8.1 索赔定义和特征
第8章 建设工程施工索赔
（4）按索赔的依据分
①合同内索赔（Contractual Claim）
②合同外索赔（Non-Contractual Claim）
③道义索赔（Ex-Gratia Payment）。 （5）按当事人分
①承包商与业主之间的索赔； ②承包商与分包商间的索赔，在这类索赔处 理中，监理工程师一般不直接参与处理； ③发包人或承包人与供货人、运输人间的索 赔； ④发包人或承包人与保险人间的索赔。
述通知后，在不必事先承认业主责任的情况下，监督此类记录，并可以指 令承包商保持进一步的同期记录。承包商应按工程师的要求提供此类记录 的复印件，并允许工程师审查所有些类记录；
（3）提交索赔报告。在引起索赔的事件或情况发生42天之内，或在工
程师批准的其他合理时间内，承包商应向工程师提交一份索赔报告，详细 说明索赔的依据以及索赔的工期和索赔的金额；
3、报告编写的要求
1）实事求是 2）证据充分 3）计算准确 4）简明扼要
4、索赔的艺术
8.2.4 索赔的解决方法 1. 协商解决 2. 调解 3. 仲裁 4. 诉讼 5. 争议评审
8.3 费用索赔和工期索赔的计算方法
8.3 费用索赔和工期索赔的计算方法
8.3.1 费用索赔 一、索赔费用的构成
（1）可索赔费用的分类：
①按索赔费用性质的划分，在工程实际中，承包商的费用索赔
包括额外工作索赔和损失索赔。
②按可索赔费用的构成划分
可索赔费用按项目构成可分为直接费和间接费。其中直接费包括人工费、 材料费、机构设备费、分包费，间接费包括现场和公司总部管理费、保 险费、利息及保函手续费等项目。
按照工程惯例，承包商的索赔准备费用，索赔金额在索赔处理期间的 利息、促裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含 在索赔费用中。
第九章索赔概述
4
客观性 5
合理性 6
索赔三准则示意图
（ 四 ） 索 赔 与 文 档 管 理 的 关 系
一个成功的索赔不仅在于合同管理人员或索赔小 组的努力，而且还依赖于工程项目管理各职能人 员和企业各职能部门在合同实施的各个环节。
3、索赔的性质
依据施工合同条款对合同价进行适当的调整，以弥补承 包商不应承担的损失，使风险分担趋于合理 4、索赔的种类 ⑴工期索赔 ⑵费用索赔
二、索赔要求
1、合同工期的延长 2、费用补偿
三、赔的起因
⑴现代承包工程的特点
⑵工程项目内外部环境的复杂性和多变性
⑶业主要求的变化导致大量的工程变更
⑷参与工程建设主体的多元性 ⑸合同双方对合同理解的差异
案例：（背景） 为了实施某项目建设，业主与施工单位签订施工合同，该 合同未投保工程一切险。遭受特大暴风雨袭击造成相应损 失，施工单位及时提出补偿要求，并附有详细资料和证据 ⑴给已建部分工程造成破坏，损失计18万元，应由业主 承担修复的经济责任，施工不承担修复的经济责任 ⑵施工单位人员因此灾害数人受伤，处理伤病医疗费用 和补偿金总计3万元，业主应给于赔偿 ⑶施工单位进场的正在使用的机械设备受到损坏，造成 损失8万元，由于现场停工造成台班费损失4.2万元，业 主应承担赔偿和修复的经济责任 ⑷工人窝工费3.8万元，业主应予支付 ⑸因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天 ⑹由于工程损坏，清理现场需费用2.4万元，业主应支付
第二节
索赔分类
1、按照干扰事件的性质分类
2、按合同类型分类
3、按索赔要求分类
4、按索赔的起因分类
5、按索赔依据的理由分类
6、按索赔处理方式分类
一、按照干扰事件的性质分类
1、工程拖延索赔
施工索赔的概念及特征
1．施工索赔的概念施工索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。
对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，依据双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。
2．索赔的特征（1）索赔是业主与承包商之间的双向索赔。
在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。
（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。
承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。
索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。
大部分索赔都可以通过协商谈判和调解等方式获得解决，只有在双方坚持己见而无法达成一致时，才会提交仲裁或诉诸法院求得解决，即使诉诸法律程序，也应当被看成是遵法守约的正当行为。
