博士学位论文学术不端行为的实证分析及探索性建议

中国高教研究
201018 年第 12 期
博士学位论文学术不端行为的 实证分析及探索性建议
马玲
摘 要：近年来，学术界出现的学术失范行为屡见报端，对其讨伐之声不绝于耳，这其中也包含学位论文的抄袭。 对此，学术 界、各高校纷纷制定出台了一系列学术规范文件及措施。 笔者试图通过对某高校的博士学位论文使用学术不端行 为检测系统检测结果的分析，探索、找寻博士学位论文失范的内在动因。 分析结果表明，少数博士学位论文确实存 在学术不端行为，主要体现在直接抄袭、不规范引用等等。 博士学位论文的学术不端行为的产生与学术诚信缺失、 专业知识匮乏、评估机制不健全等有关，更与论文的学科专业特点、导师指导、检测系统的机械性等存在着高度的 关联。 对此，笔者提出了遏制学位论文学术不端行为的几点探索性建议。
经济学 54.5%
0.0%
28.1%
9.5%
85.7%
教育学 68.4% 11.8% 10.5% 90.7%
文学
90.7%
7.4%
0.0%
98.1%
历史学 86.7% 13.3%
0.0% 100.0%
理学
85.5%
9.2%
3.9%
98.6%
工学 100.0% 0.0%
二、博士学位论文学术不端行为的数据分析 （一）样本数据说明 样本数据的基本情况 为 ：进 行 检 测 的 论 文 共 352 篇 ，在 学 科类型上，文科专业为 54.8%，理工科专业为 45.2%；涵盖 了 哲 学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、管理学 9 大学科门类、25 个一级学科、87 个二级学科。 （二）样本数据分析 博士学位论文一般篇幅较大、字数较多，因此，检测系统 使用绝对字数， 即检测文献与对比资源库的总重合字数作为 检测结果的核心指标。 如图 1 所示，样本数据中总重合字数少 于 1 万 字 的 占 总 篇 数 的 77.8%， 总 重 合 字 数 少 于 2 万 字 的 占 89.7%，这在一定程度上说明了样本数据中 绝 大 多 数 博 士 生 能 够遵守学术规范。 同时，也确有一些论文存在着与对比资源库 比较严重的文字重合情况，尽管这些论文所占比例较小，但却 反映出严重的学术不端倾向，不容忽视。
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述前人已做过的科研成果， 所以也应当允许有适当比例的引 用。 而结论建议应该是通过理论研究和实验、数据等的分析而 得出的符合论文主题的改进性建议， 代表的是作者本人的研 究观点，应当最具有创新性，因此，这部分有过多比例的引用 应当是一种故意行为，确属不端，它反映了学生的学术诚信的 缺失。 随着网络信息搜索的便捷，学生论文中抄袭的文字来源 广泛，也增加了导师指导的难度。 因此，导师必须对学位论文 投入较多的精力，同时不断提升自己的学识，真正做到“传道、 授业、解惑”。 此外，在论文引证上也有待加强，一方面，有些论 文使用了作者本人已公开发表过的科研成果，但未作引证，根 据学位论文撰写的相关要求和常规做法， 适当的有标注的引 用是合理的，相反，过多的引用就成了重新发表，也是一种学 术不端行为。 另一方面，有些论文对引证文字作了标注，但标 注不规范。 这些都反映出加强学术规范教育的必要性。
0.0% 100.0%
管理学 50.0% 50.0%
0.0% 100.0%
表 2 总重合字数超过 3 万字的学位论文的一级学科分布
字数区间
一级学科分布
3 万-4 万 理论经济学、教育学、心理学、体育学、中国语言文学、地理学
4 万-5 万
理论经济学、法学、教育学
≧5 万
哲学、政治学、马克思主义理论、教育学
的情况下，指导论文篇数越少越能更好地发挥指导职能，保障
论文质量， 反之， 容易因疏于指导而导致学术不端行为的发
生。
表 3 按指导论文篇数划分的总重合字数的区间分布
字数区间 一篇 两篇 三篇 四篇 五篇
﹤1 万 1 万-2 万 2 万-3 万 3 万-4 万 4 万-5 万
≧5 万
75.5% 13.3% 7.0% 2.1% 2.1% 0.0%
论文中大块的内容就是文字，因此，引证占有一定的比例不足
为奇。 如，历史学、马克思主义理论等学科，由于其研究内容多
涉及伟人的理论或史料， 缺少这些辅证， 论文就显得苍白无 力。 在美国，学者通常是有言必注，惟恐哪句话别人说过而未
加指明。 在整篇学位论文中，绪论、文献综述和结论建议部分
的文字复制的比例较高。 应该说，绪论和文献综述部分多为陈
82.1% 10.6% 5.7% 0.8% 0.0% 0.8%
78.3% 8.7% 2.9% 5.8% 0.0% 4.3%
58.3% 25.0% 8.3% 0.0% 0.0% 8.3%
80.0% 20.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
图 2 疑似段落的文字复制比态势
总重合字数在该检测论文中所占的比例被称为总文字复
