资质能力核实资料准备提示
供应商资质能力审核
供应商资质能力审核附件3供应商资质能力核实告知书各相关供应商：为准确掌握供应商资质情况，建立完整的供应商信息库，我公司将于近期组织专家人员进行供应商资质能力文件核实工作，请予以配合，做好相关准备工作。
具体说明如下：1、各供应商应在核实前准备好以下资料：1.1 完整填写供应商资质信息收集表电子版（附件4）和2份纸质（需加盖公司骑缝章），资质信息收集表的文档表格格式和字体不得变更与改动；1.2 营业执照原件、税务登记证原件、组织机构代码证原件、近三年财务审计报告原件、验资报告原件；1.3 型式（或检验）试验报告原件（如有）、3C认证证书原件（如有）、鉴定证书原件（如有）、质量管理体系认证原件；1.4 生产制造和检验试验装备采购发票原件、房产证原件、土地证原件（或厂房租赁合同原件）、原材料采购合同及发票原件、外委或代加工协议原件；1.5 中高级职称、技能人员证书原件、特种作业（高压试验、电焊等工种）人员证书原件；1.6 企业生产现场管理、出厂检验管理、原材料组部件管理等相关制度文件和作业规范等。
1.7 供货合同按照产品类别的资质业绩年份（2013-2015）要求，提供装订成册的供货合同原件和相应的发票。
请按照产品类别分别依据合同签订时间逆序装订成册，并添加封皮和目录（序号+产品型号+合同编号+工程项目名称+供货数量+合同签订日期+业主单位）。
封皮写明“XX公司XX年供货合同”，若合同数量过多导致一册装订不下，可分册装订，但须在各册封皮写明第XX册/共XX册。
合同原件请以档案盒封装，并注明“合同正本”及供应商名称。
1.8 所有提交资质原件的供应商均需提交两份《原件文件目录及签收表》（见附件5），并加盖公章。
1.9请各供应商在提供上述资料原件的同时，提供一份与原件一一对应的电子版扫描件（PDF格式），分别用U盘和光盘分别拷贝，以备留档。
2、其他2.1 供应商须对所提供材料的真实性负责。
如发现虚假资料，我公司将在按照《国网公司供应商不良行为处理实施细则》给予相应处罚措施。
实验室资质认定需准备的资料(新)
实验室资质认定需准备的资料（1）1．监督员的监督记录（1）应在相关文件中规定监督的频率。
（2）按规定作好监督、填写监督记录。
2．比对实验与能力验证（1）年初制定比对试验计划（计划中应包括参加人员、使用设备、比对内容、比对时间、比对对象、判定标准。
）（2）实施比对（收集比对各方的检验报告）。
（3）对比对结果进行分析总结，写出分析总结报告。
3．质量文件的宣贯（1）作好宣贯记录（与质量有关的人员均应参加，并应有考核）。
4．文件管理：（1）建立文件台帐（应包括质量手册、程序文件、作业指导书、外来文件等）。
（2）文件发放、回收有记录。
（3）建立技术标准、规范台帐、文件借阅台帐。
（4）作好文件受控标识。
（5）如果发生文件更改，按照程序文件规定执行，有文件变更通知单，并通知到相关人员。
5 对供应商和服务方要进行评价，并建立合格供应商和服务方台帐。
（1）收集供应商的有关证明材料（营业执照、生产许可证、检验单位的通过项目表、荣誉证明等），对设备检定单位也要进行评价。
（2）对每个供应商进行评价，做好评价记录。
（3）建立合格供应商台帐（包括材料、仪器设备以及检定、维修等服务供应商）（4）如发生材料采购，应制定采购计划，作好验收记录。
6．建立顾客投诉登记表，发生投诉认真处理、作好记录。
应主动征求顾客的意见和建议，最好发放顾客满意度调查表进行调查，并对收回的调查表进行分析，改进不足。
7．建立合同台帐，在签订合同前或合同修改前进行合同评审，保存合同评审记录。
8．内审（1）年初制定内审计划。
（2）进行内审。
○1首次会议记录、签到表。
○2内审检查表。
○3不合格报告。
○4检验报告的抽查评价记录。
○5末次会议记录、签到表。
（3）内审报告。