1．按索赔的合同依据分类 （1）合同中明示的索赔：是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿；这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。
（2）工程加速索赔：即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。
这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。
这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。
默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。
2．按索赔目的分类（1）工期索赔：由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。
索赔的概念
索赔的概念
索赔是指在合同实施过程中，当事人一方不履行或未正确履行其义务，而使另方受到损失,受损失的一方向违约方提出的赔偿要求。
索赔具有下列几个特性：
(l)索赔作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双向的。
在工程施工合同中，雇主与承包商存在相互间索赔的可能性，承包商可向雇主提出索赔，雇主也可向承包商提出索赔。
施工实际中发生的索赔，多数是承包商向雇主提出的索赔，由于雇主向承包商的索赔，一般无须经过繁琐的索赔程序，其遭受的损失可以从雇主向承包商的支付款中扣除或由履约保函中兑取，所以合同条款多数是只规定承包商向业主索赔的处理程序和方法。
本节主要讲述承包商的索赔。
(2)索赔必须以法律或合同为根据。
只有一方有违约或违法事实，受损害方才能向违约方提出索赔。
(3)索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上，不论是经济损失或时间损失，没有损失的事实而提出索赔也是不能成立的。
(4)索赔应采用明示的方式，即索赔应该有书面文件，索赔的内容和要求应该明确而又肯定。
(5)索赔的结果是索赔方应获得经济或其他赔偿。
索赔知识点总结
索赔知识点总结一、索赔的基本概念索赔是保险人根据保险合同的约定，向保险公司提出请求给付保险金或者实际履行保险责任的一种法律行为。
索赔的基本概念包括：索赔的定义、索赔的特点、索赔的程序、索赔的效力等。
1. 索赔的定义索赔是被保险人或受益人根据保险合同的约定，向保险公司提出请求给付保险金或者实际履行保险责任的一种法律行为。
保险公司在接到索赔通知后，应当及时对索赔进行处理，并根据保险合同的约定履行给付保险金或者实际履行保险责任的义务。
2. 索赔的特点索赔的特点主要包括：索赔的合法性、索赔的保险责任、索赔的请求方式、索赔的处理程序等。
3. 索赔的程序索赔的程序一般包括：提出索赔通知、保险公司接收通知后的处理程序、保险公司对索赔的审核、保险公司对索赔的决定等。
4. 索赔的效力索赔的效力主要指索赔经过保险公司审核、决定后，保险公司根据保险合同的约定履行给付保险金或者实际履行保险责任的法律效力。
二、索赔的主要内容索赔的主要内容包括：索赔的要素、索赔的必备条件、索赔的证明文件、索赔的申报材料等。
1. 索赔的要素索赔的要素主要包括：保险合同、保险事故、被保险人或受益人、保险金、索赔通知等。
2. 索赔的必备条件索赔的必备条件主要包括：保险事故的发生、保险起期、保险金额、投保人或被保险人的身份证明、索赔通知等。
3. 索赔的证明文件索赔的证明文件主要包括：保险合同、保险事故证明、投保单、保单、理赔申请书、医院诊断证明、身份证等。
4. 索赔的申报材料索赔的申报材料主要包括：理赔申请书、索赔通知书、保险合同、保单、保险事故证明、身份证明等。
三、索赔的相关法律法规索赔的相关法律法规主要包括：《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》等。
1. 《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国保险法》是保险法的基本法律，它规定了保险合同的签订、履行、变更、终止、解释、保险责任、保险金的给付、投保人和被保险人的权利和义务等内容。
国际贸易实务第十七章索赔
【国际贸易实务第十七章索赔】一、概述
1. 索赔的定义和意义：
2. 索赔的种类和条件：
二、索赔流程和注意事项
1. 索赔流程：
2. 注意事项：
三、应对措施和处理方法
1. 应对措施：
2. 处理方法：
四、相关法律法规及注释
