20采购及外部供方控制程序
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。
旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。
客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。
适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。
3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。
外部提供过程、产品和服务的控制程序
外部提供过程、产品和服务的控制程序
1.目的
对采购的过程及供方\外包方进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合规定要求。
2.范围
适用于产品生产所需要材料采购及外包加工过程和供方提供服务的控制，对外部供方进行选择、评价和控制。
3.职责
4.1采购部
3.1.1采购部负责按公司要求组织对供方评价，编制合格《供应商一览表》，并对供方的供货业
绩进行评价，建立供方档案；
3.1.2负责编制《采购订单》，执行采购作业；
1.1.3负责提供采购资料和参与年度供方产品使用性能方面的评价；
3.2生产技术部
负责编制规定采购物料的技术和质量要求文件，鉴定供方供货质量的有关技术方面的符合程度；
3.3品管部
制定采购物料的检验规程，并按规程检验供方的提供物料的质量，参与供方的选择与评价。
4.采购过程
4.2对供方的评价和选择流程图
采购员筛选几家厂商，会同各相关单位对其价格、品质、配合度、服务进行终合评估，合格者列为合格供应商，每年持续作好年度再评估工作；对于服务性供方与国家授权计量技术部门可不作评估。
流程如下：
4.3 采购的执行和实施流程图
5.相关文件
（无）
6.质量记录
6.1《采购订单》
6.2《合格供方一览表》
6.3《供方评审表》
6.4《纠正和预防措施报告》
6.5《进料检验日报表》
6.6《供方送货单》
6.7《入库单》。
外部供方控制程序(含记录)
外部供方控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015）1.0目的：对我司外部供方进行有效性管理。
2.0范围：所有提供给我司的原材料，辅料供应商，不包含办公用具等服务性供应商。
3.0权责：3.1采购部：外部供方寻找，初审，评审，评核。
3.2工程部：外部供方样品承认，评审。
3.3品质管理：外部供方品质/环保的确认，评审，评核。
3.4仓库：外部供方送货标识，堆码，包装的核实与反映。
4.0定义：无5.0作业内容：5.1外部供方的开发与评鉴：5.1.1供货商开发:(流程图一)。
由采购单位收集有能力承制本公司物料、、设备之供货商，经查询初步认可者，需填写<供应商基本资料表>；5.1.2供货商资格审查序号产品类别预审方式定期评审1 原物料样品/体系评估需要2 辅助材料样品不需要a,企业法人营业执照b.具有相应的产品检验规范和产品检验标准c.具有环保产品的检测设备或提供环保产品的检测报告。
5.1.3样品确认a)采购收到供货商的基本资料及相关产品技术资料后，通知供货商送样，送样时供货商需将样品的产品技术资料等一同提交，工程对产品技术资料进行验证，如验证不合格不得进入下一步样品评估；b)工程对新材料验证合格后由填写<样品评估表>连同样品及相关资料副总经理批准。
C)如试验/验证合格，则视需要进行体系评估；若试验/验证不合格，采购可要求准供货商再次送样，若连续三次送样均不合格，则取消其准供货商资格。
5.1.4体系评估：a)已通过ISO9001或TS16949品质体系认证之供货商，可免予实地体系评估，采购负责保存其认证证书复印件，未通过的，应要求供货商建立并通过相关质量体系。
b)采购根据供货商所在位置远近联络评估事项，对供货商进行实地评估或书面评估;c)实地评估由评估小组到供货商现场依照<供应商评价表>进行审查、判定；d)书面评估：供货商依据公司提供的<供应商评价表>进行自评并提供相应的评估依据，评估小组依据供货商提供的资料进行书面评估；e)评估小组组成：本公司评估小组由采购部、品质部、工程部组成f)经样品检验及评鉴均合格之供货商由采购负责登录于<合格供应商一览表>中．5.1.5材料试产书面和现场评审合格后还需对其提供的产品进行试验或鉴定。
采购和外部供方评定控制程序
文件制修订记录1、目的对采购过程和供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料、辅助材料、配件的采购及供方的选择、评价和控制；基础设施的采购。
3、职责生产所需原材料、辅助材料、配件的供方，由办公室负责实施选择供方和采购；生产所需原材料、辅助材料、配件的供方质量，由质量部负责验证和控制；基础设施的采购由办公室实施采购。
4、工作内容4.1采购合同4.1.1办公室应选择合格供方作为采购对象（指经评价后合格的供方）。
4.1.2当顾客有指定的供方时,应依照指定进行采购,一旦需变更供方时,需经顾客同意后,才可采购。
4.1.3本公司确定重要原材料的供方，应须签订质量保证协议或采购合同。
4.1.4交易如发生争执时,均依协议核定的条款处理,双方不得异议。
4.2采购:4.2.1本公司实施以销定产，办公室根据产品销售订单、产品库存情况，编制《采购计划单》后传真或送达供方，另时急需的材料，可用传真、电话通知供方,应形成电话记录。
