何人替任何活动出售票券或做广告。”由于此用法的大众化，因而它很少进入学术文献，因此对于目前术语的混乱影响不大。显然，function的这一含义与社会学中的功能分析风马牛不相及。P99（日常生活用法）
简言之，通常所说的不可或缺性的假设，包括两项互相关联但可以区分的断言。第一：假定某些功能是不可或缺的，其意为除非这些功能被履行，否则社会（或团体或个人）将无法存续，这项断言提出了功能前提或一个社会在功能上必要的先决条件的概念，对此概念下面就会略加考察。第二：假定为了履行这些功能，某些文化或社会形式是不可或缺的，这是另一回事。这涉及“专门化的结构”以及“不可替代结构”的概念，因而产生种种理论上的困难。因为这一断言不仅明显地违背事实，而且随之而来的几个辅助性的假定，一开始就围绕着功能分析。这个假定忽略了下述事实，即其他社会结构（与文化形式），在某种尚待考察的条件下，可能履行对于团体之存续所必需的功能。P117
第一，社会功能一体假设（postulate of the function unity of society）。社会系统的任何局部都对整个社会具有功能。
布朗曾明白地提出这一假设：一种特定社会习俗的功能，对作为系统运转的整个社会生活作出贡献。这种看法蕴涵着社会系统即整个社会结构都具有某种统一性，我们可以称为功能一体。这可以界定为一种状况：在此情况下社会系统的所有部分，都以一种极为和谐一致的方式或具有很强的内聚力而共同运转，而不会产生无法解决或无法控制的持续性冲突。P107
社会学家莫顿
默顿所发展的结构功能分析方法被人称 为经验功能主义,它有3个特点： ①把结果层次的功能分析转变为方法层 次的功能分析； ②把功能分析中理性主义的、抽象的方 法转变为更具经验性的中层理论指导的 方法； ③把社会的静止图景转变为动态图景。
默顿还提出了对社会进行功能分析的范 式， 11个方面：①确定具有功能的各个 社会要素（如角色、制度、组织等）； ②主观意图（动机、目的）的前因后果； ③社会结构运行的客观效果，并要区分 正功能与负功能、显功能与潜功能；④ 功能所影响的各个部分；⑤功能必要条 件；⑥满足功能的机制；⑦功能替代； ⑧结构约束条件；⑨社会动态过程与社 会变迁；⑩通过比较研究证实功能分析 结论； 意识形态对功能分析的影响。
学术影响 默顿是继帕森斯之后结构功能主义的又 一位杰出代表，他在批判帕森斯的理论 过程中建立起来的经验功能主义，被 L.A.科瑟尔等人誉为最精致圆熟的功究之间和认识意义与实践意义之间 架起了桥梁，并把以前认为是毫无 联系的一些实际研究方向沟通起来， 为社会学各种理论方法派别提供了 一个相互汇合的基础；他的科学社 会学思想为该分支学科的形成和发 展奠定了基础。
默顿是继帕森斯之后结构功能主义的又一位杰出代表他在批判帕森斯的理论过程中建立起来的他的中层理论在理论框架与经验研究之间和认识意义与实践意义之间架起了桥梁并把以前认为是毫无联系的一些实际研究方向沟通起来为社会学各种理论方法派别提供了一个相互汇合的基础
美国著名 社会学家： 默顿
基本信息 •中文名称 默顿 •外文名称 Robert King Merton 美国 •国籍
主要著作： 《17世纪英国的科学,技术与社会》(1938) 《大众见解》(1946)、 《社会理论与社会结构》(1949)、 《站在巨人的肩上》(1965)、 《理论社会学》(1967)、 《科学社会学》(1973)， 与他人合著《住房的社会政策与社会研究》 《官僚制文选》(1952)、 《现代社会学》(1959)、 《建立科学评价体系》(1978)等。
默顿学派的形成及其对科学社会学的意义
