环境风险和机遇识别及应对措施一览表
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
环境风险和机遇的识别与应对措施表
环境风险和机遇的识别与应对措施一、环境风险的识别1. 自然环境风险自然环境风险主要包括地质灾害、气候变化、自然灾害等，这些因素可能会对企业的生产和经营活动造成影响。
对自然环境的风险进行识别是非常重要的。
2. 社会环境风险社会环境风险主要包括政治稳定、社会风险、公共事件等，这些因素可能会对企业的经营产生负面影响。
对社会环境风险的识别，有助于企业积极应对各种不利因素。
3. 经济环境风险经济环境风险主要包括宏观经济政策、市场波动、竞争局势等因素，这些因素可能会对企业的经营活动产生影响。
对经济环境风险进行识别是非常必要的。
二、环境风险的应对措施1. 完善风险管理体系建立健全的风险管理体系，对各类风险进行分类、评估和监控，及时制定应对措施，最大程度地降低环境风险对企业的影响。
2. 加强环境监测与预警加强环境监测和预警能力，及时掌握环境变化情况，提高对环境风险的识别和应对能力，为企业的正常运营提供保障。
3. 强化危机管理能力建立健全的危机管理机制，培训员工的危机处理能力，提高企业在面对突发事件时的自救和应对能力，降低环境风险对企业的损失。
4. 加强技术创新和应用积极开展技术创新，提高企业在环境保护和资源利用方面的技术水平，减少环境风险，创造更多的发展机遇。
三、环境机遇的识别1. 绿色发展机遇随着社会对环境保护的重视程度不断提高，企业可抓住绿色发展机遇，加大对环保产业的投入，推动企业可持续发展。
2. 资源节约利用机遇资源是企业发展的重要支撑，开发资源节约利用技术和模式，不仅可以降低成本，还可以为企业发展带来更多的机遇。
3. 社会责任机遇积极履行社会责任，关注环境保护、员工福利和公益慈善，不仅可以树立企业良好形象，还可以为企业获得更多的合作和发展机遇。
四、环境机遇的应对措施1. 践行绿色生产推动企业向绿色环保生产转型，加大对清洁生产技术的研发和应用，积极开展资源循环利用，为企业可持续发展创造良好环境。
2. 加强节能减排加强节能减排工作，提高企业的资源利用效率，减少环境污染物排放，为企业降低成本、提高竞争力创造机遇。
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
提前做好货币的储存
有效
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
序号
风险与机遇的类型
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
1
产品销售
淡季与旺季
适度调整产品布局和结构、推广新产品
有效
2
人文环境
不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同
增强人文环境意识、完善人文环境设施和营造人文环境氛围
有效
3
政策环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法规管理
为及时收集和更新合规性义务清单，导致没掌握最新的法规要求
■
■
每季度文控通过上网、和专业机构联系确认是否有新的法颁布，并更新法规清单
行政
制定:批准:
表格编号:MRR018A
■
■
化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器
仓库/工程
化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）
■
■
给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴
仓库/生产
消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失
■
■
定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施
行政
消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡
■
■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求(故障时,通知切割/清洗停产,故障排除通知恢复生产)
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放
■
■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■
■
按需循环使用污水处理站处理的废水
采购
噪声
设备设施噪音超标排放
■
■
设备隔声、关闭车间门窗、费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效监测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政
环境应急情况(消防和化学品管理)
■
■
对员工进行废弃物管理的培训
人力资源
危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移
■
■
寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录
行政
化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）
■
■
生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用
环境应急情况(消防和化学品管理)
没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练
■
■
建立消防、化学品应急预案
对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）
日期：2019-01-14
环境风险
因素
风险和机遇说明
合规性
义务
重大环境因素
风险控制措施
责任
部门
备注
是
否
是
否
废水
没有及时清理生化处理池
■
■
定期清理生化处理池
福利处
隔油隔渣池没有按时清理,阻塞排水系统,导致没有经过隔油隔渣处理排放
■
■
每月对隔油隔渣进行清理
福利处
污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放
■
■
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）
配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）
行政
化学品购买时，未要求供应商提供MSDS，化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚
■
■
在购买化学品时，要求供应商提供MSDS，并将MSDS转交文控发行到储存、使用部门
采购
化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性
生产
废气
食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放
■
■
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
福利处
生产废气排气系统故障,导致废气排放不畅
■
■
对排气设施进行点检
生产
废弃物
废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放
■
■
建立废弃物分类标准，并分发给给各部门
行政
废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚
■
■
对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查
行政
环评与批复
扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批
■
■
扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批
外网动力
没有进行建设项目环保设施验收
■
■
进行建设项目环保设施验收
外网动力
人员能力
人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚
■
■
明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训