内审报告要发放到有关部门。
9．管理评审（1）年初制定管理评审计划，并由最高管理者按计划来负责实施。
（2）提供管理评审输入资料。
各部门要编写质量体系运行报告，对质量方针的落实情况和质量目标的实现情况进行有效的评价。
铁构件(铁附件)资质能力核实生产制造工艺规程
铁构件(铁附件)资质能力核实生产制造工艺规程删除制孔工艺规程本标准规定了我厂制孔工艺的要求和规范，适用于各种结构件的制孔加工。
1.制孔前的准备：1.1接到制孔定单后，首先要检查所需的产品图样、工艺规程和有关技术资料是否齐全。
1.2要看懂、看清工艺规程、产品图样及其技术要求。
1.3看清制孔工艺过程卡片的材质、规格、尺寸及数量等，发现问题应找有关技术人员及时解决。
1.4核对材质、规格与制孔工艺过程卡片上的要求是否相符，材料代用必须严格履行代用手续。
1.5查看刀具磨损情况，如有磨损应及时更换。
2.制孔工艺要求：2.1选用合适的切削工具，切削速度要适中，避免过快或过慢。
2.2保持刀具的锋利度，避免过度磨损。
2.3掌握合适的切削进给量和切削深度，避免产生过大的切削力。
2.4控制加工温度，避免过高的温度对材料造成影响。
2.5制孔后要进行清洁、检查，保证孔的质量符合要求。
2.6如遇特殊材料或特殊要求，应根据实际情况进行调整。
折弯工序作业规程本标准规定了我厂折弯工序的作业规程，适用于各种结构件的折弯加工。
1.折弯前的准备：1.1接到折弯定单后，首先要检查所需的产品图样、工艺规程和有关技术资料是否齐全。
1.2要看懂、看清工艺规程、产品图样及其技术要求。
1.3看清折弯工艺过程卡片的材质、规格、尺寸及数量等，发现问题应找有关技术人员及时解决。
1.4核对材质、规格与折弯工艺过程卡片上的要求是否相符，材料代用必须严格履行代用手续。
1.5查看折弯机的调整情况，如有需要应进行调整。
2.折弯工序要求：2.1选用合适的模具，保证折弯角度和弯曲半径符合要求。
2.2控制折弯速度和力度，避免产生过大的应力。
2.3掌握合适的折弯顺序，避免产生变形和裂纹等缺陷。
2.4折弯后要进行清洁、检查，保证折弯件的质量符合要求。
2.5如遇特殊材料或特殊要求，应根据实际情况进行调整。
焊接工艺规程本标准规定了我厂焊接工艺的要求和规范，适用于各种结构件的焊接加工。
资质认定评审，准备工作这样做
资质认定评审，准备工作这样做实验室做好资质认定评审工作，需要从管理和技术要求两个方面做准备。
管理要确定质量方针和目标、制定内审工作计划，定期对质量活动进行内部审核。
技术则要求从人员、仪器检定、文档整理和实验室环境等几个方面进行。
1一、管理要求的准备工作1.成立资质认定工作机构成立资质认定工作领导小组和资质认定工作小组。
负责实验室的机构建立和各部门及人员的岗位设置，制定迎接评审工作计划，组织人员培训，编制和组织质量管理文件的宣贯工作，并组织检查软件、硬件的准备情况。
主要包含三点：（1）确定质量方正和质量目标。
制定符合本实验室自身实际情况的质量方针和质量目标，便于指导质量体系的设计和建设工作。
（2）发布公正和独立性的声明。
实验室法人代表要书面承诺不干预实验室的公正性和独立性，严格遵守“三不得”规定。
即：不得与从事检测活动及出具数据存在利益关系；不得参与有损于检测判断的独立性和诚信度的活动；不得参与和检测项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。
（3）确定组织机构，分配管理职责。
将质量管理体系各要素的职能分配落实到有关部门，并根据各部门承担的检测业务赋予其相应的权限。
制作实验室质量管理体系要素岗位职能分配表。
确定技术负责人和质量负责人；确定授权签字人，任命质量监督员及内审员。
2.内审和管理评审实验室应制定质量管理体系的内审计划，定期对其质量活动进行内部审核。
审核频率每年不得少于一次。
