绿色产品管理系统内部稽核人员训练
ISO9001-2015内部稽核员培训课件
诚实正直。 公正表达。 职业素养判断力，勤奋，敬业，不断进修学习，识别分析能力，沟通协调。 保密性。 独立性。 基于证据(事实)的方法。
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稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心 领导力 全员参与 流(过)程导向 持续改善(进) 依事实作决策 关系管理
物品 能源 信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点 以便监督与量测绩效
产出 的收受者
投入 的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001：2015对应PDCA循环
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组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件：内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001：2015
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ISO 9001非常强调质量稽核之重要，是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。 稽核必须贯彻执行，已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。 质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。 稽核结果可用于管理，藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
*
3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等]，或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练
稽核工作培训 PPT课件
检查过程中要保持相对的沉默
❖ 我们的各项勤务工作要经过多环节的程序化处理，其中有很多必
然的连续，我们首先看到的不一定是问题的真实反映，除了必要
的沟通以外，我们首先要完成的是整体稽核检查过程，才能看到
事务的全貌，才能发现问题的所在，然后在同一个规章、制度相
对照，看是否存在违规行为，最后才进入定性、谈话、核实、查
6
稽核检查对中发现的问题定性要准确
❖ 1、稽核取证的形式。 ❖ （1）实物证据。是指稽核人员通过实际观察或检查资料确定操
作行为和规章制度存在异常状况的证据。 ❖ （2）书面证据。是指稽核人员所取得以书面文件形式存在的证
据。包括规章、通知、勤务记录、考勤记录、内部制度、文件、 合同、协议、以及函件，稽核人员的评估和分析结果； ❖ （3）视听证据。是指稽核人员所取得于视听介质上的证据。主 要包括监控、录像、以及视频、照片、图片等； ❖ （4）言词证据。是指稽核人员经过询问或调查有关人员所取得 的口头答复的记录；（也就是询问笔录和谈话记录。） ❖ （5）环境证据。是指稽核人员取得的对被稽核人员产生影响的 各种环境记录。包括内部控制系统状况、管理层和队员的素质以 及管理条件和管理水平等； ❖ （6）其他证据。
❖ 九、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资 料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调 沟通。
❖ 十、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求， 做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
❖ 十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作 纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务 和业务操作规程做好各项工作。
❖ （4）详细稽核。是指稽核人员对一特定稽核对象总体 进行全面审查的稽核方法。详细稽核是我们序时稽核检 查普遍使用的方法，特别是我们现在采取的复核法进行 序时稽核，详细稽核是最佳办法。例如：盘点库存现金、 帐、表、卡、物的核对，费用票据的审核，各项提取的 复算等。在抽样稽核中发现存在问题需要进一步核实， 就要从抽样稽核转为详细稽核。
内部稽核培训资料
一、何谓品质稽核1.品质稽核 —— 确定品质活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标，有系统的独立的检查。
2.品质稽核的特性按内容分四性：充分性、符合性、有效性、一致性按稽核的方式分二性：系统性、独立性标准要求 品质文件 过程 结果二、稽核之型式三、内部质量稽概论一、内部质量稽核的目的1.满足质量标准或规定要求。
