证券投资
证券投资的含义及要素
证券投资的含义及要素证券投资是指个人或机构通过购买、持有或交易证券来获得财务回报的行为。
证券投资作为一个重要的投资方式，吸引了众多投资者参与其中。
它不仅为投资者提供了实现财务增长的机会，还促进了各行业的发展和经济的进步。
首先，证券投资的要素之一是证券。
证券指的是能够用于交易和投资的金融工具，如股票、债券、基金和衍生品等。
这些证券通常是由公司、政府或金融机构发行的，作为筹集资金或为投资者提供投资机会的一种方式。
通过购买证券，投资者可以成为证券的合法持有人，并享受相应的权益和收益。
其次，证券投资还涉及到投资者的参与和行为。
投资者在进行证券投资时需要评估市场情况和风险收益比，制定合理的投资策略，并根据市场的波动进行买卖操作。
投资者通常根据自身的风险承受能力和投资目标来选择适合的证券类型和投资组合。
他们可以通过直接购买证券、参与股票交易所或证券公司提供的投资产品来进行证券投资。
另外，证券投资还需要良好的投资环境和市场机制。
一个健康、公平和透明的投资环境对于保护投资者的权益，促进证券市场的稳定和发展至关重要。
政府和监管机构需要制订并执行相关法律法规，规范证券市场的运作，防范操纵和内幕交易等非法行为的发生。
同时，证券市场还需要完善的交易和结算系统，以确保交易的顺利进行和证券所有权的清晰划分。
最后，证券投资的目的是实现财务回报和财富增值。
通过证券投资，投资者可以获取股息、利息和资本收益等不同形式的回报。
然而，证券投资也存在风险，市场波动、经济变化和政策调整等因素都可能影响证券价格和投资收益。
因此，投资者在进行证券投资时需要谨慎评估风险和收益，并采取相应的风险管理措施，以保护自身的利益。
综上所述，证券投资是一项重要的金融活动，具有广泛的参与群体和复杂的要素。
它是实现个人财务增长和经济发展的重要途径之一。
然而，在进行证券投资时，投资者需要了解市场情况，制定合理的投资策略，并遵循市场规则和监管要求，以最大限度地实现投资回报并保护自身利益。
什么叫证券投资
什么叫证券投资在当今的经济社会中，“证券投资”这个词大家或多或少都有所耳闻，但它究竟是什么意思呢？简单来说，证券投资就是指投资者（包括个人和机构）买卖有价证券，以期在未来获得收益的行为。
要理解证券投资，首先得明白什么是证券。
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，常见的证券有股票、债券、基金、期货、期权等等。
这些证券就像是一张张特殊的“纸”，代表着一定的权利和价值。
股票，可能是大家最为熟悉的证券之一。
当您购买一家公司的股票，就意味着您成为了这家公司的股东，拥有了对公司的一部分所有权。
公司经营得好，盈利增加，股价可能上涨，您就能通过卖出股票获得差价收益；同时，公司还可能会给股东分红，这也是您的收益来源之一。
但要是公司经营不善，股价下跌，您就可能会遭受损失。
债券则与股票有所不同。
它更像是您把钱借给了发行债券的主体，比如政府或者企业。
债券通常会约定一个固定的利率和还款期限，您可以在到期时收回本金和利息。
相比股票，债券的风险一般较低，但收益也相对较少。
基金是一种集合投资工具，它把众多投资者的资金汇集起来，由专业的基金经理进行投资管理。
基金的投资范围广泛，可以投资股票、债券、货币市场工具等。
投资者购买基金份额，分享基金投资所产生的收益或承担损失。
期货和期权则相对复杂一些。
期货是一种标准化的合约，约定在未来某个特定时间、以特定价格买卖某种商品或金融资产。
期权则赋予了持有者在未来特定时间内，以特定价格买卖某种资产的权利，但不是义务。
那为什么人们要进行证券投资呢？原因主要有以下几点。
首先，是为了实现资产的增值。
把钱存在银行虽然安全，但利息收益往往较低，难以跑赢通货膨胀。
而通过证券投资，有可能获得更高的回报，让资产实现更快的增长。
其次，是为了分散风险。
不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里，这是投资的经典原则。
通过投资多种不同的证券，可以降低单一资产对投资组合的影响，减少整体风险。
再者，证券投资还可以提高资金的流动性。
与一些实物资产相比，证券在市场上的买卖相对容易，能够迅速变现。
证券投资的基本方法
证券投资的基本方法
证券投资的基本方法主要包括以下几种：