1. 《国际货物销售合同》（CISG）：指对国际贸易中的货物销售行为进行规范的国际公约，具有法律约束力。
2. 《联合国国际货物运输公约》（COTIF）：指对国际货物运输中的责任和义务进行规范的国际公约，具有法律约束力。
3. 《保险法》：指规定了保险合同的基本原则、保险责任、赔偿等方面的法律法规，对索赔提出了明确要求。
五、总结：
本文档通过详细介绍索赔的相关内容，总结了索赔的流程和注意事项，并列举了相关法律法规及注释供参考。
在实际操作中，企业应注意及时进行索赔并按照规定提供相关证据，以便顺利获得索赔。
同时，应加强对相关法律法规的学习和理解，遵守有关规定，为提高企业的竞争力和现代化管理水平奠定基础。
二级建造师管理知识点总结施工合同的索赔
二级建造师管理知识点总结施工合同的索赔在建筑工程项目中，施工合同的索赔是一项非常重要的管理工作。
索赔不仅能够保障承包商的合法权益，还有助于维护工程项目的顺利进行和经济效益。
下面，我们就来详细探讨一下施工合同索赔的相关知识点。
一、索赔的概念和特征索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。
索赔具有以下特征：1、索赔是双向的。
不仅承包商可以向业主索赔，业主也可以向承包商索赔。
2、索赔必须以合同为依据。
无论是何种索赔，都必须依据双方签订的合同条款来进行。
3、索赔是一种未经对方确认的单方行为。
索赔方提出的索赔要求，需要经过对方的确认和审批才能实现。
二、索赔成立的条件索赔要想成立，必须同时满足以下三个条件：1、与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
3、承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
三、索赔的起因1、发包人违约如发包人未按合同约定提供施工条件、未按时支付工程款、工程师指令错误等。
2、合同缺陷合同条款规定不严谨、不清晰，甚至存在矛盾和错误，导致双方在履行合同过程中产生争议。
3、不可抗力事件如地震、洪水、台风等自然灾害，以及战争、罢工等社会事件，这些不可抗力因素可能会给施工方造成损失。
4、工程变更包括设计变更、施工方案变更、工程量增减等，这些变更可能会导致施工成本增加或工期延误。
四、索赔的程序1、索赔意向通知在索赔事件发生后的 28 天内，承包人应向工程师发出索赔意向通知，表明将提出索赔。
2、索赔资料的准备承包人应在发出索赔意向通知后的 28 天内，向工程师提交详细的索赔报告和有关资料。
3、索赔报告的提交承包人应在索赔事件影响结束后的 28 天内，提交最终索赔报告。
4、工程师审核索赔报告工程师应在收到索赔报告后的 28 天内给予答复。
浅谈建设工程施工合同的索赔
浅谈建设工程施工合同的索赔浅谈建设工程施工合同的索赔引言建设工程施工合同是在进行建设工程施工时，由业主和承包商签订的重要合同。
在合同履行过程中，可能会出现一些不可预见的情况，导致合同的一方或双方需要进行索赔。
本文将就建设工程施工合同中的索赔进行浅谈。
1. 索赔的定义与种类1.1 索赔的定义索赔是指合同一方或双方因承担与合同有关的特定风险而要求另一方承担相应法律责任的行为。
1.2 索赔的种类建设工程施工合同中的索赔主要可以分为以下几种：- 工程费用索赔：由于各种原因，施工合同中的工程费用发生变动，承包商可向业主提出索赔。
- 工期索赔：由于业主原因导致工期延误，承包商可要求业主支付相应的赔偿费用。
- 施工质量索赔：如果施工合同中规定了工程质量要求，并且业主发现合同约定的施工质量不达标，可以要求承包商赔偿。
- 违约索赔：任何一方未履行合同中规定的义务，都可以向对方提出违约索赔。
2. 索赔的条件和程序2.1 索赔的条件根据《合同法》及相关法律法规的规定，索赔需要满足以下条件：- 合同有效：只有在合同有效的情况下，合同双方才能进行索赔。
- 违约行为：索赔一方需要证明对方已经违反了合同中的约定。
- 直接损失：索赔一方需要证明自己已经因对方的违约行为而遭受了直接经济损失。
- 有证据支持：索赔一方需要提供充分的证据来证明其索赔请求的合理性。
2.2 索赔的程序在进行索赔时，一般需要按照以下程序进行：1. 准备材料：索赔一方需要准备好与索赔相关的文件、证据和计算资料等。
2. 发出索赔通知书：索赔一方将准备好的索赔材料以书面形式发送给对方，明确表达要求索赔的意愿。
3. 谈判协商：双方可以在接到索赔通知书后进行谈判协商，尝试达成解决方案。
4. 调解或仲裁：如果谈判无法达成一致，双方可以选择诉诸调解或仲裁机构进行进一步的解决。
5. 法院起诉：在无法通过调解或仲裁解决争议的情况下，索赔一方可以向法院提起诉讼。