实验室的内部审核工作由质量负责人组织实施。
内审所有将记录均应保存，以备评审组检查。
在内审的基础上，由最高管理者组织进行管理评审。
管理评审包括：政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；质量控制活动；资源及人员培训情况等方面的评审。
2二、技术要求的准备工作实验室的技术负责人和质量负责人应根据要求做好以下技术要求部分的准备工作。
资质能力核实资料准备提示
资质能力核实资料准备提示供应商资质能力核实工作主要内容是由核实专家对供应商在电子商务平台中填报的各类信息进行逐一核实确认,供应商在参加核实工作时,应按如下要求仔细准备。
一、完善资质业绩信息供应商在国家电网公司电子商务平台填报相关资质业绩信息。
（）填报要求供应商资质能力核实工作将在国家电网公司电子商务平台上开展，请各供应商按以下步骤操作：步骤：登录电子商务平台。
步骤：进入【供应商管理】模块，按照模板的要求补充完善最新的资质业绩、生产现场等相关信息。
具体操作方法参见电子商务平台【下载专区】的（视频演示）供应商注册及资质业绩信息填报。
注意：务必将招标文件和资质能力核实标准要求相关信息填写完整（特别是必备的、打*的要求），并确保其真实、准确；上传相关资质业绩文件扫描件应完整清晰。
信息填报错漏或上传文件不全、模糊不清的，将导致资质业绩信息无法核实，影响最终资质能力核实结果。
步骤：在电子商务平台中提交审核申请。
进入“提交审核申请”菜单→点击“提交”→进入提交产品目录页面→点击“添加”→添加目录→勾选申请核实的产品→提交。
（）填报信息自查供应商信息填写结束，提交核实申请之前，请供应商由本公司相关专业负责人检查填写的资质业绩各类信息，如实验报告、业绩、生产实验设备等，确保信息的准确性和有效性。
同时，在平台中将各块信息排序（如按合同数量、合同名称排序），检查是否有重复填写的情况出现，确保同一信息不能重复填写，若出现大量重复信息（特别是业绩信息）在平台中出现，将按虚假信息处理。
二、文件核实资料工作供应商完成电子商务平台资质业绩信息填报后，平台中所有未经核实的信息或更新信息（即平台上无核实结论，呈蓝色字体的信息）供应商均需提供相应支撑材料供核实查验。
请参照各产品的“核实指南”、“核实标准”及下述“关键资料准备要求”仔细准备相关材料。
以下提到的原件复印件请在文件核实递交资料时以纸质形式提交，电子版扫描件以盘提交,所有扫描件全部放入一个盘。
企业认证审核准备及注意事项
企业认证审核准备及注意事项审核准备及配合事项（热情、周到）1.准备欢迎条幅或欢迎牌，如"热烈欢迎XXX公司评审老师莅临指导”。
"热烈欢迎XXX公司审核组专家莅临指导”2.准备首次会议及末次会议的会议场所的布置。
3.准备参加人员桌上名牌的制作。
4.审核教师的接送及食宿安排。
5.每一位审核老师审核办公地点的准备。
6.审核期间饮料、水果等准备。
7.认证审核当天每一位审核老师需要安排一位陪同人员（陪同人员的选定原则：（1）完全熟悉审核部门的作业流程和善于解说（2）原则上分别由部门主管担任陪同人员）。
8.陪同人员的责任：（1）引导审核老师至审核地点；（2 ）向单位作必要的介绍；（3）适当时作必要的解说；（4）审核后向单位主管简报审核的状况。
二、认证前准备（文件资料到位）1.除去工作场所的作废文件。
2.确认每一部门的文件记录之保存，是否符合规定要求。
3.把无法识别的材料或零件，移往别处隔离。
4.确认工作现场的文件是否有效，程序、作业标准或图纸等是否经过批准或盖章。
5.确认作业员是否知晓其作业内容、作业标准、检验项目、检验标准等。
6.确认工作现场的客观证据，如有关的记录，产品标识，设备保养等。
7.确认若公司有电子档案类的文件或记录，是否按有关的规定列管。
8.确认工作现场所有正大使用的仪器则否均按规定定期校验及标识。
