供应商资质能力审核
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法供应商审核是企业采购部门常用的一种工具，用于评估和筛选潜在的供应商，保证采购过程的合规性和稳定性。
供应商审核的要点主要包括供应商的资质、质量管理体系、企业社会责任、供应链管理以及合作历史等方面。
而供应商审核的方法则可以通过网上调查、实地考察、文件审查、问卷调查等多种方式进行。
下面将详细介绍供应商审核的要点及其方法。
一、供应商审核的要点1.供应商的资质首先需要对供应商的资质进行审核，包括注册资本、经营范围、法人代表、股权结构等。
这些信息可以从企业工商部门查询。
此外，还需要对供应商的信用记录进行调查，包括欠款记录、法律纠纷等。
2.质量管理体系3.企业社会责任4.供应链管理供应链管理是供应商审核的一个重要方面，涉及到供应商的货源、交付能力、物流管理等。
可以通过实地考察或询问其他合作伙伴的反馈，来评估供应商的供应链管理能力。
5.合作历史供应商与企业的合作历史也是一个重要的评估指标，可以通过了解之前的合作情况，包括交货准时性、产品质量、售后服务等，来评估供应商的合作能力。
二、供应商审核的方法1.网上调查可以通过互联网供应商的相关信息，如注册资本、经营状况、信用记录等。
此外，还可以查看供应商的网站，了解其产品或服务的介绍，以及客户的评价。
2.实地考察可以安排专业人员进行实地考察，了解供应商的生产能力、设备状况、质量管理体系等。
同时，还可以与供应商的经营者进行面对面的交流，了解其经营理念和企业文化。
3.文件审查可以要求供应商提供相关的认证文件、质量管理报告、法律文件等，进行彻底的审查。
此外，还可以查看供应商的合同、协议等文件，了解其合作方式和条款。
4.问卷调查可以设计问卷，向供应商提出相关问题，包括资质、质量管理体系、企业社会责任等方面。
通过供应商的答复，了解其情况，进行综合评估。
综上所述，供应商审核的要点包括供应商的资质、质量管理体系、企业社会责任、供应链管理以及合作历史等方面。
供应商审核的方法可以通过网上调查、实地考察、文件审查、问卷调查等多种方式进行。
供应商评审及分级办法
供应商评审及分级办法为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，公司制定了供应商评审及分级办法，适用于向公司供应原辅材料、零部件及提供配套服务的厂商和供应商。
在本办法中，供应商评审是指对供应商的生产能力、检测能力、服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。
分级制度是指技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。
追溯索赔是指因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。
采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。
技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。
总经理负责合格供应商的审批。
采购物资根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为一、二、三类物资。
单笔采购金额在5000元及以上的为A类物资；单笔采购金额在1000～4999元的为B类物资；单笔采购金额在999元及以下的为C类物资。
原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。
供应商评审流程包括采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。
采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审。
一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。
一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。
若连续三次送样不合格，取消其供应资格。
三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。
评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。
最后，为了追求长期互惠供求关系，公司实行供应商考核流程，对供应商的生产能力、交货准时率、售后服务等进行考核，并按照考核结果进行分级和奖惩。
5.3.1 经过供货半年后，供应商需要通过评审，技术质量部会根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。
供应商审核计划
供应商审核计划一、引言。
供应商审核是企业采购管理中至关重要的一环，通过对供应商的审核，可以确保企业采购的产品和服务的质量和可靠性。
本文档旨在制定一套完善的供应商审核计划，以确保企业对供应商的审核工作能够有条不紊地进行。
二、审核范围。
1. 供应商的资质和信誉。
2. 供应商的生产能力和质量管理体系。
3. 供应商的交货能力和售后服务。
三、审核内容。
1. 供应商的基本信息。
对供应商的基本信息进行全面了解，包括企业名称、注册资本、注册地址、法定代表人等。
2. 供应商的资质和信誉。
对供应商的营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等资质文件进行审核，了解其信誉和合规情况。
3. 供应商的生产能力和质量管理体系。