作者简介： 周学政 （,-3S/ ） ， 男， 清华大学科学技术与社会研究中心 0..0 级硕士研究生； 曹南燕 （,-QS/ ） ， 清华大学科学技术与社 会研究中心教授。
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科学学研究
作为一种文化成分， 在很久以前就已经有了这样的看法， 但是人们对这个问题的深入研究并不多。索罗金把知识 社会学作为社会文化整合系统的一个子系统，运用社会 和文化统计资料进行研究。默顿通过对索罗金的批判， 区分了把科学作为一种文化的时候，不同的取向会有不 同的价值观， 并进而批评了索罗金的流射论立场。乔治 ・ 萨顿是著名的科学史家， !"!# 年他创办了综合性的科 学 史杂志 《$%$% 》 ， 萨顿的哲学深受 !"!& 年该杂志正式出版， 孔德的实证主义影响， 并将之付诸实施。 !"!’ 年他迁居 到 美 国 ，并 从 !"#( 年 开 始 在 哈 佛 大 学 开 设 系 统 的 科 学 史课程。默顿也有幸成为萨顿在哈佛时的学生， 其博士 论文正是在萨顿的推荐下发表在科学史期刊 《)%$*$% 》 上面。默顿在哈佛受到了良好的科学史教育， 使得他在 以后的工作中对科学史史实的应用得心应手。亨德森是 一位生物化学家，同时也是才华出众的科学史教师。除 了这些人以 外 ， 默 顿 还 听 了 当 时 在 哈 佛 的 +,-, 怀 特 海 讲 授的科学哲学课程。 默顿在哈佛大学学习的时候可以说是生逢其时， 社会 学、 科学史以及哲学方面的很多著名学者都对他产生了积 极的影响， 这些影响又通过默顿更深层次地影响了由其开 创的科学社会学研究。 科学社会学虽然本质上属于社会学 的分支， 但是它更是一门交叉学科， 要求从业者能够具备 社会学的思维方式， 熟练运用社会学的研究方法； 同时在 科学史方面要能够有坚实的基础， 把科学放在一个更大的 视野范围内看待。另外， 哲学的思维也是其中必不可少的 一种思维方式。 默顿在哈佛大学学习的时候在这些方面都 受到了严格的训练， 同时 ， 当时的哈佛大学社会学系作为 刚刚成立不久的一个新系科， 在学术氛围上的宽松也为默 顿吸收各家之长创造了良好的环境。 二 默顿在哈佛大学社会学系学习的时候，开始是索罗 金的学生， 后来成为著名社会学家帕森斯的学生。帕森 斯创立了社会学的分析功能主义， 成为结构功能主义的 创始人之一。但是默顿与帕森斯不同的是， 默顿对科学 社会学的研究并没有像其老师那样追求 “宏大叙事” ， 而
科学社会学
什么是科学社会学？19世纪后期,英国社会学家、哲学家H.斯宾塞在其《社会学原理》(1876～1896)一书中就将科学列为社会学研究的内容。
德国社会学家M.韦伯于1919年发表了《作为一种职业的科学》的论文，突出了科学作为一种社会建制的自主性，论述了科学的社会功能。
该文被看作是科学社会学研究的起点。
美国社会学家R.K.默顿在《十七世纪英国的科学、技术和社会》的博士论文中，第一次提出科学作为一个社会系统，有其独特的价值观的观点，并对科学系统进行了功能分析。
科学社会学可以从宏观和微观两个角度研究。
宏观的科学社会学主要研究、探讨科学对社会的影响,社会对科学的控制,以及科学发展的社会条件和社会后果；微观的科学社会学主要研究科学家们知识生产中的价值观念和行为规范，以及科学作为一个社会系统的内部运动规律。
具体说，科学社会学的研究内容主要有：①对科学与社会的关系的研究。
包括科学的社会功能，科学进步对社会发展的影响和造成的问题，科学作为一种社会建制与其他社会建制的关系，社会、经济、文化、心理等要素对科学的影响。
②对科学本身的研究。
研究构成科学的基本科学思想、科学方法论、科学的作用、科学的动员和奖励制度4个要素。