4.2.2质量部凭《采购计划单》和《采购产品验收规范》、《材料验收标准》，验证供方提供的原材料是否符合本企业要求（包括验证供方的质量保证书、数量、包装、规格、牌号等）后入库，并填写《采购产品验收单》。
4.3机、物、耗品、低耗品由使用部门提出报送办公室核准后实施，此类采购可以在国家大型商场实施，可不作为供方进行评价和控制。
4.4采购管理4.4.1本公司或客户如拟在供方处验证本公司所采购的产品时,须在采购时告知供方验证的安排及采购产品放行的方式，但进料时经检验不合格仍有拒收的权利。
4.4.2在本公司验证供方的产品时，经验证不合格的质量部有拒收权利。
4.5采购资料办公室须向供方明确说明所采购产品的验收标准，如供方没有该标准应提供给供方。
4.6采购变更与通知:4.6.1重要原材料不合格退回，并按有关“协议”处理。
4.6.2在生产使用过程中发现材料不合格，由办公室向供方要求更换或赔偿，并要求其采取纠正措施。
质量管理体系文件：采购管理控制程序
采购管理控制程序1.目的为对采购的过程及供应商进行有效的控制，确保采购的物资和外部提供的服务能够满足要求以及处于受控状态，特制定并执行本程序。
2.范围本程序适用于所有采购物资和外部提供服务的控制。
3.职责3.1采购部负责采购和委外产品的具体实施和归口管理工作，组织对供应商进行选择、评价、控制和重新评价，编制合格供应商目录并定期考核。
3.2制造部负责申请已定型产品所需的物料、生产设备、辅件及其他物品；以及公司设备维修、维护所需的备件、维修工具等；3.3研发部负责申请未定型研发项目的物料等；3.4综合管理部负责申请办公生活物品等；3.5各部门负责申请部门专用的物料，并参与合格供应商评定工作。
3.6质量部负责入厂物资的检验或验证工作。
3.7分管副总负责审批生产已经定型的物资申购；其他物资申购须由总经理批准。
4.工作程序4.1.采购需求申请4.1.1低值易耗品根据仓库安全库存来判断是否需要申请，由物管部通知生管员提出采购。
4.1.2根据生产需求，部分原材料或半成品需委外加工，采购部应填写《委外加工单》。
4.1.3已定型产品所需的物料采购，生管员和采购员按照下发的《月生产计划》，结合库存数量和供应商的交货周期，编制月采购计划；生管员根据月采购计划直接在ERP系统里面填写《采购申请单》。
4.1.4各使用部门根据实际需求提出采购要求，申请人填写《采购计划申请单》送至物管部确认库存数量，若采购实际数量为正，将申请单进行审批，审批完后，交由生管员在ERP系统里录入《采购申请单》后，再由生管员交至采购部和物管部。
4.1.5采购人员根据ERP下推的《采购申请单》的需求，查询是否有在途采购的物资可以满足此次采购需求；若无，采购员应根据采购信息、有关技术资料，本着合理节约、关键物料采购的原则，在合格供应商中选择供货单位，一般应挑选三家以上供应商询价、比价、议价，经过审计部门领导和分管副总审批后，方可签订合同实施采购。
4.2采购验收4.2.1质量部对进厂的采购物资按检验标准进行检验或验货，验收合格后方可入库，并通知物管部做ERP系统的采购入库单。
外部供方管理程序
1 目的为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。
2 范围本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。
3 定义外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。
4 职责工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。
安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。
安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参加外部供方的选择和安全业绩评估。
5 作业流程5.1潜在外部供方选择5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目的招投标。
5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。
5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面：外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。
5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。
并由外部供方提供下列资料：①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。
b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。
5.2 外部供方的选择5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。
土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。