2.判定质量系统中要项是否符合规定之要求。
3.判定质量系统对于达成质量目标的有效性。
4.提供被稽核者改进质量系统的机会。
5.第二、三方稽核前及当内稽发现问题时及时矫正，为通过第二、三方稽核作准备。
二、内部质量稽核的范围1.稽核范围决于质量系统所涉及的部门，产品及服务。
如第二、三方稽核选择一定范围，则内稽亦不同。
2.可以在特定时期在产品和部门中确定一定的范围。
(如新产品尚未正式批量生产前，不列入制程管制的内稽范围)。
3.与生产无直接关系的部门，如后勤、财务等可不在内稽范围。
三、内部质量稽核的依据1.ISO 9001品保证标准2.品质手册3.质量计划、作业标准4.合约要求5.国际或国家有关的法律、法规、标准四、稽核的时机与频度（1）常规稽核（可选如下一种方式预先编订年度稽核计划）a)某月对一个或几个单位（或系统要素）进行稽核，每年应覆盖所有部门（或全部系统要素）至少两次。
b)每年两次集中稽核各单位和各系统要素。
（2）追加稽核a)发生了严重的质量问题或客户抱怨。
b)组织机构、质量政策和目标、产品、生产技术装备以及生产场所等有较大的改变。
c)即将进行第二、第三方稽核。
d)证书即将满期又希望继续保持认证资格。
五、内稽的步骤工作量分配：1.策划准备40%2.实施40%3.报告10%4.追踪确认10%四、内部质量稽核的策划总体安排和组织管理主要内容如下：1.高阶领导重视是内稽成败的关键。
高阶领导的重视是主要表现在领导层认真研究组建内稽小组，任命干部确定其职责和制定其工作方针。
质量管理体系内部审核员学员手册及答案(全)
练习一选择题从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将代号填入（）中：（B ）1.ISO9000族标准是： P1 。
A）产品要求的国际标准 B）由ISO/TC176制定的所有国际标准C）是质量管理体系审核的依据 D）用于检验产品质量的国际标准（ B ）2.针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是P23 。
A）质量目标 B）质量计划 C）质量手册 D）程序文件（ D ）3.ISO9001标准规定的质量管理体系要求P26A）是为了统一质量管理体系的结构和文件 B）是为了统一组织的质量管理体系过程C）是为了规定与产品有关的法律法规要求 D）以上都不是（ D ）4. 为采购、生产和服务提供适当的信息。
P55A）设计评审 B）设计验证 C）设计确认 D）设计输出（ A ）5.对顾客指定的供方提供的原材料，组织应。
A）按”7.4采购”进行控制 B）按”7.5.4顾客财产进行控制C）顾客对原材料的质量负责 D）B+C（ D ）6.质量方针应包括 P38 。
A)产品的目标 B)满足规定的要求的承诺 C)持续改进的承诺 D)B+C（ D ）7.文件的详略程度取决于 P32 。
A)组织的规模和活动的类型 B)人员的能力C)过程及其相互作用的复杂程度 D)A+B+C（ C ）8. 通常是有形产品，其量具有连续性特性的产品是 P21 。
A)软件 B)硬件 C)流程性材料 D)服务（ D ）9.质量目标应 P40 。
A)可测量的 B)都是量化的 C)在相关职能和层次 D) A+C（ D ）10.质量手册必须包括 P34 。
A)质量方针和质量目标 B)质量管理体系的范围C)各过程的顺序和相互作用的描述 D) B+C（ B ）11.为了产生期望的结果,由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理,可称之为 P13 。
A)管理的系统方法 B)过程方法 C)基于事实的决策方法 D)系统论（ C ）12.内审的审核结果应作为过程的输入。
绿色产品环境管理办法
绿色产品环境管理办法1、目的为了配合欧洲议会和理事会通过的《欧盟关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》，根据ROHS和客户的要求，特制定此管理办法。
2、适用范围2.1公司自行设计、制造、销售的绿色产品。
2.2 供应商、外包商提供的绿色产品。
3、环境管理物质等级3.1一级: 对于该物质及其用途立即禁止使用.3.2二级: 对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止,超过规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,达到期限指定为”一级”.3.3三级: 目前虽然没有规定日期及削减目标,但指定了计划在削减部件和材料中含量的物质及其用途.4、环境管理物质的管理标准4.1 环境管理物质一览表5、环境管理组织结构6、环境管理组织职责总经理：负责指派环境管理代表，核准GP推动事项，对环境管理报告作出公司高层指示。
环境管理代表（经理）：负责GP推动及内部环境稽核计划的拟定，协调各部门GP推动进度，向最高管理者报告环境管理事项。
品管部：负责对GP物料、制程、出货检验标准的制定，并按标准进行检验；GP所使用物料、设备及治具和标识等的监控。
生产部：负责GP生产及标识。
