XX集团授权管理制度

天山集团授权管理制度
1 总则
1.1目的
为了加强集团公司授权管理工作，确保集团公司规范化运作，维护集团公司的合法权益，加强内部控制和风险管理，优化资源配置。

根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及集团公司章程的规定，结合集团公司实际情况，特制定本制度。

1.2本制度适用于天山集团公司各部门、各公司及所属分公司。

1.3释义
1.3.1本制度所称授权是指：董事会为使下级或部署工作得以顺利开展或完成某项任务，在一定时间赋予其特定的职责和权力的过程。

2 授权管理的原则
在保证集团公司合法权益的前提下，提高生产经营管理工作效率，集团公司授权按照权责一致、合理适度的原则。

2.1统一指挥原则。

在授权的过程中，要坚持一人只对一人负责、一人向一人授权工作的原则，不能多头授权。

2.2逐级授权的原则。

集团公司的内部授权，应从最高层组织开始，自上而下的逐级授权，不能越级授权。

2.3职权与职责相对称的原则。

职权是执行任务的权力，职责是完成任务的义务，两者必须相称，行使职权的同时就应当负有相应的职责，把职责交给下级的同时要给予下级履行职责的相应职权。

2.4可控原则。

授权不仅要适当，还要可控。

正确的授权，不能放任、撒手不管，要在授权的范围、时间、人员等方面保留某种控制权。

2.5例外管理原则。

在一般情况下，依据已有的规定由各级组织行使自己的权力并履行自己的职责。

但在特殊情况下，可由上级来处理意外出现的问题。

既能保证正常管理工作的稳定性，又能应付特殊性的例外管理工作。

2.6考绩原则。

权力授出后，定期对下属进行考核，对下属的用权情况做出恰如其分的评价，并与下属的利益结合起来。

2.7职权绝对性原则。

集团公司内部的上级组织授权给下级之后，对下级人员的权力使用情况仍负有责任。

3 授权者管理职权及职责
3.1董事长为集团公司法定代表人（以下简称授权人）。

3.2集团公司总裁班子、集团各部门、各公司及所属分公司为生产经营管理执行单位，必须依照集团董事长授权范围开展相应工作。

3.3根据被授权人的职位职责及个人综合素质，按照职权与职责相对称的原则，合理适度的对被授权人授权。

3.4授权是直接上级将权力授予下属的一种行为，授权的范围、时间、人员等内容必须界定清楚，并具有不可逾越性。

3.5授权人授权不是权力的放弃或转让，而是为了使下属能在替自己分担的工作中更好地掌握进程，促进工作效率的提高而将部分权力让渡。

3.6发生下列情况之一，授权人有权力随时调整或撤销原授权：
1.被授权人发生重大越权行为；
2.被授权人的行为失当造成重大生产、经营风险或法律责任；
3.生产、经营环境发生重大变化；
4.内部机构和管理体制发生重大变化；
5.授权人认为需调整或撤销授权的其他情况。

4 被授权人职权及职责
4.1被授权人在被授权后，所具有的职权和职责仅限于授权者授予的范围，超出了该范围做出的决策将不具有合法性，不予认可。

4.2被授权人在被授权后，对所授权范围内工作应切实负责办理，不可借词推诿，实施时，如遇困难或特殊事件发生需向授权者请示后处理。

4.3被授权人在被授权后，对所授权范围内所涉及到的公司经营战略、商业信息等机密必须予以保密。

4.4被授权人在被授权时应做出授权承诺，保证严格履行被授予的职权及职责，
5授权的种类和方式
5.1职务授权。

5.1.1法人职务授权，是授权人对公司总裁班子、集团各部门副经理以上、各公司总经理助理以上、分公司副总经理以上、挂职锻炼或经领导批准委派给平台人员（以下简称被授权人）职务行为的授权。

5.1.2一般职务授权，是指集团公司副总裁（总监）、各公司总经理在其被授予的权限范围内对本部门一般员工（以下简称被授权人）职务行为的授权。

5.2职位授权。

职位授权是根据组织架构的设计完成，通过对部门和员工的职权及职责的界定，在授责的同时授予相应权力的一种授权方式。

职位授权采取下发《职位说明书》的形式。

5.3指令授权，指令授权是授权者向被授权者下达指令，在要求完成一项工作的同时伴有权力的授予。

即在被授权者常规职责和权力之外，再临时授予责任和权力去完成一项工作。

5.4临时授权，临时授权是由于授权者因为出差、请假等情况需将权力暂时授予接替自己工作人的一种授权。

5.5授权方式，由授权人向被授权人授权，使用统一格式的《天山集团职务授权书》、《授权书》，签发一式三份，授权人留存一份，被授权人留存一份，集团公司人力资源部一份备案（各公司人力资源部一份备案）。