9.确认所有材料和零件，均按规定摆放，标识且数量正确。
三、陪同人员及应答人员注意事项（问什么，答什么）1.需守时，了解评审进度并作好审核准备。
2.在参观工厂或审核现场时指引的线路要正确。
3.切勿与审核老师了生冲突，避免强辨，明显的错误应谦虚接受。
4.简明扼要，准确的回答审核老师的问题，若不知道或不是权责范围的应婉转回答。
5.审核没有问到的不要主动提出不合格或信息。
6.不要催促审核老师的时间或审核进度。
7.一个区域审核快完成前，陪同人员需通知下一个区域作好准备。
8.要有礼貌不要傲慢或过于谦逊。
资质认定扩项评审、复评审需提前做好哪些准备工作？
资质认定扩项评审、复评审需提前做好哪些准备工作？质量负责人、技术负责人、各科室主任要关注以下评审准则的要求，成立“推进小组”，组织实验室人员做好以下工作：一、要求按“附件1 扩项工作要求及安排表”、“附件2 资料整理工作要求及安排表”做好各项迎审工作准备，档案资料要求归档存放。
详见附件（略）。
二、做好样品准备，提前准备好扩项所需的各种样品，保证有足够的数量。
三、提前填写好相关评审表格：1、资质认定评审报告中的:（1）概况（2）评审组确认的检测能力建议批准的计量认证/授权/验收/项目及限制范围（3）附表2：现场试验项目汇总表2、资质认定评审报告中的附表:表1：检验检测机构资质认定证书附表-表1验收表2：授权签字人及其授权签字领域表3：关键人员现场评审记录表四、扩项要求关注以下事项：1.扩项相关标准是否已进行查新记录，标准方法是否证实或确认？2.扩项的资源情况：仪器设备（要求为自有设备）是否已进行检定、校准？3. 准备好实验室参加实验室间比对试验的具体证明材料。
4. 根据实际情况提前拟定现场实验方案，落实能力确认方式、方法。
涉及扩项评审原则上需要尽量安排现场试验。
5. 关注实验室各扩项项目的检验经历。
原则上无监测经历的不能推荐，需提前准备各类监测模拟报告和原始记录。
6、所有的档案资料要求有相关要素的记录和资料。
……★ 扩项评审要求1扩项包括：a) 增加检测依据的标准，可能增加检测项目或参数。
b) 增加原检测依据标准中所开展的项目、参数或改变原限制范围。
c)由于标准变更增加检测项目、参数或改变限制范围。
2 扩项评审需安排现场评审，扩项评审程序与首次评审一致。
3如果只是对原认证项目中相关能力的简单扩充，基本不涉及新的技术和方法，实验室可向科技认证处提出申请，经批准后采用文件审核等方式进行简便考核。
4扩项评审时需对申请的每一项技术能力进行确认，现场试验要求同首次评审时的要求，但对管理体系评审时原则上只涉及与扩项项目及扩项管理相关的要素和体系文件，重点是文件控制、服务和供应品的采购、记录、人员、设施和环境条件、方法、设备和标准物质、量值溯源、结果质量控制、结果报告等要素。
国家电网企管〔2017〕842号 国家电网公司供应商资质能力核实管理细则
第一章 总 则
第一条为进一步规范供应商资质能力核实工作，准确、 客观掌握供应商资质、业绩及能力等情况，细化《国家电网公 司供应商关系管理办法》的管理和操作要求，依照国家法律、 法规，部门规章和公司其他规定，结合公司实际，制定本细则。
第二条本细则所称的供应商资质能力核实（以下简称 “核实”）是对供应商的资质、业绩等信息及现场实际生产情 况进行核实确认的活动。经确认的供应商信息作为招标采购工 作的重要参考依据，但不作为投标的前置必备条件。
省公司物资部按国网物资部要求配合开展总部直接组织实 施的核实工作。
第三章 核实标准
第七条核实标准是开展核实工作的依据，规定核实的内 容、要求等。核实标准的编制，按照“分级组织、专业编制、 专家评审、滚动修订”的要求开展。