采购部：负责供应商环境管理调查计划的制定，并配合品管部对GP物料供应商环境管理的评估；向GP供应商索要相关物质有效之SGS报告、MSDS和不使用RoHS规定物质及其它禁用物质保证书，并列管。
大仓库：负责GP物料存放区域划分，并按规定存放GP物料。
成品仓：负责划分GP专放区，并按规定存放；负责超过期限之库存品的通知。
生管部：负责物料、在制品、成品的计划及追溯。
业务部：负责与客户之间信息的沟通。
7、环境方针捷德电子股份有限公司遵循法令制定环境政策如下:1. 永续发展，保护生态环境，防制污染源，恪守法令规章。
2. 设定环保目标，全面参与环保活动并持续检讨改善。
3. 不断提高全员环保意识，改善工作环境。
8、产品环境管理办法本公司产品环境管理方法从采购、进料、仓储、搬运、制程、成品出货、不合格品管制、内部稽核、教育训练和客户管理等方面进行控制。
稽查队伍专项培训2022年第一期业务理论测试
稽查队伍专项培训2022年第一期业务理论测试您的姓名： [填空题] *_________________________________班组 [单选题] *○一组○二组○三组○四组1.考核不合格、工作不积极或者有其他问题的队员，由项目重新选拔队员，进行队伍调整，队伍有调整的，需向（）报备。
[单选题] *A.征费稽查部(正确答案)B.运营部C.人力资源部D.安全部2.专项稽查组建中七类培训包含（）。
*A.理论(正确答案)B.安全C.业务(正确答案)D.专项队伍(正确答案)3.专项稽查组建中八支队伍包含（）。
*A.生命线(正确答案)B.大家长(正确答案)C.小喇叭(正确答案)D.稽查(正确答案)4.稽查班为第几支培训队伍？（）。
*A.8B.7(正确答案)C.3D.65.稽查队伍由那些人员组成？（）。
[单选题] *A.公司稽查队长B.后台、现场稽查副队长C.小组成员D.以上都对(正确答案)6.对私自放行超限超载车辆进入高速公路行驶的，由相关管理部门依法依规追究那几个部门的责任？（）。
*A.出口收费站B.入口收费站(正确答案)C.入口称重检测点人员(正确答案)D.出口收费员7.不享受绿通的农产品有哪些？（）。
*A.油麦菜(正确答案)B.花生米(正确答案)C.苹果蕉(正确答案)D.海带8.征费稽查工作内容有哪几种？（）。
*A.日常稽核(正确答案)B.专项稽核(正确答案)C.联合稽核(正确答案)D.综合稽核9.稽查队伍工作守则包含以下哪几项（）。
*A.客观公正(正确答案)B.业务扎实(正确答案)C.独立思考(正确答案)D.回避关系(正确答案)10.分公司稽查队伍由征费稽查部每年定期组织培训并统一考核，考核指标包括业务技能、工作业绩、工作纪律等，考核末尾（）者，不再担任分公司稽查队员。
[单选题] *A.5%B.10%(正确答案)C.20%D.15%11.开展通行费稽查工作每季度发现、协查金额排名前（）的，依据《薪酬绩效考核管理办法》进行加分奖励。
ISO14001培训教材
Tecom Confidential
TECOM TECH
“4R”的意義
Reduction 物盡其用﹕
避免購買過量包裝的產品﹐及那些不可再用和不可回收再的製成
品 使用布巾或手巾 利用紙的兩品 利用紙的兩面 Reuse 廢物利用﹕ 重用舊信封
-
自備舊膠袋或布袋購物
重用玻璃瓶和膠瓶 將舊的衣物﹑傢俬和玩具捐贈出去 購買二手傢俬﹑家庭用品﹑書籍和電器
R：ROHS等级
制程编码规则：第11码为G或R 范例：
原 261—150226 原 211S161429—SPK 改成 改成 261—150226G 211S161429G—SPK
原 413D100226—F
原 526A234100—R5 原 613—181005—C 原 812—000002Z
改成
Solder:1000ppm
汞及其混合物
Mercury and its compounds(Hg) Chromium VI and its compounds(Cr+6) Polybrominated Biphenyls(PBB) Polybromodiphenyl ether(PBDE)
1000
0
每季指定专人负责检测，制定改善措施，年度进行 落实确认
实施环保与安全卫生教育并 2006年度环保等教育率达100% 提升环安意识 2007年度环安意识明显增强
对每名新进员工进行环安培训，每半年开展环保宣 传活动
自2005年起每半年针对主要供应 传达本政策予供应商和外包 商传达，以达成本地合格供应商 商及全体员工 50%，推展ISO14001系统
实施ISO14001及 OHSAS18001管理系统
符合国内环保及安全卫生及 2005年度达成相关要求 相关规定
供应商绿色采购管理系统稽核表
实施项目 Article
内容 Article description
稽核要项（★为必要项目） Audit item(★ is "must item")
1.4 明确组织体制、 高阶主管必须确保以界定绿色产品相关责 ‧确定出货保证体制。（新产品策划、量产时
权限
任与职权，并在组织内布达。对角色、责 、4M 变更时、对供货商的管理等）
‧To ensure the availability of
resources and information needed to
support effective green product
management process.