3. 索赔的风险和注意事项进行索赔时，一方需要注意以下风险和注意事项：- 充分准备证据：索赔一方需要充分准备与索赔相关的证据，在索赔过程中证明索赔的合理性。
建设工程施工索赔
索赔谈判和协商
确定谈判目标： 明确谈判的目的 和要求，制定谈 判策略
01
确定谈判代表： 选择合适的谈判 代表，明确谈判 职责和权限
03
签订协议：谈判 达成一致后，签 订书面协议，明 确双方的责任和 义务
05
02
准备谈判资料： 收集和整理与索 赔相关的证据、 数据和资料
04
开展谈判：与对 方进行沟通和协 商，争取达成共 识
索赔的依据和条件
合同条款
01
合同中明确规定了索 赔的依据和条件
03
合同中规定了索赔的 范围和金额
05
合同中规定了索赔的 处理方式和结果
02
合同中规定了索赔的 程序和期限
04
合同中规定了索赔的 证据和证明材料
法律法规
《中华人民共 和国合同法》
《中华人民共 和国建筑法》
《建设工程施工 合同（示范文 本）》
05
证据材料：照片、录像、录 音、书面材料等
06
专家意见：专业机构、专家 学者等提供的意见和建议
索赔的程序和步骤
索赔事件的发生
01
合同履行过程中出现违约行为
02
合同履行过程中出现不可抗力事件
03
合同履行过程中出现设计变更
04
合同履行过程中出现工程量增加或减少
索赔报告的编写
标题：明确索赔事 件的名称和性质
06
履行协议：按照 协议要求，履行 相应的责任和义 务，确保索赔的 顺利进行
索赔的处理和结果
索赔的处理方式
谈判协商：双 方通过友好协 商，达成一致
意见
调解：通过第 三方调解机构 进行调解，达
成一致意见
仲裁：通过仲 裁机构进行仲 裁，作出裁决
第九章建设工程索赔基本理论
在承包人第一次提出延期要求的16个月以后，发 包人同意因大雨和湿土而延长工期，但拒绝承包 人的上述额外成本补偿索赔，因为合同中并没有 保证以挖补填法一定是可行的。承包人坚持认为 自己按发包人的要求进行了加速施工，所以提交 仲裁。仲裁人同意承包人的意见。
分析：
（1）承包人遇到了可原谅延误：他没有从承包人 所抱怨的天气情况是否已经构成有理的延期因素这 一点本身来考虑，而是从发包人最终批准了延期， 从而承认了气候条件特别恶劣这一点来推论。
此外，施工中重大问题的会议纪要、双方信函往来以及技 术措施的确定、设备选型以及造型改变和相关技术要求等都 留有包括照片在内的书面资料。对提出的102项工程索赔都 能配套提供原始设计图纸、设计变更资料、发包人书面指令、 变更后发生的购料合同、发票以及实物或现场照片等五六项 相互说明的书面证据材料。
这些严密、齐全的原始资料，成为一个能够 清楚地说明整个施工过程真实情况的巨大宝库。 根据这些证据，他们不仅反驳了、业主提出的质 量与工期延误索赔款66.5万美元，而且还成功地 索回了工程欠款、签证增加款、索赔款及利息共 计161.56万美元和55474万元人民币。
承包商提供的索赔证据有：合同文本，地基出 现问题时工程师签发的暂停施工指令和复工指令， 经工程师批准的施工进度计划和修改计划，承包 商的施工记录，工程师签发的变更指令，承包商 签收施工图和变更图的记录，拆除时的用工
量记录，工地会议的记录，实际进度的记录，投 标报价单，实际工效记录，施工机械进场记录和 租赁费单据等。
索赔是维护施工合同签约者合法利益的一项根本性管理 措施。
2、索赔的特征
➢ 索赔是要求给予补偿〔赔偿)的一种权利、主张。 ➢ 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但丰
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Southeast University, Nanjing ,China
索赔定义和特征索赔文件和程序工期索赔及管理费用索赔及管理索赔案例分析
索赔定义和特征
1索赔含义
问题1
索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义
是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。
工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人
一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受
到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提
出经济或时间补偿的要求。
索赔是一种正当的权利要求，它是发包人、工程师和承包
人之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业
务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。