③对科学界的研究，包括科学共同体、科学界内部的人际关系和行为规范、科学家的社会角色等。
④对科学技术政策研究。
中国大陆社会学的重建自酝酿实施至今已20 年,作为社会学的一门分支学科,科学社会学在中国的发展也历近15 年。
与家庭社会学、农村社会学、城市社会学、社区研究等一些成熟的分支学科或领域的发展有所不同,科学社会学在中国的发展,前后受到了不同学科的推动、渗透以及挑战。
直接从反映学界、学者的动向和成果最为迅捷的相关专业学术刊物入手,有所侧重、有所取舍地厘清科学社会学既往的历程,包括其内容特质,当有助于人们明确这一学科未来在中国的发展方向,尤其社会学家在其中的任务和作用。
中国社会学自1979 年得以恢复重建之后,从一开始即顺应本土社会的现实需求,重视以社会现象和社会问题为对象的经验研究,如小城镇研究、城市婚姻家庭研究、社会发展指标研究等等,取得了一系列体现学科思想理论对社会生活指导作用和对政府部门参谋作用的成果,从而表现出了强烈的“主体性格”和“实用性格”。
(完整)默顿与科学社会学
默顿与科学社会学背景、贡献、主要观点评析背景:20 世纪30 年代，默顿开始从社会学和科学史的视角来研究科学、技术与社会的关系问题.他的博士论文《十七世纪英格兰的科学、技术与社会》，第一次提出了科学、技术与社会概念，他从科学( 作为一种社会建制) 与其他社会间的相互依存关系的角度, 探讨了近代科学首先在英格兰制度化的社会文化背景,开启了当代科学社会学研究的先河。
不同于科学史和科学哲学，默顿站在社会学家的角度对当代社会的科学进行了深入细致的分析, 对科学社会学的发展产生了重要的影响.贡献：1. 创立了社会学新的分支学科默顿对于科学社会学的最重要的贡献之一就是创立了科学社会学, 为社会学增加了一个新的分支学科。
在他1938 年发表《17 世纪英格兰的科学、技术与社会》时,科学社会学还处于一个未被承认领域的地位, 直到20 世纪50 年代科学社会学作为一门专业学科的地位得以确立，他一直站在这一领域的最前沿, 参与、引导和支持着它的发展。
由此，默顿也被人称为“科学社会学之父”.此外, 默顿还通过培养大量学生来传播科学社会学的思想, 而且他自己也多次为科学社会学受到学界忽视而大声疾呼，以此来唤起人们对该学科的重视。
经过默顿和他的学生以及受他影响的众多学科内外的学者们多年的努力，科学社会学终于从初期的一篇论文发展成为一门成熟的学科。
2. 提供了科学社会学的研究课题默顿不仅创立了科学社会学这一研究领域，更为这门学科提供了一系列重要的、经典的研究课题。
主要包括:“( 1）科学的精神气质;( 2)科学的继承性、积累性;( 3）科学研究的马太效应；（ 4）优先权冲突和科学奖励系统概念；（ 5）科学中的多重发现；( 6) 科学成果的性质变化：个人知识和公众知识的界限;（ 7）科学中研究问题的选择;( 8) 社会行动的非预期后果:“清教主义与科学关系假设的例证".这些课题的相关结论虽然在后来受到了各方的激烈讨论甚至责难, 但无疑这些课题的提出为科学社会学的具体研究内容提供了方向和说明, 使后人的科学社会学研究有章可循.3. 开创了科学社会学的默顿传统1. 提出了“默顿命题”。
默顿的社会学理论
1、中层功能分析理论提出的背景我们都知道，从20世纪50年代起，默顿就开始发表了一系列重要的社会学方法论著作，阐述社会学理论与经验研究，倡导建立社会学中层理论（t h e functi o nal theor i es of m i d d le ra n ge ）以克服当时社会学界存在的缺陷。
所以，从这个意义上讲，他的理论具有明确的针对性。