‧To ensure the infornation is
communicated throughout the 1.3 制定目标及计划 明确了管理范围，并文件化与其相符的达 ‧针对环境管理物质削减目标制定计划
System Planning
制定并维护有关绿色产品采购的政策与目 ‧高阶主管必须确定适合组织的绿色产品的政
1.1 制订绿色产品采 标。
策，并在全公司开展
购政策
Determine and maintain policy and
‧Top management shall determine and
Green product
objectives of green product management ensure green product policy is appropriate and
policy
system
implemented in the organization.
1.2 绿色产品法令及 建立、实施及维持适切程序以管理有关绿 ★是否有TYMPHANY綠色產品化學物質限用規格
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第二部份 跨國企業綠色管理系統 Audit Template案例討論
環境、品質系統
大項目 環境管理 ＞環境管理系統
＞環境方針 （環境管理）
中項目
驗證方法
＞是否建立了環境管 ＞已經建立了環境管
理系統
理系統
＞根據最高管理者審 查的環境方針對 環境管理物質進行 相關的控制，並定 期進行審查
環境、品質系統
業務
• 明確瞭解客戶有害物質之管制項目與限制濃度。 • 瞭解客戶所在地相關法規法令之有害物質限制。 • 明確瞭解有害物質客訴處理與追溯流程。 • 客戶訂單上有害物質限制條件確認清楚。 • 可以明確向客戶說明公司HSF政策、製程管制、檢驗方式。 • 將客戶有害物質要求彙整為管制清單並詳細傳達給公司相關
－供應商的HSF政策、HSF組織 －供應商有害重金屬管制作業程序 －供應商的上游供應商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，
製程防止污染/混料的方法、標示、倉庫、出貨管理等。 －供應商簽定不使用有害物質協約 －供應商鎘鉛測試DATA或成份表 －供應商測試抽樣計劃(頻度) －供應商環境關聯物質調查表
資材
• 向供應商發出“供應商自我評監表”﹐並要求供應商先自我學 習，明確要求，並作自我評鑑。
綠色產品管理系統 內部稽核人員訓練
大綱
第一部份 GP各重要流程稽核重點
第二部份 跨國企業綠色管理系統Audit Template案例討論
第三部份 整合性稽核案例討論及演練
第四部份 供應鏈稽核實務
第一部份 GP各重要流程稽核重點
管理階層
• 公司HSF政策是否明確。 • 各相關部門之品質目標是否訂定。 • 是否設定HSF管理代表。 • 是否定期執行管理審查會議。 • 是否將HSF管理情況納入管理審查會議檢討。 • 是否將公司HSF政策傳達給公司所有人員。 • 是否妥善提供執行HSF管理所需之資源。
測試與設備管制
•公司內部的ICP-AES /XRF測試設備需進行定期點檢 和保養及開機測試前的檢查。 •建立標準測試程序書，並訓練設備操作人員，且必須 考核及格並登載於個人教育訓練履歷表中。 • 測試人員需接受有害物質管制知識訓練,明確有害重 金屬管制要求。 • 測試報告格式完整管理且記錄保存妥善易於查驗。 • 待測品與已測品有明確之標示與區隔。
追溯方法。 • 超標之不合格品不可以任何藉口放行。 • 三點確認法(現場<材料>、PO、規格書與材料一覽表)
製程
• 物料投入前登錄LOT號，並且確認是否經檢驗合格 • 作業者嚴格按照SOP作業。 • 作業者需接受過有害物質管制相關訓練。 • 制程中使用與產品直接接觸並構成產品組成部分的副資
