管理部门审查控制程序

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内部审核控制程序范本

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

公司内部审核管理控制程序

公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。

2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。

3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。

3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。

指派审核组长，审核组长组建审核组。

3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。

3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。

3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。

3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。

3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。

4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。

4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。

4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。

审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。

4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。

4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。

质量管理体系文件控制程序

质量管理体系文件控制程序质量管理体系文件控制程序一、目的质量管理体系文件控制程序的目的是确保组织内部的质量管理体系文件得到有效的编制、发布、审查、更新和控制，以提高文件的质量和准确性，确保组织内部的流程和规范能够得到正确的应用和遵守。

二、适用范围本质量管理体系文件控制程序适用于组织内部所有质量管理体系文件的控制。

三、定义1. 质量管理体系文件：指组织内部用于编制、发布、审查、更新和控制质量管理活动所需的文件和记录，包括但不限于质量手册、程序文件、工作指导书、记录表等。

2. 权限和责任：指在质量管理体系文件控制过程中，相关人员的权限和责任。

四、程序1. 编制流程1.1 质量管理部门负责编制质量管理手册，并征求相关部门的意见。

1.2 相关部门根据质量管理手册的要求，编制相关的程序文件、工作指导书等。

1.3 质量管理部门在编制过程中，需确保文件的准确性、完整性和合规性。

1.4 编制完成后，质量管理部门将文件提交给质量管理委员会进行审查和批准。

2. 发布流程2.1 质量管理部门在质量管理委员会批准后，负责将文件进行编号、打印和分发。

2.2 质量管理部门将文件分发给相关部门，并告知相关人员文件的重要性和使用方法。

2.3 质量管理部门将文件发布的信息在组织内部进行通知和宣传。

3. 审查流程3.1 质量管理部门负责定期对质量管理体系文件进行审查，确保文件的有效性和适用性。

3.2 审查包括对文件内容的准确性、操作性和符合性进行评估。

3.3 质量管理部门需征求相关部门的意见，对文件进行修订和更新。

4. 更新流程4.1 质量管理部门根据审查结果，对文件进行修订和更新。

4.2 质量管理部门将更新后的文件进行重新编号、打印和分发。

4.3 质量管理部门通知相关部门更新后的文件内容和使用方法，并要求相关人员停用旧版本的文件。

5. 控制流程5.1 所有质量管理体系文件在发放前，都需要质量管理部门进行记录和控制，确保文件的完整性和准确性。

内审控制程序

1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。

2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。

3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。

3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。

3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。

3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。

4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。

4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。

b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。

c) 主要或易于失控的过程。

d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。

e) 可预计的外部审核。

4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。

4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。

追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。

a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。

4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。

汽车企业质量管理部门制度--内部审核控制程序

内部审核控制程序版本号： B 修改码： 0 LC/CX-9.2-291 目的确保公司各项质量活动和有关结果符合相应质量管理体系文件的规定以及产品的符合性，确保质量管理体系和产品持续符合标准的要求，完善和提高质量管理体系的运行效果以及提高和改进产品质量。

2 范围适用于本公司质量管理体系审核和产品审核以及过程审核。

3 术语和定义无4 职责4.1 管理者代表领导内审工作，选定审核组长及审核员，批准内审计划和内审报告。

4.2 质量管理部负责编制《内部审核实施计划》，组织实施，将审核结果报告给相关管理者，并负责验证纠正/预防措施的有效性。

4.3 各部门积极配合内审工作的开展，对本部门不合格项进行原因分析，制定和实施纠正/预防措施。

5 程序5.1 年度内审计划5.1.1 质量管理部负责组织策划审核方案，编制年度审核计划，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核，根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表批准。

5.1.2 体系审核要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。

内部审核频率出现以下情况时经管理者代表批准临时追加内部审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 在质量认证证书到期换证前。

5.1.3 根据需要，可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度的内审必须覆盖质量管理体系全部要求；每次内审都要把产品一致性和顾客质量反馈作为信息输入。

5.2 内部审核的类型5.2.1 内部审核分质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。

5.2.2 质量管理体系审核：公司根据年度审核方案，每12 个月至少审核一次，每三个日历年审核一次全部的质量管理体系过程，以验证公司质量管理体系的符合性。

5.2.3 制造过程审核：公司采用顾客特定要求或公司确定的过程审核方法，每12 个月至少审核一次，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。

环境管理体系审核控制程序

环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。

所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。

2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。

审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。

审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。

3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。

审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。

4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。

这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。

5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。

审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。

审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。

6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。

审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。

7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。

审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。

审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。

8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。

审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

管理评审控制程序

文件修订履历1.目的定期对管理体系进行评审,确保其持续的适宜性、充分性、有效性,并适合于实现公司方针和目标的要求。

2.范围本程序适用于对公司质量管理体系的运行状况以及对实现质量方针和质量目标的适合程度进行综合评价。

3.职责3.1 总经理负责组织管理评审活动，批准管理评审报告。

3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系的运行情况,组织收集并提供管理评审所需的资料,负责管理评审实施计划的落实及组织协调工作,负责管理评审记录及管理评审报告的编制，并组织纠正和预防措施的实施及跟踪验证和汇报工作。

