证券投资基金托管协议范文模板
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲乙双方经充分协商一致，就甲方担任基金管理人而设立、乙方担任基金托管人的_________证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：一、定义与解释本协议中的术语含义遵照《证券投资基金法》等法律法规的有关规定。
本协议中涉及的各方之含义，包括但不限于：基金管理人即甲方，负责基金的管理运作；基金托管人即乙方，负责托管基金资产并保障其安全完整；基金投资者即本基金的持有人等。
双方同意遵守本协议所规定的所有条款和条件。
本协议涉及的各项内容应遵循相关法律法规的规定。
双方共同确认本协议内容的真实性和合法性。
本协议中的未尽事宜，双方应遵守法律法规的规定或另行协商确定。
二、基金资产托管事项三、托管协议期限及终止事由篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成协议，双方共同遵守以下条款：一、定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，下列术语具有以下含义：二、基金托管事项及服务范围乙方同意接受甲方委托，承担对所管理基金的托管任务，履行下列服务：提供账户开立和管理服务；提供基金资产的保管和安全服务；负责基金清算和会计核算服务；协助提供基金估值服务；负责基金的申购赎回处理；提供基金投资风险管理服务；协助甲方进行信息披露等。
证券投资基金托管协议范文推荐5篇
证券投资基金托管协议范文推荐5篇篇1本协议（以下简称“本协议”）于XXXX年XX月XX日由下列双方签署：一、基金管理人：[基金管理人名称]（以下简称“甲方”），其合法身份和授权已被中华人民共和国相关法律法规所确认。
二、基金托管人：[基金托管人名称]（以下简称“乙方”），其合法身份和授权已被中国人民银行所确认。
鉴于甲方根据法律法规要求设立并管理一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并拟委托乙方作为本基金的托管人。
为了明确双方的权利和义务，特制定本协议。
一、定义和解释在本协议中，除非上下文另有规定，否则下述术语具有如下含义：二、托管事项乙方接受甲方的委托，负责托管本基金的全部资产，包括但不限于股票、债券、现金等。
乙方应确保本基金资产的安全，并对其进行独立的监督和管理。
三、甲方的权利和义务甲方有权要求乙方按照本协议的规定履行托管职责。
甲方应按时向乙方提供与基金运营相关的所有必要信息和文件，并保证其真实性和准确性。
甲方应负责基金的设立、投资、运营和管理等事宜。
四、乙方的权利和义务乙方有权依照本协议规定收取托管费用。
乙方应承担保管本基金资产的安全责任，并严格按照甲方的投资指令进行基金的运营。
乙方应定期向甲方提供托管报告，报告基金运营情况。
乙方应确保基金的运营符合法律法规和本协议的规定。
五、基金的运营和管理甲方应按照法律法规和本协议的规定进行基金的投资运营和管理。
乙方应监督甲方的投资运营行为，确保其合规性。
双方应共同执行基金的投资决策和风险管理政策。
六、费用和支付甲方应按照本协议的规定向乙方支付托管费用。
托管费用的标准、计算方法和支付方式等详见本协议附件。
七、保密义务双方应对本协议的内容以及在本协议的履行过程中获知的对方的信息履行保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。
法律法规另有规定的除外。
八、违约责任如一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。
如因违约导致本协议提前终止，违约方应承担相应的违约责任。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方作为基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，拟设立一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并委托乙方作为本基金的托管人进行基金的托管。
为此，甲、乙双方在平等自愿的基础上，就本基金托管的有关事宜达成如下协议：一、定义与解释在本协议书中，除非文中另有明确说明或甲乙双方另有约定，下列词语具有以下含义：（相关术语的定义与解释）二、托管协议的目的本协议的目的是明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金资产托管的范围乙方负责对本基金的全部资产进行托管，包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
四、基金资产托管的职责（一）乙方作为本基金的托管人，应承担以下职责：1. 安全保管本基金的全部资产；2. 执行甲方的投资指令，并负责日常交易清算；3. 监督甲方的投资运作，发现甲方的违规行为应及时通知甲方并报告监管机构；4. 编制本基金的托管报告，并定期向甲方及监管机构提交；5. 其他与基金托管有关的职责。
（二）甲方作为本基金的管理人，应承担以下职责：1. 负责本基金的投资决策和日常管理；2. 向乙方发出投资指令，并确保指令的合法性和有效性；3. 负责编制本基金的投资报告，并及时向乙方及监管机构提交；4. 其他与基金管理有关的职责。
五、基金资产托管的程序（具体托管程序描述）六、信息披露与保密义务甲方：（基金管理人）篇2本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立证券投资基金（以下简称“本基金”），为切实保障基金投资者的合法权益，确保基金的运营安全并有效实现基金投资目的，甲乙双方根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，经过友好协商，就甲方委托乙方担任本基金托管人并依相关法律规定对本基金的托管事宜达成协议。
证券投资基金托管协议范文推荐7篇
证券投资基金托管协议范文推荐7篇第1篇示例：证券投资基金托管协议范文依据《证券投资基金法》、《基金法实施细则》等相关法律法规，证券投资基金托管协议是证券投资基金的重要合同文件之一。
下面是一份证券投资基金托管协议的范文，作为参考：甲方（基金管理人）：（全称）____________鉴于甲方是依法设立的证券投资基金管理人，经中国证监会核准，拥有从事证券投资基金管理的资格；乙方是依法设立的证券投资基金托管人，经中国证监会核准，拥有从事证券投资基金托管的资格。
