内部稽查表 (1)
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内部稽核查检表
共8页第3页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
ISO14001-内部稽核查检表
否分解到相关部门？记录目标项目，目标值及所属部门. 2. 在建立环境安全目标时，是否考虑法律要求?是否针对重
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
内部稽核查检表
OK
5.1
质量手册
FRS-M-001
组织建立的质量方针的内容及贯彻情况是否符合标准要求？
OK
5.3
质量手册
FRS-M-001
是否有制定质量目标？实现情况如何？
OK
5.4.1
质量手册
FRS-M-001
是否对QMS进行策划，策划的结果能否满足质量目标和4.1要求。
在QMS发生变更时，是否进行了策划并实施，是否保证了体系的完整性。
是否有保存相关的质量记录?
OK
FRS-P-001文件控制程序
5.6
部门使用作业文件是否有受控,是否是最新版本?
OK
FRS-P-010生产管理作业程序
5.2
查生产现场,实际操作与作业指导文件是否相符?生产物料与BOM是否相同.
ＮＧ
FRS-P-018人力资源与工作环境管理作业程序
5.6.2
特殊岗位是否有经过培训?例如:铬铁岗位/打螺丝/拉线QC…
日期：
程序文件编号
查检章节
查检内容
审核结果
观察记录
备注
OK
NG
不适用
FRS-S-007质量目标管理规定
5.1.2.
是否有制订部门的质量目标?
OK
FRS-S-007质量目标管理规定
5.3
是否有对质量目标进行统计,未达标是否有进行原因分析?
OK
FRS-P-018纠正与预防管理作业程序
5.1/5.2
是否有对纠正和预防措施效果进行验证?
OK
8.2/8.2.1/8.2.2/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3
核准： 编制：
查检项目
4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.2/7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.6/7.3.7/8.5.1/8.5.2/8.5.3
5.1
质量手册
FRS-M-001
组织建立的质量方针的内容及贯彻情况是否符合标准要求？
OK
5.3
质量手册
FRS-M-001
是否有制定质量目标？实现情况如何？
OK
5.4.1
质量手册
FRS-M-001
是否对QMS进行策划，策划的结果能否满足质量目标和4.1要求。
在QMS发生变更时，是否进行了策划并实施，是否保证了体系的完整性。
是否有保存相关的质量记录?
OK
FRS-P-001文件控制程序
5.6
部门使用作业文件是否有受控,是否是最新版本?
OK
FRS-P-010生产管理作业程序
5.2
查生产现场,实际操作与作业指导文件是否相符?生产物料与BOM是否相同.
ＮＧ
FRS-P-018人力资源与工作环境管理作业程序
5.6.2
特殊岗位是否有经过培训?例如:铬铁岗位/打螺丝/拉线QC…
日期：
程序文件编号
查检章节
查检内容
审核结果
观察记录
备注
OK
NG
不适用
FRS-S-007质量目标管理规定
5.1.2.
是否有制订部门的质量目标?
OK
FRS-S-007质量目标管理规定
5.3
是否有对质量目标进行统计,未达标是否有进行原因分析?
OK
FRS-P-018纠正与预防管理作业程序
5.1/5.2
是否有对纠正和预防措施效果进行验证?
OK
8.2/8.2.1/8.2.2/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3
核准： 编制：
查检项目
4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.2/7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.6/7.3.7/8.5.1/8.5.2/8.5.3
餐厅内部稽核表
2
20
当顾客的茶水少于1/2时，服务员有及时为顾客掺至8分满
2
21
当顾客渣盘内德残骨大于2/3或要求时，服务员有及时为顾客更换
2
22
餐桌服务员有向顾客进行2次建议性销售
2
23
餐桌服务员有向顾客提供协助性服务
5
24
餐桌服务员有为顾客结账时有及时感谢顾客
5
25
餐桌服务员在送客时感谢顾客，并欢迎再次光临
5
2
13
上菜顺序正确
5
14
餐桌服务员在顾客入座后5分钟内向顾客提供开胃菜
5
15
餐桌服务员在顾客入座后10分钟内向顾客提供锅底
5
16
餐桌服务员在顾客入座15分钟内向顾客提供所有点餐
5
17
餐桌服务员现在顾客等餐或用餐时间有为顾客及时套上衣套
2
18
餐桌服务员有为顾客确认供餐准确性，并明确告知顾客
5
19
当顾客的烟灰缸超过3个烟蒂或纸巾、残骨时有及时更换
经营管理中心
厨房区有专用的清洗区域
5
13
厨房下水道通畅且清洁
2
14
厨房区无明显的鼠患、虫患
5
问题记录
合计
61
合计
储
存
区
1
储存区清洁且整洁
5
2
储存区无交叉污染现象
5
3
储存区物品均在有限的保质期内
5
4
储存区有明显的标识
2
5
储存区域应随时上锁（如有门）
5
6
储存区的物品都应有账目并明确的记录
5
7
储存区无明显的鼠患、虫患
2
20
当顾客的茶水少于1/2时，服务员有及时为顾客掺至8分满
2
21
当顾客渣盘内德残骨大于2/3或要求时，服务员有及时为顾客更换
2
22
餐桌服务员有向顾客进行2次建议性销售
2
23
餐桌服务员有向顾客提供协助性服务
5
24
餐桌服务员有为顾客结账时有及时感谢顾客
5
25
餐桌服务员在送客时感谢顾客，并欢迎再次光临
5
2
13
上菜顺序正确
5
14
餐桌服务员在顾客入座后5分钟内向顾客提供开胃菜
5
15
餐桌服务员在顾客入座后10分钟内向顾客提供锅底
5
16
餐桌服务员在顾客入座15分钟内向顾客提供所有点餐
5
17
餐桌服务员现在顾客等餐或用餐时间有为顾客及时套上衣套
2
18
餐桌服务员有为顾客确认供餐准确性，并明确告知顾客
5
19
当顾客的烟灰缸超过3个烟蒂或纸巾、残骨时有及时更换
经营管理中心
厨房区有专用的清洗区域
5
13
厨房下水道通畅且清洁
2
14
厨房区无明显的鼠患、虫患
5
问题记录
合计
61
合计
储
存
区
1