1. 股票投资：购买公司的股票，通过股票价格的变动获利。
投资者可以选择价值投资、成长投资等策略。
2. 债券投资：购买债券，即向债务人借款并获得利息。
债券投资通常具有较低的风险和较稳定的回报。
3. 衍生品投资：包括期货、期权、股权证等。
衍生品投资可以在不持有实际资产的情况下进行投资，可以用于对冲风险，也可以进行杠杆交易。
4. 证券基金投资：购买开放式或封闭式证券基金，由专业基金经理管理和操作，投资于各类证券市场。
5. ETF投资：购买交易所交易基金（ETF），它是一种可以实时买卖的投资基金，追踪指数或一篮子股票。
6. 股权投资：参与创业公司的成长与发展，通过购买公司股份获得成长性和高回报。
7. 定向增发和配股：购买公司定向增发或配股的股票，通常是为了参与公司的增资扩股行为。
8. IPO投资：购买刚刚上市的公司股票，追求股价的快速增长和投资回报。
投资者可以根据自身的风险承受能力、投资目标和市场环境选择适合自己的投资方法。
同时，投资者也应该密切关注市场动态，了解相关的投资知识和技巧，以提高投资的成功率和风险控制能力。
证券 投资 管理
f0 2
1 L1 L2 2M
• 3．电容反馈式振荡电路
• (1)电容反馈式LC振荡电路 电容反馈式LC振荡电路如图3-6 所示
• (2)相位条件与分析电感反馈式振荡电路相位条件的方法相同 ，该电路也满足相位平衡条件。
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第二节 几种典型正弦波振荡电路
性风险。一项投资，到期日越长，投资人遭受的不确定性因素就越多 ，承担的风险越大。
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第二节 债券投资
• 一、债券投资的目的
• 企业进行短期债券投资的目的主要是配合企业对资金的需求，调节现 金余额，使现金余额达到合理水平。当企业现金余额太多时，便投资 于债券，使现金余额降低；反之，当现金余额太少时，则出售原来投 资的债券，收回现金，使现金余额提高。企业进行长期债券投资的目 的主要是获得稳定的收益。
• 二、债券投资价值的确定
• 债券作为一种投资，其未来现金流入的现值称为债券的价值。企业进 行债券投资时，必须对债券的价值进行确认，以便将债券的价值与债 券市价或购买价格进行比较，作出投资决策。
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第二节 债券投资
• １． 复利计息、分期付息、到期还本的债券估价模型 • 复利计息、分期付息、到期还本的债券估价模型是一种典型的债券估
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第一节 证券投资概述
• ２． 委托买卖 • 由于投资者无法直接进场交易，买卖证券业务需委托证券商代理。证
券投资大多要通过证券交易所进行，其证券交易必须通过有资格进入 证券交易所进行交易的证券商（作为经纪人）代为进行。这样，证券 投资者就面临着一个选择适当的证券商作为自己的经纪人的问题。选 择经纪人时，要考虑经纪人的资金实力、操作经验和特长、服务水平 和信誉等多方面的因素。选定经纪人后，投资者要在经纪人处开立户 头，从而确立委托买卖关系。 • ３． 成交 • 证券买卖双方通过中介券商的场内交易员分别出价委托，若买卖双方 的价位与数量合适，交易即可达成，这个过程叫成交。
第七章 证券投资
例7-4： ：
泰通公司在2006年4月1日投资 年 月 日投资 日投资510万元购 泰通公司在 万元购 买某种股票100万股，在2007年、2008年和 买某种股票 万股， 年 年和 万股 2009年的 月31日每股各分得现金股利 年的3月 日每股各分得现金股利 日每股各分得现金股利0.5元、 年的 元 0.6元和 元和0.8元，并于 元和 元 并于20009年3月31日以每股 年 月 日以每股 6元的价格将股票全部出售，试计算该项投资的 元的价格将股票全部出售， 元的价格将股票全部出售 投资收益率。 投资收益率。 设该项投资的投资收益率为i， 解：设该项投资的投资收益率为 ，根据题 列如下等式： 意，列如下等式： 100×0.5×（P/F，i，1）+ 100×0.6× × × ） × × （P/F，i，2）+ 100×（0.8+6）×（P/F， ） × ） i，3）=510 ）
