天使投资引导基金管理暂行办法【模板】

XX市天使投资引导基金管理暂行办法
第一章总则
第一条为积极响应国务院关于“大众创业、万众创新”的号召，加快发展天使投资市场，大力培育科技创新创业企业，根据《国务院办公厅关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见》（国办发〔2015〕9号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、《中共XX市委XX市人民政府关于培育骨干企业的工作意见》（淮发〔2017〕6号）等文件精神，特制定本暂行办法。

第二条XX市天使投资引导基金（以下简称引导基金）是专门用于引导创业投资企业投资在我市注册的早期科技型中小企业的专项基金。

是由市科技局、财政局联合设立的不以营利为目的的政策性基金。

本办法所称的早期科技型中小企业，是指应当具备下列条件的企业：
（一）具有企业法人资格，在XX市内注册成立时间不超过5年；
（二）主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务；
（三）职工人数300人以下，其中大专以上学历的科技人员占职工总数的比例达30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例达10%以上；
（四）年销售额3000万元人民币以下，净资产2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。

第三条引导基金来源于市级财政预算安排的科技扶持专项资金及引导基金增值收益等。

第四条本办法所称的科技型中小企业创业投资企业，是指主要从事早期科技型中小企业投资活动的公司制或合伙制企业，重点支持科技型中小企业创业投资业绩突出、基金募集能力强、管理成熟规范、网络资源丰富、愿意在我市从事科技型中小企业创业投资活动的品牌天使投资机构。

原则上要在证监会基金业协会办理基金管理人登记，或者办理市级以上备案手续。

第二章引导基金的管理
第五条设立引导基金管理委员会（以下简称管理委员会），由市科技局、市财政局相关领导和人员组成，负责设立引导基金、阶段性参股等重大事项的决策和协调。

管理委员会办公室设在市科技局，成员由市科技局、财政局职能处
室负责人和创新中心有关人员担任，并委托创新中心负责具体工作事宜。

第六条管理委员会履行下列职责：
（一）审定引导基金参股合作方及合作协议；
（二）审议参股基金年度工作报告；
（三）审议引导基金退出方案；
（四）决定引导基金的筹措渠道及规模。

第七条创新中心在管理委员会办公室领导下履行下列职责：
（一）招引专业基金公司、投资公司或投资人，对其相关资质和投资业绩等实证材料的合规性进行初步审核；
（二）提请管理委员会召开相关会议；
（三）执行管理委员会审定的意见，履行阶段参股投资及退出行为的事务性工作；
（四）负责基金运行的跟踪监管工作；
（五）每半年向管理委员会报送引导基金参股投资情况、参股创投企业及跟进投资创业企业运作情况报告；
（六）探索研究适合我市科技型中小企业创业投资引导基金发展的有效方法，联合相关机构培训我市科技型中小企业创业投资专业人才。

第八条引导基金的引导方式为基金参股，由创新中心先行洽谈，相关合作协议经管理委员会办公室研究后报管理
委员会审议。

第九条在基金参股委托管理期间，发生的管理费用原则上每年按引导基金年初规模的2%支付，每季度支付一次，在引导基金中列支。

如有变更，由管理委员会讨论决定。

第十条创新中心在银行设立引导基金专门账户，管理委员会办公室加强对引导基金的管理，确保资金使用合法合规。

第三章基金参股
第十一条基金参股是指引导基金向愿意参与我市科技型中小企业投资的科技型中小企业创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称创业投资机构）而发起的科技型中小企业创业投资基金参股，并在退出时让出一部分收益的投资方式。

优先支持在我市设立的专注于投资早期科技型中小企业的创业投资机构。

第十二条引导基金参股的创业投资企业须满足以下条件：
（一）经工商行政管理部门注册登记，在我市设有分支机构或常驻办事机构；
（二）实收资本（或出资额）在4000万元人民币以上，首期注册到账资本在1500万以上，且承诺在注册后3年内
总出资额达到4000万元人民币以上，所有投资以货币形式出资；
（三）有明确的投资领域，并对科技型中小企业投资累计达60%以上；
（四）至少有2名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
（五）至少有2个对科技型中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上；
（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（七）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
（八）不投资流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。

（九）承诺参股后一年内对我市内企业的投资总额不低于我市引导基金出资额的1.5倍，对市内科技创业企业的投资总额占其对市内企业投资总额的比例不低于60%，且对单个企业的累计投资额不得超过创投企业自身总规模的20%。

第十三条申请引导基金参股，需提交以下材料：
（一）基金募集计划书；
（二）基金募集进展介绍；
（三）管理团队简历及成功投资案例介绍；
（四）基金投资协议草本；
（五）基金委托管理协议草本；
（六）基金管理人投资管理制度和风险控制机制。

第十四条引导基金参股由管理委员会研究确定，参股比例最高不超过创业投资机构注册资本（或认缴额）的25％，且不能成为第一大股东。

第十五条引导基金参股后，创业投资机构的实际投资比例未达到第十二条第九款约定的，应要求其在三个月内改正；逾期未改正的，将提请管理委员会批准，要求其第一大股东在六个月内全额认购引导基金参股股份，认购价格按不低于原始投资额加同期银行贷款基准利率计算的利息确定。

第四章引导基金的退出
第十六条引导基金参股创业投资机构形成的股权，经参与该基金的符合合伙人协议要求的合伙人同意，可适时退出，用于发起设立新的天使投资企业（或设立基金）。

第十七条阶段参股设立的科技型中小企业创业投资企业募集资金投资期限一般不超过7年。

第十八条引导基金如出现下列情况之一时，将退出参股的创业投资机构：
（一）参股的创业投资机构（或基金）在成立一年内未按规定向早期科技型中小企业投资；
（二）参股的创业投资机构有超过半数股东要求受让引导基金股权；
（三）参股的创业投资机构完成投资，依《合伙协议》应予退出；
（四）《合作协议》里约定的引导基金应退出的条件。

第十九条参股的创业投资机构的其他股东（或出资人）自引导基金投入后三年内，购买引导基金在参股创业投资机构中的股权，如参股的创业投资机构对外投资达到实收资本80%的其转让价格按不低于引导基金原始投资额确定；其他情况的，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利息计算的收益之和确定。

参股的创业投资机构的其他股东（或出资人）放弃优先受让权的，其他投资者购买引导基金股权的，按上述原则以公开方式进行转让。

第二十条参股的创业投资机构发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，根据约定，股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。

以非清算方式退出的，委托第三方中介机构对参股的创业投资机构进行审计、评估，以评估值为依据，按照让利性出资对利润和风险的分配与承担原则，确定退出价格后，以协议方式转让。

申请引导基金参股的创业投
资机构发起人不得先于引导基金退出其在创业投资机构的股权。

如管理委员会作出相关决定，即按决定办理。

第五章引导基金的监督
第二十一条相关重点工作应及时报告综合派驻纪检组并接受监督；管理委员会办公室应督促创新中心加强对引导基金参股后的跟踪管理，及时报告运作过程中的重大事项。

第二十二条管理委员会办公室和创新中心原则上不参与参股的创业投资机构的日常经营和管理，但拥有监督权。

可以组织社会中介机构进行专项审计。

创业投资机构未按规定进行投资的，引导基金有权退出，对创业投资机构弄虚作假、骗取财政资金或不按规定用途使用、截留转移等行为，依据法律法规予以追究。

第二十三条创新中心每半年向管理委员会办公室报送引导基金的运作情况，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计事务所审计的引导基金年度会计报表。

第六章附则
第二十四条本办法自发布之日起实施，由市科技局、财政局负责解释。