山西省2016年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题
基金从业资格考试(私募股权投资课程)项目退出章节考点
1.2.3.项目退出的意义包括：（1）实现投资收益,控制风险；（2）促进投资循环，保持资金流动性;（3）评价投资活动，体现投资价值。
4.份转让过户的业务.5.6.退出一般将面临亏损的风险。
7.从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。
场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。
对协议转让而言，收购方和被收购环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。
8.从退出成本的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。
在场外交易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需9.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
10.生工具）,向当地证券交易所申请上市。
11.特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
12.13.14.15.16.17.18.19.部分股权，使股权投资基金实现退出.20.业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为.21.22.权(股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
23.24.根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（4）公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。
25.股权投资基金清算退出的流程为:（1）清查公司财产、制订清算方案；（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结业务（3）分配公司剩余财产。
北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益2、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．123、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金6、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险8、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险9、开放式基金非交易过户主要包括__。
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案
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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。
A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。
当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。
则期末可供分配利润为( )。
A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。
2016年上半年新疆基金从业资格：私募股权投资退出机制试题
2016年上半年新疆基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系2.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．123.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司4.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分6. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行7. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所11. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款12. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
私募股权投资基金投资策略与实践考核试卷
1.请阐述私募股权投资基金的主要投资策略，并分析各自的优势和劣势。
（答题括号）
2.描述私募股权投资中的尽职调查过程，并说明尽职调查的重要性。
（答题括号）
3.论述私募股权投资基金的退出机制，以及不同退出方式对投资回报的影响。
（答题括号）
4.分析当前我国私募股权投资市场的发展趋势，以及可能面临的挑战和机遇。
（答题括号）
8.私募股权投资中的尽职调查主要包括对企业的_______、_______和_______等方面的审查。
（答题括号）
9.为了降低风险，私募股权投资常常采取_______和_______等策略。
（答题括号）
10.在私募股权投资市场的发展趋势中，投资者对_______因素的重视程度逐渐增加。
D.市场情绪
3.私募股权投资中的尽职调查主要包括哪些方面？()
A.财务审计
B.法律合规性检查
C.商业模式分析
D.技术评估
4.以下哪些是私募股权投资基金的退出机制？()
A.二级市场出售
B.企业回购
C.上市后股票转让
D.破产清算
5.私募股权投资的风险可以分为哪几类？()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.财务风险
B.投资回收期
C.内部收益率（IRR）
D.费用比率
9.私募股权投资在哪些阶段可能会进行再融资？()
A.种子期
B.成长期
C.扩张期
D.成熟期
10.以下哪些是私募股权投资中的尽职调查报告应包含的内容？()
A.企业历史和业务模式
B.管理团队背景
C.财务状况和预测
D.法律和监管风险
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-40
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真
题和解析答案0115-40
1、下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。
【单选题】
A.股权投资基金的项目退出，是将其在被投资企业的股权变现
B.股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出
C.对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标
D.股权投资基金的项目退出，是由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：股权投资基金的项目退出，是指
股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。
股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
2、以下不属于财务尽职调查重点关注内容的是（）。
【单选题】
A.目标企业内部部控制调查
B.目标企业市场风险调查
C.目标企业现金流量及盈利预测调查
D.目标企业持续经营能力调查
正确答案:B
答案解析:财务尽职调查重点关注内容：（1）目标企业历史沿革调查（2）目标企业总体财务信息调查（3）目标企业内部控制调查（4）目标企业会计政策调查（5）目标企业税收政。
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库(股权投资基金的项目退出)(附答案)
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库第七章股权投资基金的项目退出单选题（以下备选答案丨只有一项最符合题目要求）1.我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。
[2017年11月真题]A．境内证券交易所B.境内证券监管机构C．境外证券监管机构D．境外证券交易所【答案】B【解析】我国企业选择境外直接上市，需首先向丨国证监会提出申请。
为保证上市公司质量，丨国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。
2.国内A股IPO市场包括（）。
[2018年4月真题]A．主板、丨小企业板、创业板和全国丨小企业股仹转让系统B．主板、丨小企业板和创业板C.主板D.主板和丨小企业板【答案】B【解析】上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、丨小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。
3.以下关二大宗交易描述错误的是（）。
[2017年11月真题]A.大宗交易是挃达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双斱协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.相对二普通投资者的自劢报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双斱可以对交易价格和数量迚行协议议价D.大宗交易丌会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利二市场稳定【答案】B【解析】B项，大宗交易转让是通过委托丨介机构代为办理，挄照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下同品种证券的交易经手费低，丌同交易所对大宗交易的经手费率下浮比例的规定各有丌同。
4.关二全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。
[2017年11月真题]A．股东所有制性质只能是民营和国有，丌限二高新技术企业B．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丌限二高新技术企业C．股东所有制性质只能是民营和国有，丏必须为高新技术企业D．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丏必须为高新技术企业【答案】B【解析】股仹有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，丌叐股东所有制性质的限制，丌限二高新技术企业。
天津2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
天津2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇2、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人3、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境4、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金5、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用7、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用9、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次10、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益2、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%4、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革5、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所6、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可7、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金8、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-89
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-891、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。
【单选题】A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度正确答案:B答案解析:股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。
2、股权投资基金投资决策委员会的成员不包括（）。
【单选题】A.股权投资管理机构的董事长B.基金投资者C.股权投资管理机构的风险控制负责人D.行业专家正确答案:B答案解析:选项B符合题意：投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人（董事长、总裁等）、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。
3、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
【单选题】A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务D.募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
正确答案:B答案解析:选项B说法错误：股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任：（1）募集主体：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。
募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
（2）募集方式：募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
（3）募集对象：股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。
（4）募集各方责任：募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
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山西省2016年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益2、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上3、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征4、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程5、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票6、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上7、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定8、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．30B．45C．60D．909、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日10、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性11、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%12、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费13、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问14、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额15、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO16、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》17、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元18、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：1519、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率20、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能21、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广22、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税23、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形25、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准26、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度27、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作28、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%29、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念30、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接32、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。
A．中国结算公司B．商业银行C．基金管理公司D．中国证监会33、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金34、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额35、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产B．开设基金财产的资金账户和证券账户C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．依法募集基金36、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．5C．10D．1537、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数38、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险39、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上40、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日41、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度42、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论43、QDII基金__进行认购。
A．可以用人民币B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C．只可以用人民币D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币44、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数45、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A．21.25B．2.83C．7.5D．1746、在基金运作中起着核心作用的是__。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管和自律组织47、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差48、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金C．混合型基金D．平衡型基金49、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴50、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择51、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则52、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A．发行人的首席执行官B．持有公司1%股份的股东C．保荐人D．从股民论坛看到内幕信息的人53、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间54、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人55、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金56、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。
A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C．赎回费的25%归基金资产D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%57、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率58、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。