⏹双向性：索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。
⏹补偿性：只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。
⏹单方性：索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不同。
2. 索赔特征
归纳起来，索赔具有如下本质特征：⏹索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；
⏹索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；
⏹索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；
⏹与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；
⏹索赔必须有切实有效的证据；
⏹
索赔是单方行为，双方还没有达成协议。
问题2
3. 索赔与违约责任的区别
⏹索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。
⏹索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。
⏹索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。
⏹一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。
⏹索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主（发包人）指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。
4. 索赔起因
⏹工程项目的特殊性
⏹工程项目内外部环境的复杂性和多变性
⏹参与工程建设主体的多元性
⏹工程合同的复杂性及易出错性
⏹投标的竞争性
5. 索赔管理特点
（1)索赔工作贯穿工程项目始终
（2)索赔是工程技术和法律相融的综合学问和艺术（3)影响索赔成功的相关因素多
⏹合同管理—提供索赔依据和证据
⏹进度管理—服务于工期索赔
⏹成本管理—服务于费用索赔
⏹信息管理—服务于索赔文件编写
按索赔当事人分类
•承包商与业主间的索赔•承包商与分包商间的索赔
以上两种又称施工索赔
•承包商与供货商间的索赔•承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔按索赔依据分类
•合同内索赔(Contractual Claim)
•合同外索赔
(Non-Contractual Claim) •道义索赔
(Ex-Gratia Payment)
按索赔目标分类
•工期索赔(Claim for Extension of Time) •费用索赔(Cost Claim) 按索赔处理方式分类
•单项索赔•综合索赔
按索赔事件性质分类•工程延误索赔•工程变更索赔•工程终止索赔•工程加速索赔•意外风险和不可预见因素索赔•其他索赔
7. 索赔技巧与艺术
索赔技巧与艺术•有效避免过多索赔事件•尽量第一时间在现场解决•正确把握提出索赔的时机•注意索赔程序性和时限性
•索赔谈判中注意方式方法
•发挥公关能力•索赔处理时作适当必要的让步科学性和艺术性：索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。
对于一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解，它受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。
因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也相当重要。
避免两种倾向性：承包人应防止两种极端倾向：只讲关系、义气和情意，忽视应有的合理索赔，致使企业遭受不
应有的经济损失。
不顾关系，过分注重索赔，斤斤计较，缺乏长远和战略目光，以致影响合同关系、企业信誉和长远利益。
总结
1工程索赔是一种正当的权利要求，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。
2对于一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解。
索赔成功因素多而复杂。
3合同当事人应端正索赔动机，掌握索赔技巧和艺术。
Southeast University, Nanjing ,China。