3.3 质量部负责协助管理者代表完成管理评审所需资料的收集和整理,协助管理者代表对纠正和预防措施实施跟踪验证。

3.4 参加管理评审的人员应对本部门的工作进行总结并作好充分准备,以事实和数据对质量管理体系进行客观评价。

同时，负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。

4 工作程序4.1 管理评审时机管理评审每年不得少于一次、间隔不超过12个月。

当出现如下情况时，可适时进行：4.1.1 内部审核结束后；4.1.2 新的质量体系运行半年以上；4.1.3 当公司的经营战略，组织机构、市场需求发生重大变化时；4.1.4 第三方审核前；4.1.5 产品出现严重质量问题时；4.1.6总经理、管理者代表认为需要进行管理评审时。

4.2 评审计划的制订4.2.1管理评审前，管理者代表应根据总经理对管理评审的意图，编制管理评审计划，并在评审前十五个工作日提交总经理批准。

4.2.2 管理评审计划应包括以下内容：a）管理评审的目的；b）管理评审的内容；c）管理评审范围及评审重点；d）管理评审所需准备资料；e）管理评审参与部门及人员；f）评审时间安排等；4.2.3 经审批的管理评审计划，由管理者代表于评审前七个工作日发至参加评审的人员。

4.3 评审的输入评审输入是为管理评审提供充分准备的信息。

包括与以下方面有关的当前业绩和改进机会：4.3.1管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核报告)；4.3.2 合规性评价的结果；4.3.3顾客投诉的处理,顾客的满意度测量结果及反馈的重要信息；4.3.4 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；4.3.5 预防措施和纠正措施的现状；4.3.6 以往管理评审所规定的措施的实施跟踪情况；4.3.7 可能影响体系的变化的因素，包括组织机构、产品及工艺、资源、法律法规、标准等内、外部条件的变化；4.3.8 管理体系运行情况及改进的建议；4.3.9方针、目标指标的实现程度，及变更的需求；4.3.10 合规性评价的结果；4.4 管理评审的准备4.4.1各部门准备管理评审所需文件和资料，并将资料电子版于管理评审前两个工作日提交管理者代表。

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管理部门审查控制程序
实施日期：
发放编号：
持有人：
持有部门：
受控非受控浙江金盾风机股份有限公司
JDF/HFP 01-2013
管理部门审查控制程序编修部门：质量管理部
第2 页共7 页版本：D
批准页
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
浙江金盾风机股份有限公司
目录
序号章节名称页次
1 目的 4
2 范围 4
3 定义 4
4 依据文件 4
5 管理部门 4
6 职责 4
7 工作程序 6
8 相关文件7
9 记录7
1、目的
为通过对质保体系的评价，保持质保体系的适宜性、充分性和有效性，并使质保体系不断得到改进和完善，特制定本程序。

2、范围
适用于本公司核电HVAC系统设备设计制造所涉及的审查控制。

3、定义
4、引用文件
4.1《核电厂质量保证监查》 HAD003/05
4.2《核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲》 JDF/HF-QB-2013
5、职责
5.1质量管理部负责审查的归口管理，包括以下工作：
a) 制定审查计划；
b) 组织审查输入文件；
c) 负责管审查记录；
d) 编制审查报告；
e) 汇编审查文件；
f) 负责审查决定的跟踪管理。

5.2 其他部门
负责按审查计划要求提供审查输入，落实相关的审查决定。

6、管理部门
质量管理部
7、工作程序
7.1 审查目的
7.1.1 审查的目的是：
a) 确保公司质保体系的适宜性、充分性和有效性；
b) 评价质保体系的适宜性；
c) 评价改进的机会和质保体系变更的需求。

7.1.2管理评审频度
通常审查每年进行一次，两次时间间隔不超过12个月。

有下列情况时适时进行审查：
a）组织机构发生重大变更；
b）因内、外部环境发生重大变化而影响质保体系时；
c）发生重大质量事故；
d) 企业自身感到需要时。

7.1.3 审查依据
审查的依据是：
a）顾客的需求和期望；
b）相关的法律、法规要求；
c）公司质保体系要求。

7.1.4 审查方式
审查一般采用会议形式。

7.2 审查准备
7.2.1 制定审查计划
7.2.1.1 策划
质量管理部对审查进行策划，策划内容包括审查的时间、方式、审查输入和提交审查会讨论的主要议题，尤其是关于审查决定的建议。

策划后，编制《审查计划》，向总经理报告策划结果，并得到总经理的批准。

7.2.1.2 审查计划
质量管理部负责根据策划结果编制《审查计划》，经总经理的批准后，提前二周发放到有关部门。

《审查计划》包含以下内容：
a) 审查的时间、地点、方式；
b) 参加审查的人员名单；
c) 明确各部门应提交审查的输入文件；
d) 审查会的主要议题。

7.2.2 审查输入
7.2.2.1 质量管理部负责审查输入文件的组织。

7.2.2.2 审查输入文件包括：
a）质量管理部长负责质保体系运行情况、可能影响质保体系变更和改进建议的报告；
b）质量管理部负责组织机构、职能、人员变动情况，审查结果、过程的绩效、预防措施和纠正措施落实状况和以往审查后跟踪验证情况的报告；
c）销售部负责顾客反馈信息的处置和顾客满意情况的报告；
d）质量管理部负责产品符合性情况的报告；
e）制造部负责生产过程控制、设备保障能力和使用设备适宜性情况的报告；
f）采购部负责供方提供产品质量保障能力和供货及时性情况的报告；
g）技术部负责与顾客要求有关的产品改进情况的报告；
h）财务部负责质量成本核算及控制情况的报告；
i）各部门负责对本部门过程绩效情况及改进建议的报告。

7.3 审查实施
7.3.1 主持。

审查会由总经理主持。

7.3.2 报告。