第八条总部直接组织实施和总部委托省公司实施范围 内相关核实标准由国网物资部组织编制和修订，省公司自行组 织实施范围内相关核实标准由省公司物资部组织编制和修订。 核实标准统一在电子商务平台公开发布。核实标准必须公开发 布后方可应用在核实工作中。
第十七条结果审批
核实委员会提交核实开展情况报告（格式见附件9），管 理部门审批核实结果。总部委托省公司实施模式的，由省公司 物资部审批核实结果后，上报国网物资部备案。
第十八条结果反馈
实施单位向供应商书面反馈核实证明或反馈单等核实结 果，并答复供应商提出的疑问。
第十九条结果应用
管理部门将核实结果及核实证明等转交相关部门或单位， 应用于招标采购工作，并为后续的招标采购策略制定提供参考。
第十三条核实委员会
核实委员会由管理部门组建，成员包括管理部门核实工作 负责人、实施单位核实工作负责人，以及管理部门招标、监察 （督察）等相关专业人员等。
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资质能力核实资料准备提示
供应商资质能力文件核实工作主要内容是由核实专家对供应商在天源招投标网中填报的各类信息进行逐一核实确认,供应商在参加核实工作时,应按如下要求认真准备。
一、总体要求
供应商完成天源招投标网资质业绩信息填报后，请参照各产品的“核实指南”、“核实标准”及下述“关键资料准备要求”仔细准备相关材料。
无论天源招投标网中信息是否已经核实，均需提供相应支撑材料。
二、资料准备内容
供应商在文件核实阶段需准备如下材料：
1.基本信息
营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一、一照一码的营业执照；法定代表人身份证（或护照）、法人授权委托书、被授权代表身份证。
涉及更名则还需要要求其提供变更前后的营业执照、税务登记证、组织机构代码证以及工商局出具的名称变更证明。
2.财务信息
第三方会计事务所出具的近3年的审计报告/财务报表；银行
资信等级（如有）、企业信用等级（如有）、验资报告、股权结构证明文件
3.报告证书
检测报告、管理体系认证、其他报告
4.设计研发
设计研发人员名册、证书、合同、专利证书（国家发明、实用新型、外观新型）、设计研发的试验设备照片及发票(如有)。
5.生产制造
土地使用权证、房屋产权证或租赁合同及租赁方的土地使用权证、房屋产权证。
厂房面积平面图、定置管理示意图、人员花名册、社保清单、人员职称证书（如有）、设备台账、购置合同和发票、工艺控制文件、作业指导书、设备操作规程
6.试验检测
人员花名册、人员证书（如有）、设备台账、购置合同和发票、需要送检的检测设备检定/校准证书、试验室管理制度文件、试验检测操作规程、试验检测标准
7.原材料组部件
原材料组部件管理制度文件、人员花名册、人员证书（如有）、原材料组部件采购合同及发票
8.售后服务
售后服务人员花名册、人员证书（如有）、售后服务规章制度9.产品产能
产能计算报告
10.产品业绩
供货合同、销售发票、报关单及对应产品型号的外贸合同等其他支撑材料（如有）
三、关键资料准备要求
（1）供货/运行业绩
平台中填写的业绩对应的供货合同（含用户运行证明（如有））（原件及电子版扫描件）
业绩认可的前提条件为合同的发票全部开完。
证明函件统计业绩数时，以合同签订日期为时间维度统计。
按照产品类别的资质业绩年份要求提供装订成册的供货合同原件且必须附该合同相应的发票（若合同原件没有标明详细规格型号，则须附技术协议。
为便于查找，每份合同原件后必须附着相应的一份发票）和用户运行证明原件（如有）。
供应商与代理商之间的供货业绩，须同时附合同和相应的发票；出口业绩须同时附出口报关单等原件。
请按照产品类别分别依据合同签订时间逆序装订成册（可使用胶装、线装、打孔装订、利用插页夹等方式），并添加封皮和目录（序号+产品型号+合同编号+工程项目名称+供货数量+合同签订日期+业主单位）。