在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求：①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员；②、安全管理制度及保证体系；③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平；④、特种作业人员的培训、取证情况：⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况：⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；⑦、针对工程项目风险所采取的安全管理措施(包括应急处理预案)：⑧、需本公司提供的施工条件和安全措施。
外部供方控制程序
外部供方控制程序1 目的通过对外购测量设备与外协检测质量的控制，确保所需的测量设备和外协检测服务能力满足所需要的质量水平。
2 范围本程序适用于公司外购测量设备与委外检测的质量控制。
3 相关文件3.1《测量设备的配置和流转控制程序》3.2《测量设备计量确认和量值溯源控制程序》3.3国家质量技术监督局145号公告4 职责4.1物控部负责测量设备外购供方的选择、评价等质量控制。
4.2品质部负责测量设备委外调整或修理、委外检定或校准等外来服务以及供方的选择评价。
4.3品质部负责环境、安全及特种设备检测机构的选择和评价。
5 工作程序5.1 外购测量设备的管理5.1.1 测量设备测量要求的确定测量设备在购置和添置前，应根据《测量设备配备和流转控制程序》进行策划，明确设备的测量要求。
5.1.2 测量设备供方的选择a.对A类测量设备和贵重（1万元）以上的设备以及公司内用量较多的测量设备，应选择较为固定的供应商以及重要测量设备的生产厂家，对供应商进行调查后，经评审确定其为合格供方，并编制《测量设备外部供方一览表》。
供方评价应要求供方提供书面证明材料，以证明其质量保证能力，负责建立供方档案，可能时，应包括下列资料：①相应的质量保证体系，并取得质量体系认证证书；②相应的计量器具的计量制造许可证（按照国家政策指令的需要）；③主要设备及生产能力；④售后服务和质量保证能力证明；⑤国内或同行业内该设备的使用情况测量。
对于重要型式和性能实验的设备，在公司经济许可的条件下，应选择国际或国内的知名品牌。
b.对其他测量设备，物控部选择供方时，根据以往的使用情况，或指定采取定牌采购或者采购前审批的方式予以选择。
5.1.4外购测量设备的验收按《测量设备配备和流转控制程序》要求执行。
5.1.5 外购设备如发现不合格等质量问题，则由采购人员按《不合格控制程序》的要求，办理退货或调换手续。
如给公司造成重大损失，则由采购人员负责联系供方索赔事项和经济责任。
外部供方管理程序!
外部供方管理程序1、目的为了确保为本公司测量管理体系提供外购产品和外来服务的供方符合规定的要求，通过对外部供方进行调查、评价和选择，使这些合格的外部供方为本公司提供的产品和服务能满足本公司测量管理体系规定的要求。
2、适用范围本程序适用于公司外购测量设备和外来检测服务的管理。
3、职责3.1技术部和采购部负责测量设备供方和外协检测机构的选择、确定。
技术部负责对供方产品进行验证，对外来检测服务进行评价。
3.2各单位负责向技术部反馈外购测量设备及外协检测的质量信息。
3.3技术部统一对外委测量设备送检及联系工作。
4、外部供方管理过程要求4.1过程的输入是：测量管理体系对外部供方的需求，包括外购测量设备的需求、外送检定/校准需求和外委测量需求。
4.2过程的输出是：满足要求的合格测量设备供方和合格外来服务供方。
4.3过程的活动有：识别外部供方需求；建立外部供方名录和档案；合格供方评审；实施采购和外来服务；采购外来服务质量验证；对合格供方动态管理。
5、控制程序5.1外部供方的范围5.1.1提供测量设备的供应商；5.1.2委托或依法对测量设备进行校准或检定的外部实验室（含政府建立的法定计量检定机构）；5.1.3委托或分包开展测试或检验任务的外部实验室。
5.1.4其它外部供应商和服务单位。
5.2外部供方的确定5.3.1采购部、技术部对外购产品和外来服务的外部供方进行评价，确定外部合格供方名录。
5.2.2采购部根据技术部提供的外购产品合格供方名录，建立在用测量设备外部供方档案。
根据外购产品供方提供的资料，汇总形成公司测量设备外部供方登记档案。
按照各类测量设备的数量、设备价格和准确度等级，划分为不同种类的测量设备，以控制测量设备的重要供应商，包括测量设备的制造商、经销商、进口商。
最后形成公司测量设备外部供方名单，报总经理批准后作为测量设备采购的的依据。
5.3外部供方的评价5.3.1评价内容a）对供方质量管理体系进行评价；b）资格评价；C）供应产品或服务质量的评价；d）其它有效评价。
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采购及外部供方控制程序
1. 目的
规范化选择和管理外部供方，确保公司所购材料、外购品、外部服务的品质能满足需求。
2 范围
适用于公司外部供方，针对所供应的外部供方、外部服务及相关品质的控制。
3术语和定义
3.1 外部供方：提供公司项目实施用设备（服务器、交换机等）、开发软件；
3.2 外部服务供方：指为我公司提供外委服务的外部供方，如运输、第三方软件评测等。
4. 职责和权限
4.1商务部负责外部供方的寻找、询价、评估、资料审查、相关协议的签署以及对供方供货业绩评定、供货资格评定，不合格或异常的协调处理。
4.2工程技术部负责工程项目有关外部供方的提供的材料的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.3研发部负责软件开发有关外部供方的提供的开发工具、开发数据的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.4 总经理负责批准合格供方名录及采购计划。