第一，毫无疑问，包括默顿在内的所有功能主义社会学理论都针对了芝加哥学派。
众所周知，20世纪30年代以前，注重经验研究、强调社会调查、关注社会现实问题的芝加哥学派在美国社会学界长期处于正统地位。
这种过分重视经验与现实而忽视理论研究的倾向使得社会学出现了碎片化倾向，引起了许多社会学家的不满。
默顿以及他的老师帕森斯就是其中的代表。
第二，针对了帕森斯的抽象功能主义理论。
20世纪40年代以后，在反对芝加哥学派基础上诞生的功能主义理论改变了美国社会学轻视理论的传统，在美国逐渐成为主流。
但是，帕森斯功能理论又走向了另一个极端，那就是过于抽象、过于重视理论研究而忽视甚至拒斥经验研究。
这种情况也引起了部分学者包括他的最得意的学生——默顿的极大不满。
吉登斯也认为，“在二战后的相当长一段时间内，整个世界的社会学都为美国社会学所主宰，社会学理论中深深地埋下了帕森斯的印记，现在回过头来看，帕森斯的思想享有的声望未免太高，因为他那种抽象、含混的风格引起许多人的麻烦。
”（[英]吉登斯.《社会的构成》（M ）.北京：三联书店，1998.39.）第三，针对了美国动荡的社会现实。
20世纪60年代以来，美国社会动荡不堪，冲突不断，在社会危机面前帕森斯的宏大理论显得力不从心，帕森斯学说遭到了各方面的大量批判。
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美国科学家的社会分层
分层结构
科学革命的大师 诺贝尔奖得主 院士（或科学顾问） 学科最高奖得主 博士学位获得者
权威结构
权威的行使和对权威
的信仰、服从、完全
是建立在受动者自愿
的基础之上的。
伽罗华
泊松
柯西
权威结构—精英治理
知识权威 权威的导师
—著名的导师拥有著名的学生 （一系列著名的学生）
物理学和物理化学诺贝尔奖得主之间的师徒关系
霍金《时间简史》
（1） 科学共同体的奖励制度
解释： 某些人的自我中
心癖好 科学家生性好斗
迪尔凯姆
（1） 科学共同体的奖励制度 自我中心主义是人 类的一种天性，科学 家也是人，因而也具 有这种特点，他们有 时会通过夸大自己对 优先权的权利而表现 出他们的自我中心主 义。
（1） 科学共同体的奖励制度
参与合作研究的科学家之 间，声望由已经有名望的 科学家获得；
独立多重发现，荣誉给予 最著名的发现者。
优势积累
优势累计效应： 光环效应 回溯效应 波敦克效应 普朗克效应 棘轮效应
普朗克现象
一项重要的科学发明创造， 很少是逐渐地争取和转变他的 对手而获得成功、的，扫罗变 成保罗的事是罕见的。而一般 的情况是，对手们逐渐死去， 成长中的一代从一开始就熟悉 这种观念。
生物学：物种固定不变论与进化论的争论； 地质学：大陆漂移说与大陆固定说的争论； 物理学：爱因斯坦与哥本哈根学派关于量子力
学的几率诠释的争论 。
（1） 科学共同体的奖励制度
莱布尼兹和牛顿各自独立地发展了 叫做微积分的数学分支，它是大部分 近代物理的基础。虽然现在我们知道， 牛顿发现微积分要比莱布尼兹早若干 年，可是他很晚才出版他的著作。随 着关于谁是第一个发现者的严重争吵 的发生，科学家们激烈地为双方作辩 护。然而值得注意的是，大多数为牛 顿辩护的文章均出自牛顿本人之手， 只不过仅仅用朋友的名义出版而已！
论文： 一般的科学家在其整个科学生涯中仅发表3-6篇 1%的科学家发表论文超过10篇 最多产的科学家1年发表40篇（平均每周1篇）
引证：1960—1980年间在得到引证的科学家中： 62%的科学家仅获得5次以下引证 6%的科学家获得100次引证 1%的科学家被引证500次（平均每年25次）
优势积累
某些科学家一旦具有一定 优势后，就有了更多的机会 进一步去获得成果和承认， 获得评价他人成果的权力以 及压制“小人物”的机会。