是，两者之间却存在着密切的关联。 越轨一般表现为个体性或 小范围内的群体行为，正如涂尔干对自杀现象的理解，个别的 自杀行为虽然构成了一个事件， 但并不见得是一个可以值得 关注和研究的“社会事实”［2］。 如此看来，学术失范与学术不端 两个称谓的最大不同之处在于范围。 学术不端代表的是学术 不道德，一般为个体行为，主要表现为抄袭，但也是学术界要 坚决反对、彻底批评的行为。
引证作者本人 已有成果的段落比
3%
4
5%
2
6%
7
8%
2
15%
3
4
6%、10%、9%、15%
2
73%、7%
6
8%、3%、12%、7%、20%、10%
2
38%、86%
3
7%、28%、12%
（三）数据分析结论
通过上述对样本数据的研究，可以看出：学术不端行为在
博士生学位论文中确有存在，但仅为个别现象，绝大多数博士 生能够遵守学术规范。 存在不端行为的学位论文以文科居多、 理工科较少，这与学科特点有着高度的关联。 理工科专业的学 位论文撰写基本上要依靠做实验， 而实验是在导师的指导及 监督下完成，所以篡改伪造数据等现象较少。 相反，文科专业
一、关于学术不端行为的操作性定义及表现形式 随着学术界或高等教育界对学术失范问题研究的逐渐增 多，出现了各种容易混淆的概念：学术失范、学术不端、学术腐 败、学术越轨等等。 但不管如何加以界定、区分、使用，其目的 只有一个，即加强学术监督，还学术界一片净土。 学术不端的 频繁发生是学术失范的征兆。 阎光才教授从词源学、法国哲学 家盖奥的概念提出、 社会学家涂尔干对失范现象的研究以及 默顿对失范行为的相对全面和系统的理解等几个角度分析了 “失范”及失范行为的产生渊源。 指出所谓学术失范，显然是以 学术规范的先天性为前提。 关于学术规范的最具代表性的论 述是默顿所谓普遍主义、公有主义、无私利主义以及有条理的 怀疑主义四原则的“默顿范式”。 但默顿的四原则在严格意义 上反映的是早期学术人的传统精神气质和价值取向。 因此，在 厘析失范概念的基础上，阎教授把学术失范界定为：在特定时 期，对学术共同体成员而言，因为学术文化和伦理与制度设计 价值取向间存在不平衡， 从而使得学术规范处于一种低效或 失效的状态［1］。 也就是说，学术失范不单是代表个体犯下的一 种技术性过失，更是学术界的一种整体混乱或无序的状态。 而 学术不端可以看作是学术上的越轨， 它不等于学术失范，但
表 4 绪论、文献综述和结论建议部分的文字复制比
学科 总文字复制比 绪论、文献综述复制比 结论建议复制比
理科
2%
22%
20%
理科
5%
22%
19%
文科
10%
13%
19%
文科
20%
93%
67%
文科
23%
71%
94%
对学位论文的学术不端行为检测， 还有一个现象不可忽
视，即引证的是作者本人已公开发表过的科研成果，但未作引
证而直接使用于学位论文之中。 如表 5 所示，5 篇论文所被检 测出的重复文字均出自作者本人已公开发表过的科研成果，
根据学位论文撰写的相关要求和常规做法， 这属一种合理引 用，但不够规范，正确做法是所有的引证文字均应标明出处， 即使是本人文献。
表 5 引证作者本人已有科研成果的段落比例
总文字 疑似 引证作者本人 复制比 段落 已有成果的段落
从学位论文的学科分布看，如表 1 所示。 总重合字数少于
1 万字的论文占本学科门类检测论文总数的比例呈现显著差
异。 其中，工学、文学、理学的总体状态较好，法学、经济学、哲
学较差。 而且，总重合字数超过 3 万字的学位论文有 16 篇，主
要分布情况如表 2 所示，绝大多数为文科专业。
从学位论文的指导教师层面看（见表 3），无论导师指导几
的 90%，可见，其学术不端行为的程度已极为严重。
学位论文一般分为摘要、 文献综述、 正文和致谢几个部
分，正文中又可分成现状陈述、问题提出、理论支撑和结论建
议等几个部分。 总的来看，样本数据中，无论文理科专业，重复
文字最多的为绪论、文献综述和结论建议部分。 表 4 随机选取
的 5 篇学位论文对这一现象做了罗列。
关键词：博士学位论文；学术不端行为；实证分析；探索性建议
近年来，学术不端现象已经成为学术界的焦点议题。 不端 行为的载体多为科研成果，但也有少数学位论文。 对此，教育 界也开始重视加强学术道德和学术规范建设。 教育部于 2009 年 3 月发出 《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》， 国务院学位委员会于 2010 年 2 月 发 布 《关 于 在 学 位 授 予 工 作 中加强学术道德和学术规范建设的意见》。 中国知网、Turnitin 等纷纷开发出学术不端行为检测系统。 笔者试图通过对某高 校的博士学位论文使用学术不端行为检测系统检测结果的分 析，探索、找寻博士学位论文失范的内在动因。 分析结果表明， 少数博士学位论文确实存在学术不端行为，主要体现在抄袭、 不正确引用等。 博士学位论文的学术不端行为的产生与学术 诚信缺失、专业知识匮乏、评估机制不健全等有关，更与论文 的学科专业特点、导师指导、检测系统的机械性等存在着高度 的关联。 对此，笔者提出了几点探索性建议。