5 作业程序
5.1 新外部供方开发
5.1.1 新外部供方开发时机
a) 采购人员应主动开发具有合作潜力的外部供方；
b) 现有外部供方之质量、交期、价格不能满足本公司要求；
c) 公司因项目开展需求开发新的外部供方；
d) 公司因新产品开发或产品技术更新时。
5.2 新外部供方寻找原则
a) 外部供方应寻找有信誉、有能力及有经验的厂商。
b) 外部供方的产能、配合度皆能符合公司的需求。
c) 经营者具有良好的经营理念与品质意识。
d) 人事组织结构健全的公司。
e）客户指定
5.3 采购物资分类
a) 重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能，或可能导致顾客投诉；
b) 一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补。
5.4 新外部供方评估
5.4.1 商务部根据采购物资技术标准，通过对物资的企业资质、质量、价格、服务态度等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评价记录表》。
对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。
负责建立并保存合格供方的记录。
根据采购物资分类规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
5.4.2 对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力：
a）体系认证证书；
b）本组织对供方质量环境职业健康安全管理体系进行审核的结果；
c）本组织及供方其他顾客的满意程序调查；
d）供或的质量、价格、交货能力等情况；
5.4.3第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及批量试用，测试合格才能供货：
a）新供方根据提供的技术要求提供少量样品；
b）对样品进行检验，根据出具的验证报告，填写《供方评定记录表》中相应栏目，反馈给商务部；
c）小批量进货验证或试用不合格则消除其供货资格。
样品验证、小批量试用均合格的供方经体系负责人批准后，可列入《合格供方名录》。
5.4.4供方产品如出现严重质量问题，商务部向供方发出《纠正和预防措施处理单》，如两次发出处理单而质量没有明显改进的应取消供货资格。
5.5 采购：
5.5.1 采购计划：
商务部根据合同以及库房情况编制采购任务，经总经理批准后，由商务部实施采购。
5.5.2 采购的实施：
商务部根据批准的《采购计划单》，按照采购物资技术标准在《合格供方名录》中选择供方并进行采购；
5.6 采购信息：
5.6.1 采购文件：
5.6.1.1 应包括拟采购产品的信息：
a）对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范等文件）；
b）对产品的验收要求；
c）其他要求，如价格、数量、交付等。
5.6.1.2 适当时还包括：
a）对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关标准或资格鉴定的要求，如对
供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求、委托检测的服务要求等；
b）适用的质量环境职业健康安全管理体系要求。
5.6.2 本公司的采购文件包括《采购计划单》、订货单、采购合同等由商务部保管，采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其要求是否适当进行审批。
5.6.3采购合同
第一次合格外部供方实施采购时，需与其签订采购合同，明确各项要求，包括外部过程，产品，服务的具体要求（技术规范），验收条件、对外部供方进行绩效监控，现场考核、评估的安排，违约责任等相关内容。
5.7采购对象的检验或验证：
采购的外包过程、产品和服务等应符合采购计划和《验收规范》有关规定，所有物资应有检验人员在采购现场或入库前进行检验、验收，按照采购操作规程的相关规定对物资进行外观、材质、规格型号、性能等检验和验证，验证采购产品是否与采购文件的要求一致，并在《采购物资验收记录》上签字确认。
当本公司或其顾客拟在供方的现场实施验证时，本公司要在采购合同中拟定拟采用的验证安排，对产品放行的方法做出规定。
5.8 外部供方的质量监控（绩效监视）
5.8.1 研发部负责建立外部供方档案（辅助物资可不建档），记录每批次交付质量状况，每季进行汇总，将汇总结果提交商务部反馈给外部供方。
5.8.2 商务部每年进行一次《外部供方业绩评估记录》对外部供方进行业绩评估（百分制），评估时质量占50%，交期占20%，价格占10%，其他占20%，经评估总分低于80分的，取消其合格外部供方资格，评估结果有商务部反馈给外部供方。
5.8.3 同一外部供方提供的相同外包过程，产品或服务，连续两批次严重不合格，商务部门将向其发出《改进措施处理单》要求其分析原因，采取措施改善质量，两次发出处理单质量无明显改善的，取消其该项合格外部供方资格，商务部门需要重新选择采购供方。
来解决上述问题。
6. 相关文件
6.1 《改进控制程序》
6.2 《产品和服务质量控制程序》
7. 相关记录
7.1 《外部供方评定记录表》
7.2 《合格外部供方名录》
7.3 《外部供方交付情况表》
7.4 《外部供方业绩评估表》
7.5 《采购计划单》
7.6 《采购物资验收记录》。