双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条甲方授权乙方为其管理的证券投资基金提供托管服务，乙方应依法、依约履行托管职责；第二条甲方应按照《证券投资基金法》、《基金合同》约定及中国证监会的有关规定管理该基金的资产，乙方应审查甲方管理该基金资产活动的合法性并提供资产保管服务；第三条甲方应及时向乙方提供该基金各项管理活动及信息，包括但不限于：该基金的基金份额规模、基金份额持有人名册、基金托管账户信息、资产净值、资产估值、投资收益等；第四条乙方应按照法律法规、基金托管协议的约定及中国证监会的要求，合理、慎重地履行托管职责，保管该基金的资产，保障基金份额持有人的合法权益；第五条乙方应当就基金份额登记、份额转让、基金账户清算等工作向中国证监会及基金份额持有人负责，不得违反有关规定。
第六条乙方应按照约定定期向甲方提供基金资产监督检查报告，并接受中国证监会对其托管工作的监督检查。
第七条本协议一式二份，自双方盖章之日起生效。
甲方（基金管理人）：（签字盖章）日期：年月日以上是关于证券投资基金托管协议的范文，仅供参考。
在实际签订协议时，双方应根据具体情况进行合理修改和补充，以确保双方权益得到有效保障。
第2篇示例：证券投资基金托管协议范文推荐一、甲方（基金管理人）：__________公司四、基金托管费：按照基金管理人和基金托管人另行签订的《基金托管合同》规定支付。
证券投资基金托管协议书样本8篇
证券投资基金托管协议书样本8篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（基金管理人）：__________________________乙方（基金托管人）：__________________________签订日期：_____________年_________月_________日签订地点：__________________________鉴于甲方系一家依法设立并有效存续的证券投资基金管理公司，经中国证券监督管理委员会批准设立并管理相关证券投资基金；乙方依法对甲方所管理的相关证券投资基金进行托管，为明确双方的权利和义务，甲乙双方在平等自愿的基础上，经友好协商，就有关事宜达成如下协议：第一条总体条款与定义本协议所涉及的术语及含义由有关法律、法规、规章及本协议附件《托管业务说明书》所规定的标准定义为准。
本协议中的有关词语若未作特定解释，则应以行业惯例解释。
第二条托管协议的目的与依据本协议旨在明确甲乙双方之间的权利义务关系，保护基金份额持有人的权益，规范双方行为，确保基金资产的安全与增值。
本协议作为基金合同的一部分，具有同等法律效力。
第三条托管范围与资产保管一、乙方应安全保管甲方的基金资产，确保基金资产的安全。
未经甲方同意，乙方不得将基金资产用于抵押、担保或其他形式的违约风险业务。
二、乙方应根据甲方的指令对基金资产进行投资操作，并及时办理清算、交割等事宜。
乙方应严格按照法律法规和基金合同的规定执行甲方的投资指令。
三、乙方负责办理基金名下的资金往来业务，确保资金的及时划转与结算。
四、乙方应对基金运营过程中的交易记录、账务等信息进行准确、完整的记录和保管。
五、乙方应对基金资产进行估值核算，确保基金资产净值的准确性。
六、本协议中的托管事项如有调整或新增事项，双方应签订补充协议。
补充协议与本协议具有同等法律效力。
未尽事宜，按照法律法规及相关规定执行。
七、乙方应履行法律法规规定的其他托管职责。
第四条托管费用及支付方式篇2本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方作为基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，设立并管理特定的证券投资基金（以下简称“基金”），乙方作为基金托管人，同意接受甲方的委托，对基金资产进行托管。
证券投资基金托管协议范文模板6篇
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
证券投资基金托管协议范文模板推荐6篇
证券投资基金托管协议范文模板推荐6篇篇1甲方（基金管理人）：_____________________________乙方（基金托管人）：_____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，就甲方担任基金管理人的____________基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的职责和权利义务关系，确保本基金资产的安全、增值及运作的合法性。
二、甲乙双方承诺遵守本协议的各项条款，履行本协议所规定的各项义务。
第二章基金托管事项一、甲方作为本基金的管理人，负责基金的投资决策与日常管理。
乙方作为本基金的托管人，负责基金资产的保管及资金清算。
二、乙方应确保本基金资产的安全，严格按照甲方的投资指令进行资金操作，并及时办理清算交收。
第三章双方职责与义务一、甲方职责与义务：1. 负责本基金的投资决策与日常管理；2. 按时向乙方发送投资指令；3. 负责及时向乙方提供有关投资决策及交易方面的信息；4. 负责向投资者披露基金运作信息。
二、乙方职责与义务：1. 负责本基金资产的保管，确保资产安全；2. 执行甲方的投资指令，及时办理清算交收；3. 负责基金资产的会计核算与估值；4. 负责向甲方提供基金资产运作信息。
第四章基金资产保管与交易结算一、乙方应设立专门的基金托管账户，用于保管本基金资产。
甲方应确保托管账户的正常使用。
二、甲方发送投资指令时，应确保指令的真实、准确、完整。
乙方应严格按照甲方的投资指令进行资金操作。
三、乙方应及时办理本基金的交易结算，确保资金的安全与及时到账。
第五章信息披露与报告制度一、甲乙双方应按时向对方提供有关本基金运作的信息，包括但不限于投资情况、市场情况、风险情况等。
二、甲方负责向投资者披露基金运作信息，乙方应提供必要的支持与协助。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
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证券投资基金托管协议
托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。
例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行帐户的开设和管理；
(四)基金证券帐户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配．
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。
如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。
当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章) 基金管理人(章)
法定代表人(签字) 法定代表人(签字)
签订地：签订地：
签订日：年月日签订日：年月日。