第一节 证券投资的种类与目的
一、证券投资的含义 二、证券投资的目的
一、 证券投资的含义
证券投资（Securities Investment） 是指以国家或外单位公开发行的有价证 券为购买对象的投资行为，它是企业投 资的重要组成部分。科学地进行证券投 资管理，能增加企业收益，降低风险， 有利于财务管理目标的实现。 （一） 证券的分类 。 （二） 证券投资的分类。
二、 证券投资收益率
（一） 短期证券收益率
S1 − S 0 + P K= × 100 % S0
式中 K——证券投资收益率； 证券投资收益率； 证券投资收益率 证券购买价格； Ｓ0——证券购买价格； 证券购买价格 S1 ——证券出售价格； 证券出售价格； 证券出售价格 P——证券投资报酬 股利或利息 。 证券投资报酬(股利或利息 证券投资报酬 股利或利息)
证券投资学
证券投资学1. 简介证券投资学是研究证券投资市场和证券投资行为的学科，侧重于理解和分析证券投资的原理、方法和技巧。
它涵盖了证券市场、股票、债券、衍生品等多个方面的内容，对于投资者、金融从业人员以及学术界具有重要意义。
本文将介绍证券投资学的基本概念、相关理论和实践技巧，以帮助读者更好地理解和应用证券投资学知识。
2. 证券市场2.1 证券市场概述证券市场是指实现证券交易的场所和机构，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
它是经济中重要的融资和投资渠道，提供了融资、投资、风险管理等功能。
2.2 股票市场股票市场是指买卖股票的市场，其具有高风险和高回报的特点。
投资者可以通过购买股票成为公司的股东，从而分享公司的发展成果和获得股息。
2.3 债券市场债券市场是指买卖债券的市场，债券是借款人向债权人发行的一种有价证券，债权人可以获得债券利息和本金的偿还。
债券市场相对于股票市场更加稳定和安全，适合风险承受能力相对较低的投资者。
3. 投资理论3.1 投资者行为理论投资者行为理论研究投资者在决策过程中所表现出的行为模式和心理特征。
它认为投资者往往会受到情绪、认知偏差和信息不对称等因素的影响，导致投资决策的偏离理性预期。
3.2 资本资产定价模型资本资产定价模型是一种衡量投资资产风险和预期回报之间关系的理论模型。
它通过分析资产的系统风险和市场风险溢价，从而确定合理的资产定价。
3.3 随机漫步理论随机漫步理论认为价格变动是随机的，并不能通过技术分析和基本面分析来预测。
它强调市场的无效性和投资者的无法预测性，提醒投资者谨慎使用市场时机和避免过度交易。
3.4 套利定价理论套利定价理论是一种利用市场价格的非合理差异来获取无风险利润的投资策略。
它认为市场上价格的决定取决于套利机会的存在与否，通过套利操作可以促使价格回归到合理水平。
4. 投资策略与技巧4.1 资产配置资产配置是指投资者根据自身风险偏好和目标收益，在不同资产类别之间进行资金分配的过程。
证券投资基础知识
证券投资基础知识证券投资是指将资金投入证券市场，通过购买和出售证券来获取投资收益的行为。
它是一种常见的投资方式，被广大投资者广泛采用。
在进行证券投资之前，掌握一些基础知识是非常重要的，下面将介绍一些证券投资的基本概念和要点。
1. 证券的定义和分类证券是指可以通过买卖来转让资产权益的金融工具。
根据不同的市场，证券可以分为股票、债券、基金和衍生品等。
股票代表的是企业的股权，债券是企业或政府借款的债权，基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，而衍生品则是根据其他证券衍生出来的金融工具。
2. 股票投资基础知识股票是证券投资中最常见的一种投资工具。
购买股票意味着成为该公司的股东，享有相应的权益，如股息分红和参与公司决策等。
投资股票需要注意以下几个要点：首先，要了解该公司的基本情况，包括行业背景、竞争对手、盈利能力等；其次，要注意股票价格的波动情况，以及市场的整体走势；最后，要制定合理的投资策略，包括买入和卖出的时机。
3. 债券投资基础知识债券是一种固定收益的证券，购买债券意味着借给债务人一定的资金，并以一定的利率获取利息收益。
在进行债券投资时，要注意以下几个要点：首先，要了解债券的发行人和债券的信用风险，以确保获取利息和本金的安全；其次，要关注债券的到期日和到期收益率，以确定投资期限和预期收益；最后，要根据个人投资目标和风险承受能力来选择适合的债券投资。