材列出管制List。 • 副資材投入使用前需確認合格，並有管制標簽。 • 設備/夾治具進行重金屬驗証並有記錄。 • 作業者明確重金屬異常處理流程和各部門的責任者。 • 不合格品區域或製程專線區域管制。
＞環境管理系統
＞環境方針 （環境Leabharlann 理）中項目驗證方法
＞有削減物質有相關
＞基於環境計畫、環 的削減計畫，並且
境方針的策劃是否 全廢目標在SS-
系化
00259指定的期限
以內 ＞指定了推進計畫、
環境管理工作實施
的負責人，並對工
作的進展進行確認
後進行彙報
環境、品質系統
大項目 環境管理
＞環境資訊管理
中項目
驗證方法
大項目 環境管理
＞環境管理系統
＞環境方針 （環境管理）
中項目
驗證方法
＞根據法律法規和顧
＞是否符合SONY公司 的要求事項（SS-00259）
客要求，隨時進行
修正
＞有包括SS-00259的
環境管理物質一覽
表
＞確立了由擁有環境
相關知識的人才構
成的組織環境管理
者代表的責任許可
權、作用明確
環境、品質系統
大項目 環境管理
＞環境管理責任部門
是否就環境管理物
＞品質、環境關聯物 質的相關資訊，對
質的有關資訊必須 公司內部以及國內
傳達到需要傳達的 海外的營業綢點、
部門
各工廠、集團公司
進行了適當的傳達
管理、指示等
環境、品質系統
大項目 教育、培訓的實施 ＞教育手冊
＞教育的實施
部門。 • 客戶滿意度調查需增加有害物質管理之調查項目。 • 客戶建議事項是否有討論與評估，需有紀錄。
工程(RD)
• 產品設計規格書和材料規格書中需明確記載公司禁止之 有害物質。
• SOP中需記載製程防止污染/混入的作業方法和要求(如副 資材管制）。
• 供應商送樣時需附(六大有害物質)測試報告，工程評估需 作鎘、鉛測試確認，並有相關記錄；不使用證明書， ICP Data/MSDS(成份表)。
出貨
• 出貨前進行最終確認（出貨外箱上的標示）。 • 每月提供上月交貨紀錄(料號、名稱、納入數)。 • 明確設定有害物質異常處理流程和各部門的責任者。
倉庫
• 副資材零數發料時需貼“綠色產品“標識 • 進行儲位識別管理。 •倉庫人員需進行有害物質管制知識訓練,明確有害 重金屬管制要求。 • 長期庫存品出貨前的驗證。 • 在庫品與清單及一覽表(BOM)上一致
• 當材料、規格、設備、方法等有變更時依變更管理規定作環 保測試驗證並作變更管理確認書，ICP Data/MSDS(成份表)， 指定原材料供應商名單。不使用有害物質保證書。
• 工程人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並保存訓練記錄。
資材
• 供應商建立環保調查資料夾,並製作目錄,便於檢索內容 • 供應商調查的內容需包含：
• 採購下訂單前需取得和確認相關的工程評估報告，並明確其 評估結果。
• 採購在訂單上明確註明採購綠色產品的要求。 • 採購協助要求供應商交貨品每批標識綠色標示。 • 採購需收集和整理供應商上月交貨清單，不使用證明書和材質
證明書，ICP Data/MSDS(成份表)。 •採購人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並理解發包品
的無有害物質要求，實施管理。
進料檢驗
• 對外採購品及自製品擬定檢查基準、檢查方法、判定方法。 • 建立定期重金屬測試清單(含原料、部品、包材、副資材等)，
該清單可與當月進貨批及每批測試報告相對應。 • 供應商每批貨提供測試Data，將供應商提交之ICP數據及成份
進行確認。 • 明確規定進料檢驗發現異常時的處理流程和各相關部門的責任。 • 安排IQC人員訓練，明確如何檢驗? 發生異常如何處理及記錄