储存区清洁且整洁
5
2
储存区无交叉污染现象
5
3
储存区物品均在有限的保质期内
5
4
储存区有明显的标识
2
5
储存区域应随时上锁（如有门）
5
6
储存区的物品都应有账目并明确的记录
5
7
储存区无明显的鼠患、虫患
2
工厂内部稽核查检表
結果:
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
EICC 内部稽核插查检表
1.3
是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责 保证实施及定期审查管理体系的状况？
1.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并 识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记
EICC 内部稽核查检表
被稽核部门: 陪同人员(accompany personnel):
检查问题点 1.0 职业健康与安全
稽核员(auditor):
分类 PASS MA MI
依据/参考(reference)
是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴 1.1 公告?
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与 1.2 安全政策得以贯彻？
工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间, 薪酬, 强迫劳 2.3 动, 最低年龄, 反歧视, 无暴力, 自由结社等? 培训是否有记录?
是否采取张贴或其它方式进行传达与交流, 以便于相关方获取?
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、 限制离职等强迫劳工的行为？
2.5 工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成 年工提供免费健康检查？
2.7 未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？
2.8 工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？
2.9 员工的工作时间是否符合当地的法律要求？
2.10
加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的 法规要求？
QSA内部品质稽核查核总表(1)
工程师签字?
F.2 是否按要求在所有集装箱上福特汽车公司零件号前标识了倒三角 或等同符号?
F.3 是否在操纵打算或年度全尺寸测量中考虑了所有专门特性?
评定人记录 – 实施证据
F.4 关于控件目零件的检验/试验要求的更换是否通过福特汽车公司产 品工程和质量部门的批准?
F.5* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失败、可疑品的装 运、可疑品的确切数量以及产品发运受阻等信息的程序? 工程规范(ES)试验失败是否赶忙导致产品无法发运?
1.13**
供方是否制定了正式的形成文件的全面的业务打算, 包括 短期和长期目标和打算?
1.14 业务打确实是否属受控文件?
(4.1.4)
(4.1.4) 1.15 目标和打确实是否是在对竞争产品和汽车行业内外同类厂
家进行分析的基础上制定的?
1.16*
(4.1.4) 是否有适当的方法来确定当前以及以后顾客的期望?
(4.2.3.5) 是否采纳了适当的防错技术, 应包括但不限于在过程、设 施、设备、工装的打算以及在解决问题的过程中使用?
(4.2.3.6 4.10.3 4.14.1.2) 供方是否采纳多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或 材料等各个层次制定操纵打算, 并列出了过程操纵中使用 的所有方法?
(4.2.3.7) 操纵打确实是否包括QS-9000标准附录J 〝操纵打算〞中规
- 确定关键的与客户相关的趋势?
4.1.6 顾客中意程度
(4.1.5)
1.21*
是否制定了确认顾客中意程度的书面程序, 包括确认的频 次以及如何保证确认过程的客观性和有效性?
(4.1.6) 1.22 顾客中意度的趋势和不中意的要紧因素是否形成文件, 是
内部稽核检查表
内部稽核检查表稽核部门: 稽核日期:
审核内容依据
条款
稽核记录
稽核
结论
核准：稽核组长：被稽核部门：稽核员:
年度稽核计划表
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 类别
内部稽核
管理评审
备注
内部稽核不符合报告
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门表单编号
稽核人员稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO13485：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：
效果验证：
□可结案（描述验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：管理代表：稽核组长：
内部稽核总结报告
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核小组
组长：
成员：
不符合情况描述：
本次审核不合格项分布表如下:
责任部
门
合计涉及条款
合计
不合格分析：。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内 部 稽 查
表
指令单号 数 项次 量 稽 确认流程 1 2 确认样进度表 确认样确认时间表 试做流程 1 2 3 1 2 3 4 到刀后试做 斩刀工艺会 小批量产前试做 生管流程 备料：材料进度表 斩刀试做进度表 生产大进度 面生管：裁断、备料、针车 （物料明细表下发面中 进度 转仓） 5 6 7 8 9 10 11 稽核 小组 意见 底部生管：成型进度（物料 明细下发底部中转仓） 进度考核表 核 项 目 日期
型号 受查者 签名
稽核序号 稽查员 执行计划 完成 未完成 说 明 受查者 签名
制定计划 有 无
内 部 稽 查
表
部门主管
受稽人员
稽核人员
备
注
此表应于稽核完毕后呈管理代表审查 保存期限:一年以上
。