4. 基金投资基础知识基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由专业管理人员进行投资运作。
投资基金可以分散风险、获得专业的投资管理，是一种相对较安全的投资方式。
在进行基金投资时，要注意以下几个要点：首先，要了解基金的类型和投资策略，以选择适合自己的投资品种；其次，要关注基金的历史表现和风险指标，以评估其投资能力和风险水平；最后，要定期关注基金的运作情况，以便及时调整投资组合。
5. 衍生品投资基础知识衍生品是根据其他证券衍生出来的金融工具，包括期货、期权、权证等。
证券投资学第1章 证券投资概述
*会计师、律师、资产评估、证券结算 登记、评级、投资咨询、证券金融
证券投资特点
具有高度的市场力（流动性），即 流通变现的能力； 二级促进一级发展
行为有三： 投资、投机、投资+投机
对预期收益的风险投资
不增加社会资本总量， 持有者之间再分配
04 证券投资过程
投资四要素
各种证券 各种实体
客体
目的
各种差别
直接投资 间接投资
方式
投资分类
广义投资 狭义投资
实物投资 金融投资
Hale Waihona Puke 直接投资 间接投资短期投资 长期投资
国内投资 国际投资
投资与投机
投机
定义：为了再出售/购买，而不是为了使用而暂时买 进/卖出商品，以期从价格变化中获利的经济行为。 投资的一种形式，承担特殊风险，获得特殊收益。
作用
动员、再分配资金的重要渠道——闲散资金转化为 投资资金，储蓄转化为投资，促进社会资金合理流 动，促进经济增长。
证券投资类型
证券投资类型
1.投资标的种类
股票投资 债券投资
1）机构投资者
资金规模大 对市场影响大 信息收集分析能力强 资产组合分散风险 投资安全性
2）个人投资者
3.其他
1）方式：现货、期货、 期权、信用交易 2）动机：投资、投机 3）地域：国内、国际 4）期限：长线、短线
证券投资学
第一章 证券投资概述
齐韬 CFPCM
目录
CONTENTS
01 投资及其分类 02 证券分类 03 证券投资概述 04 证券投资过程 05 证券投资学的研究对象
01 投资及其分类
或与预为或或用或其对是投
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我国证券投资基金行业竞争模式探讨（一）集合理财、专业管理基金是将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点，通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
基金由基金管理人进行投资管理和运作。
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析。
将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。
（二）组合投资、分散风险为降低投资风险，我国《证券投资基金法》规定，基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。
“组合投资、分散风险”的科学性已为现代投资学所证明。
中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买不同的股票分散投资风险。
基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一揽子股票，某些股票下跌造成的损失可以用其他股票上涨的盈利来弥补。
因此可以充分享受到组合投资、分散风险的好处。
（三）利益共享、风险共担基金投资者是基金的所有者，基金投资人共担风险，共享收益。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
（四）严格监管、信息透明为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，中国证监会对基金业实行比较严格的监管，对各种有损投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行较为充分的信息披露。
在这种情况下，严格监管与信息透明也就成为基金的一个显著特点。