同时由授权人以行政公告形式在OA 上公开发布。

6授权程序和工作管理
6.1职务授权
6.1.1法人职务授权，由集团公司人力资源部拟定被授权人权限后，经董事长（授权人）审批，并签发《职务授权书》即为授权，具体授权手续由集团人力资源部办理。

6.1.2一般职务授权，集团公司各部门由各部门经理拟定被授权人的权限，经主管副总裁审批；集团各公司由本公司人力资源部拟定被授权人的权限，经总经理审批，并签发《职务授权书》即为授权，具体办理授权手续由由集团人力资源部（各公司人力资源部）办理。

6.2职位授权，根据组织架构设计编制的部门及岗位，制定部门及职位说明书，经董事长审批即为授权给在岗员工。

由于组织机构、人员变更后，被授权人将不再行使原岗位职责说明书职能。

6.3指令授权，根据授权者意见，被授权者填写授权书，经董事长审批方可生效，待授权时限到期后自动解除授权。

被授权者因某种原因离开原职，授权立即自行撤销，并对接替职位人重新予以授权。

6.4临时授权，临时授权需先经董事长同意，然后被授权人将授权时间、授权内容于OA公告上发布。

所授职权自授权者回集团公司后自动取消。

6.5集团公司人力资源部负责授权的具体管理工作。

《授权书》、《天山集团职务授权书》、《职位说明书》文本统一由集团公司人力资源部制作。

6.6授权人在被授权人的任期内可根据具体情况对所授权限进行调整。

7授权书内容
作为授权的凭据，主要部分包括：
1.标题。

应写明“职务授权书”、“授权书”；
2.授权人和被授权人的基本情况包括：姓名、职位、公司名称等；
3.授权的实质内容。

要求写明授权的职权和职责、授权的起止时间、被授权人在被授
权后的保证措施等；
4.结尾。

授权人和被授权人签名，并注明签字日期。

7罚则
7.1被授权者在接到授权书并签字后，即产生授权效力。

若被授权者未能按规定行使所授予的职权和职责，给集团公司经济、名誉上造成损失的，所授予职权予以收回，处罚十天机动工资，严重者给予撤销职务处分。

7.2被授权者未能认真履行职责，发生滥用权力行为，给集团公司造成损失的，处罚1－5个月机动工资，并撤销职务。

构成犯罪的，送交司法机关，依法追究其刑事责任。

7.3被授权者在授权期间如超出授权范围或违背授权内容，给集团公司造成严重的经济，名誉损失，处罚一个月机动工资，触犯法律者送交司法机关处理。

7.4如在工作过程中发现授权内容不明确，被授权者未经请示擅自开展授权业务以外的活动，影响集团公司信誉或者造成经济损失的，要追究被授权者经济责任，处罚1－5个月机动工资。

构成犯罪的，送交司法机关，依法追究其刑事责任。

7.5对于授权后所涉及到的集团公司机密，被授权者泄漏的，一经发现，立即解除授权，在集团公司的生产技术、商业信息、经济往来上造成损失，要追究其经济赔偿责任，严重者直至开除。

8附则
8.1本制度由制度委员会制定，并负责解释、监督实施。

8.2本制度自董事长批准之日起实施,同时《天山集团授权管理制度》（编号：
TS/ZD0104A-2006）作废。

二○○六年八月二十二日
附件：
1.天山集团职务授权书
2.授权书
附件1：天山集团职务授权书
授权人：
工作单位（部门）及职务：
被授权权人：
工作单位（部门）及职务：
授权内容：
授权时限：
被授权人承诺：
为了严格履行所授予的职责及职权，做好职务授权管理工作，切实维护公司利益，作为被授权权人，特向集团公司承诺如下：
①严格按照《天山集团职务授权书》开展工作；
②严格按照天山集团授权管理制度规定开展工作，决不超出授权范围或违背授权内容；
③对授权范围内所涉及到的集团公司经营战略、商业信息等机密予以保密；
授权人签字：被授权人签字：
年月日年月日
附件2：
授权书
授权人：
工作单位（部门）及职务：
被授权人：
工作单位（部门）及职务：
授权内容：
授权时限：
被授权人承诺：
为了严格履行所授予的职责及职权，做好授权管理工作，切实维护公司利益，作为被授权者，特向集团公司承诺如下：
①严格按照集团公司授权管理制度规定开展工作；
②严格按照授权书所授权内容开展工作，决不超出授权范围或违背授权内容；
③对授权范围内所涉及到的集团公司经营战略、商业信息等机密予以保密；
授权人签字：被授权人签字：
年月日年月日。