封皮写明“XX公司XX年供货合同”，若合同数量过多导致一册装订不下，可分册装订，但须在各册封皮写明第XX册/共XX册。
合同原件注明“合同正本”及供应商名称。
请各供应商在提供上述资料原件的同时，提供一份与合同原件一一对应的及合同电子版扫描件（至少应包括合同首页、双方签字盖章页、供货需求一览表（能够体现出具体型号、参数、数量）等）、发票扫描件。
例：本批某供应商申请参加复合绝缘子和盘型绝缘子资质能力核实，则须分两册装订上述文件，每册均依照合同签订时间逆序装订（2015年12月->……2013年11月……->2011年10月……）。
（2）报告证书
型式试验报告/检测报告/产品检验合格证/产品鉴定证书/定型试验报告/全性能试验报告/生产许可证/企业最高计量等级证书（含标准表及检定装置）/3C认证（如有）（原件及电子版扫描件）请按照产品类别分别提供整本型式试验报告/检测报告/产品检验合格证/产品鉴定证书/定型试验报告/全性能试验报告/生产许可证/企业最高计量等级证书（含标准表及检定装置）/3C认证原件，不得缺页。
请装订成册（可使用胶装、线装、打孔装订、利用插页夹等方式），并添加封皮和目录（序号+产品型号+报告编号+报告出具单位+出具日期+报告有效期），封皮写明“XX公司型式试验报告/检测报告/产品检验合格证等”。
若报告数量过多导致一册装订不下，可分册装订，但须在各册封皮写明第XX册/共XX册。
请各供应商在提供上述资料原件的同时，提供与原件对应的电子版扫描件。
（3）生产、试验设备
供应商在天源招投标网填写的生产制造设备、试验设备，须提供设备的合同及发票，同时提供设备整体及铭牌照片，并装订成册；生产、试验设备检验有效期更新需提供相应检定报告。
请各供应商在提供上述资料的同时，提供电子版扫描件。
（4）其它资料
供应商应根据本厂实际情况，以及在平台中填报信息，对其它所有填写的信息准备相应的支撑性材料，例如工艺管理文件、原材料组部件管理文件、技术人员证书等。
此部分资料可参照各产品的“核实指南”递交相关材料。
请各供应商在提供上述资料的同时，提供电子版扫描件。
四、《原件文件目录及签收表》填写要求
本次文件核实采用文件接收的方式进行。
供应商于文件核实前根据准备的材料情况完成《原件文件目录及签收表》电子版的填写工作，于文件核实时提交给专家组。
填写要求如下：
1.请供应商将材料按照商务与技术分成两部分，其中技术部分按
照物资小类分开，最后每部分对应一张《原件文件目录及签收
表》。
例如一个供应商申请核实3类物资（以物资小类区分），则需准备4部分材料,分别为商务部分支撑材料、物资1技术
支撑材料、物资2技术支撑材料和物资3技术支撑材料，每
部分对应一张《原件文件目录及签收表》。
2.《原件文件目录及签收表》中供应商名称和供应商编码处填写
公告附件1中对应的数据，文件类型填写“商务信息”和“技
术信息”，如文件类型填写“商务信息”，核实产品物资填写
“全部”，如果文件类型填写“技术信息”，核实铲平物资填
写对应的物资小类。
3.如果出现文件复用的情况，选择其中一个物资提供原件，其他
的物资提供，并在《原件文件目录及签收表》对应备注处写明
原件在何物资中。
四、电子版准备要求
供应商须按照准备的文件形成电子版扫描件，电子版扫描件以U 盘提交,所有扫描件全部放入一个U盘。
U盘尽可能选用USB3.0端口，以备现场拷贝。
五、注意事项
1．如因企业名称变更导致申请核实的供应商名称与所提交书面文件上的企业名称不一致，须分别提交以下原件：名称变更前后两个企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证，以及工商局出具的名称变更等证明材料。
2．核实过程中所有供应商提供的证明材料应为中文版，若供应商提供的材料原件为外文版本，供应商需额外提供经公证机关公证的相应材料的中文译本。
示例：。