（五）独立托管、保障安全基金管理人负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管。
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。
三、证券投资基金的作用（一）基金为中小投资者拓宽了投资渠道对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低；投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。
证券投资基金作为一种新型的投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，可以说是专门为中小投资者设计的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
可以说基金已进入了寻常百姓家，成为大众化的投资工具。
（二）基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长基金吸收社会上的闲散资金，为企业在证券市场上筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。
这种储蓄转化为投资的机制为产业发展和经济增长提供了重要的资金来源，而且，随着基金的发展壮大，这种作用越来越大。
（三）有利于证券市场的稳定和发展第一,基金的发展有利于证券市场的稳定。
证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。
基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构，成为稳定市场的中坚力量。
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。
第二，基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。
随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。
（四）有利于证券市场的国际化很多发展中国家对开放本国证券市场持谨慎态度，在这种情况下，与外国合作组建基金，逐步、有序地引进外国资本投资于本证券市场，不失为一个明智的选择。
与直接向投资者开放证券市场相比，这种方式使监管当局能控制好利用外资的规模和市场开放程度。
四、我国证券投资基金行业竞争模式的转变（一）在战略层面,竞争的核心已经从产品竞争过渡到品牌竞争品牌竞争是市场成熟的表现,也是市场激烈竞争的后果。
随着国内基金行业逐渐走向成熟,“品牌”将取代“产品”成为基金公司之间竞争的重点。
“品牌”的概念是与吸引力、忠诚度、信任度等词联系在一起的。
品牌效应还意味着投资者对某品牌下的所有产品“非理性”认同。
这里包含两个层面的意义：首先，良好的品牌忠诚度可以确保老客户不会轻易退出，甚至会持续买进该品牌下的产品或从其他品牌转移到该品牌；其次，优秀的品牌影响力还可以作用于潜在客户,影响他们的投资决策，使他们在购买基金产品时优先考虑该品牌下的产品。
这两个层面的意义要求基金公司必须高度重视公司的品牌建设。
2009 年6 - 7 月份共有15 只股票型基金发起设立，它们共同上演了一场基金市场争夺战。
这场争夺战，与其说是15 个基金产品的竞争，不如说是15 个基金公司品牌的竞争。
统计发现,这15 只基金中，首发规模较大的多数来自于成立较早、规模较大且长期业绩良好的品牌公司；而首发规模较小的基金均来自小基金公司，比如浦银安盛、东方、华富等,这些公司管理资产的规模较小，成立时间不长,品牌影响力不如大基金公司。
（二）在策略层面“产品创新”正在成为行业竞争的角力点大型基金公司通过其品牌影响力获得了强劲的竞争地位，同时我们也认为中小型基金公司通过“创新”可以发掘发展的“蓝海”，在避开与大型基金公司的直接竞争时，也“偷偷地”培育自己的品牌价值。
这里所说的创新包括产品创新、营销创新等多个方面，其中以产品创新为重点。
我们相信,“产品创新”是中小型基金公司与大型老牌基金公司竞争的重要手段之一。
同样，在上文中提到的今年6 月份以来发行的15 只股票型基金中，有一只基金首发规模达90. 98位列第二。