获奖：11%的物理学家获得所有奖励的70% 基金：1979—1980年度提供给美国大学的所有基金
21%由前10所大学获得 前20所占43% 其余3000多所大学只得到36% 诺贝尔奖得主分布： 5所大学雇用了50%，半数以上诺被奖得主的博士学 位来自5所大学 院士分布：10所大学拥有50%
承认，确实是这样一种所有物，是人们追求的 珍贵资源；没有它，科学的整个社会结构可能就倒 塌。
——科学是一个“信息——承认”的交流系统
（1） 科学共同体的奖励制度
精心设计的奖励系统： —命名（荣誉性的） —引证
非正式承认
2.科学共同体的分层
不是根据科学工作 者所掌握的权力和财 产来界定，而是根据 社会承认度的不同形 成自身的等级体系。
优先权之争的实质——承认
“承认是科学王国 的通货。”
—默 顿
（1） 科学共同体的奖励制度
科尔兄弟： 科学的价值体系强调科学知识的公有性质。在科
学中，虽然没有我们通常意义下的财产字样，但科
学家确实拥有财产的一种代理形式——承认。在科
学中，承认是财产的功能等价物，要求得到“承认” 确实是科学家不可剥夺的权利。
第五讲 默顿科学社会学（3） 科学的奖励制度与分层
•科学的奖励制度 •科学共同体的分层
主要研究者： 默顿：《科学中的优先权》 朱克曼：《科学界的精英》 科尔兄弟：《科学中的社会分层》 齐 曼：《科学的社会秩序》
（1） 科学共同体的奖励制度
问题： 科学史中为什么会频繁出现优先权的争论？
光学：对光的本质认识的粒子说和波动说的争 论；
j.j.汤姆生
诺贝尔物理学获奖者感言： “很多同学选择教授的方式很可笑， 他们根本不知道哪些教授有真才实学他
，们很无知。我绝不是无知的，所以 我作出了自己正确的判断”。
“我仰慕他的名字。我有足够的物理 学知识使我能够欣赏他和他的工作方 式。”
费米
马太效应—科学中的不平等
“因为凡有的，还要加 给他，叫他多余。没有的， 连他所有的也要夺过来。”
21%由前10所大学获得 前20所占43% 其余3000多所大学只得到36% 诺贝尔奖得主分布： 5所大学雇用了50%，半数以上诺被奖得主的博士学 位来自5所大学 院士分布：10所大学拥有50%
“家族”倾向的原因： 1、精英倾向于知名的大学或 研究机构 2、导师的作用
什么样的导师是好导师？
学生对导师的追随——社会化的过程 学术眼界 规范与标准 价值与态度 知识、技能和行为 模式
米利肯
能斯 特 奥 T·W·理查 斯兹 瓦 尔 德
兰米尔
康普顿 马利肯
劳伦斯
O·w·理查森 戴维 J·J.汤姆森 森
安德森
格拉塞
阿尔瓦雷斯 利比 麦克米伦 西博格
物理学和物理化学诺贝尔奖得主之间的师徒关系
波利 斯特恩 奇曼
拉比 赛格雷
库什 施温格
费米 拉瑟福德 博恩
贝蒂 迈耶 尤里 海森伯格
博尔 施罗丁格 德拜
普朗克
默顿的优势积累理论
2.科学共同体的分层
文化资本的三种状态： 身体化的状态：心智和肉体的相对稳定的性情倾向，
言辞的流利、审美趣味、教养 ——耳濡目染获得
客体化的状态：图书、工具、机器 ——理论的印记可以通过物质媒介传递
制度化的状态：社会对资格的认可 ——教育文凭系统所提供的学术资格。
布尔迪厄：《科学的社会用途——写给科学场的临 床社会学》
波洛克
与J·J·汤姆森和卢瑟福有关的获奖师徒
雷利
J·J·汤姆森
O·W·理查森
G·P·汤姆森 阿斯顿 卢瑟福
博恩 把克拉 戴维森
鲍威尔 赫西德 索迪 查德威克 博尔 阿普尔顿 可克罗夫特 沃尔顿 布莱克特 贝蒂 哈恩
获奖：11%的物理学家获得所有奖励的70% 基金：1979—1980年度提供给美国大学的所有基金