而它不是来自于老牌基金公司的产品，而是来自于汇添富基金公司的创新型基金——汇添富上证综合基金。
（三）深化业务模式，拓展盈利领域深化业务模式是基金公司盈利能力的新增长点。
企业年金、社保基金、特定客户理财、QDII 等基金业务规模的扩大为基金公司未来的发展注入了新的活力,基金公司业务模式将表现出由基金管理向资产管理转变的鲜明特点。
单一的业务模式承受风险的能力小，一旦市场出现下行趋势，基金公司的发展将会受到影响，甚至在市场形势恶化时，大量的基金赎回将导致单一业务模式的基金公司面临着生死存亡的危险。
而多元化的业务模式在提高了公司抵抗风险能力的同时,对公司运营效率、盈利能力也有着积极的影响，从而增强公司参与市场竞争的能力。
（四）对已有客户的“深耕细作”挖掘老客户的价值在品牌建设、产品创新等竞争策略的影响下,基金公司的市场策略也必然要从“跑马圈地”向“深耕细作”转变。
对老客户的把握：第一，可以发现他们的特征和潜在需求，根据他们的口味提供差异化的服务和营销措施，提高其品牌忠诚度和客户粘合度；第二，通过对客户群的挖掘,发现他们的新需求(随着环境的变化，投资者的需求不会一层不变，并通过创设新型基金产品或者提供特色营销服务等方式满足他们的需求；第三，更重要的是对老客户的维护有利于提高公司的口碑和形象，对品牌提升具有显著的意义；第四，分析核心客户购买基金的主要渠道，对于公司的渠道管理和建设具有重要作用。
五、十年磨一剑——南方基金,稳见未来（一）南方基金概述南方基金管理有限公司成立于1998 年3 月6 日，为国内首批获中国证监会批准的三家基金管理公司之一，成为中国证券投资基金行业的起始标志。
目前，公司业务覆盖公募基金、全国社保基金、企业年金基金、一对一专户理财、一对多专户理财，是我国业务领域最广的基金管理公司，产品创新能力最强的基金管理公司之一。
（二）南方基金的品牌之路作为老牌的基金公司，南方基金不仅具有广泛领域,还在十多年的发展历程中，缔造了“稳见未来”的品牌形象，得到了市场的广泛认可。
通过研究，我们发现南方基金的品牌价值并非是伴随着时间的流逝和业绩的成长而自然产生的，而是公司长期致力于品牌定位、品牌提升和品牌拓展的结果。
1.以业绩回报凝聚品牌价值“以产品带品牌”是南方基金积淀品牌价值的首要策略。
作为金融服务业，基金公司的价值首先是为持有人提供稳定长期的投资回报，因此产品业绩是品牌的首要内涵。
同时，这种业绩也必须是长期和稳定的。
南方基金一直坚持这样的理念：只有长期和稳定的投资业绩，才能让客户愿意跟着你走。
我们姑且不论这样的理念是否正确，但是在这个基础上的口碑相传，积累的品牌效应却十分宝贵，它能为公司凝聚期望稳健的投资者。
2. 营销策划围绕品牌展开“稳见未来”是南方基金的品牌符号，也是他们的品牌理念。
在南方基金副总许小松看来，2007 年南方基金最大的成就不是业绩的上升，而是通过营销策划使公司的品牌理念获得了市场的广泛认同。
通过品牌营销,使一些分析能力不高“按品牌索骥”的投资者能够容易地记住南方的品牌并选择南方的产品。
3.完善组织架构以完善品牌战略为了提高公司品牌管理的能力，南方基金专门设立了负责品牌建设的高级品牌推广经理职位，负责确定公司的品牌定位及品牌推广计划，构建品牌管理制度与流程并归口管理公司的品牌营销活动。
我们可以从对该品牌经理的任职要求中看出该职位的重要性：8 年以上品牌策划及市场推广活动；3 年以上著名外资企业品牌管理经验等。
4. 客户服务的专业化与个性化为了维持良好的品牌，南方基金为投资者提供了各种人性化的服务。
包括向客户手机发送每日基金净值等信息；当市场发生重大变化时，公司会及时给所有客户邮寄关于大势判断及操作建议的信函等。
2007 年，南方基金一共进行了400 场全国巡回的理财讲座，2008 年市场进入熊市阶段,南方基金在全国15 个城市举办了“彩虹之旅”的巡讲理财服务。
南方基金之所以提供这些服务，实际上不仅仅是在做公益活动,更是在传递公司独特的、区别于其他公司的理念和价值观，以稳定公司的品牌形象，提高品牌知名度。
在新的环境下，过去的成功路径可能成为未来发展的羁绊。
后金融危机时代，我国基金行业的发展路径面临着重大的转变，重点表现在竞争模式由产品竞争向品牌竞争转变，由产品数量向产品质量转变，由“推销”向“服务”转变。
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