对供应商的生产车间、设备、生产工艺、质量管理体系进行现场审核，确保其具备满足企业采购需求的生产能力和质量保障能力。
4. 供应商的交货能力和售后服务。
对供应商的交货周期、物流配送能力、售后服务体系进行审核，确保其能够按时交付产品并提供有效的售后服务。
四、审核程序。
1. 提交审核申请。
采购部门向供应商发送审核通知，并要求供应商提供相关资质文件和信息。
2. 审核准备。
审核组成员准备审核所需的文件、记录表格等工具，确保审核过程顺利进行。
3. 现场审核。
审核组成员前往供应商生产基地进行现场审核，对供应商的生产能力和质量管理体系进行全面了解和评估。
4. 审核报告。
审核组成员根据现场审核情况，编制审核报告，并对审核结果进行评定和总结。
五、审核标准。
1. 供应商的资质文件完备，符合法律法规要求。
2. 供应商的生产能力能够满足企业采购需求。
3. 供应商的质量管理体系符合ISO9001等相关标准要求。
4. 供应商的交货能力和售后服务能够满足企业采购需求。
六、审核结果。
1. 合格。
供应商符合审核标准，可以成为企业的合格供应商，与企业建立长期合作关系。
2. 不合格。
供应商未能符合审核标准，需要采购部门与供应商进行沟通，整改不合格项，重新进行审核。
供应商审核计划
供应商审核计划一、引言。
供应商是企业生产经营的重要合作伙伴，他们的产品和服务质量直接关系到企业的生产效率和产品质量。
因此，对供应商的审核工作显得尤为重要。
本文档旨在制定一份供应商审核计划，以确保企业能够选择到合适的供应商，保障产品质量和生产效率。
二、审核目标。
1. 确保供应商的产品和服务符合企业的需求和标准；2. 降低采购风险，保障产品质量和生产进度；3. 建立长期稳定的供应关系，实现互利共赢。
三、审核范围。
1. 供应商的资质和信誉；2. 产品质量和技术能力；3. 交货能力和售后服务。
四、审核程序。
1. 制定审核计划，确定审核的时间、地点、对象和审核人员；2. 收集供应商资料，包括企业资质、产品认证、质量管理体系认证等；3. 现场审核，对供应商的生产基地、生产设备、生产工艺进行实地考察；4. 样品测试，对供应商提供的样品进行质量检测；5. 调查评估，对供应商的信用状况、交货能力、售后服务进行调查评估；6. 结果分析，根据审核结果，对供应商进行分类评定。
五、审核要求。
1. 审核人员应具备相关的专业知识和经验；2. 审核过程中要保持客观公正，不受任何利益影响；3. 审核结果要及时准确地反馈给供应商，并与其进行沟通；4. 对审核结果进行记录和归档，形成审核报告。
六、审核结果处理。
1. 合格供应商，签订供应合同，并建立长期合作关系；2. 有条件供应商，提出改进意见，并进行跟踪评估；3. 不合格供应商，终止合作关系，并做出相应处理。
七、审核改进。
1. 定期对审核程序和标准进行评估，不断完善和改进审核计划；2. 加强对供应商的跟踪评估，及时发现和解决问题；3. 建立供应商数据库，实现信息共享和风险预警。
八、结语。
供应商审核是企业质量管理的重要环节，只有选择到合适的供应商，才能保障产品质量和生产效率。
希望本文档能够为企业制定供应商审核计划提供参考，使审核工作更加科学、规范和有效。
供应商管理及评审制度
供应商管理及评审制度第一条供应商是公司的合作伙伴，公司营造良好的供需合作关系。
第二条公司原材料料供应商的确定、价格、策略等均由供管员会议决定。
第三条新供应商评审须实地到供应商处所，进行对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足公司的要求。
因环境因素而无法进行实际评审时，经常务主任和主任核准后，可用样品方式进行检测评估。
第四条供应商的资格初审：常务主任或其委托采购、审计或其他人员先按目标供应商所提供的相关资料、样品、报价，原料样品的质量是否符合公司的品质要求等进行初审。
初审由常务主任组织进行。
第五条初审程序：①供应商开发人员收集资料②报送常务主任分析并洽谈③转采购经理进上步谈合作事项。
第六条供应商通过了本厂的初审后，则可进行评审或评估。
第七条供应商的评审：A)若实际需要时，由供管委委员（不得少于3个部门的相关人员）到供应商处进行实地调查，并对供应商的生产能力、质量体系及其它项目进行审核，取回样品进行检测，填写《供应商评审/评估表》；B)原料样品质量检测合格，经评审合格后的供应商，由供管委选择质优价廉，信誉良好的供应商，由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后，成为本厂合作伙伴。
第八条供应商的评估：A)当对供应商无法进行实际评审时，可要求供应商提供相关资料及材料样品，由供管委对资料进行审核，样品交品管部和研发部进行分析检测；B)当供应商所提供的样品，经分析检测不合格时，可要求供应商改善，并重新提供样品再次检测，或重新寻找目标供应商C)经本公司的评估，产品质量合乎本厂的要求，由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后，成为本厂合作伙伴。
第九条经过供应商管理委员会评审合格的供应商，登陆《合格供应商名录》。
合格供应商名录是采购部执行作业的必要前提。
第十条严格控制在合格供应商名录外的厂商进行采购（500元以下现金零星采购除外）。
器械供应商资质审核管理制度
器械供应商资质审核管理制度一、目的和依据为规范器械供应商的资质审核管理工作，保证供应商的合法性和信誉度，提高采购的质量和效益，特制定本制度。
本制度依据国家有关法律法规和相关规章制度制定。
二、适用范围本制度适用于公司所有合作的器械供应商。
三、审核范围1.供应商的企业资质：包括公司工商注册证、税务登记证、组织机构代码证等。
2.供应商的生产许可证或经营许可证：根据供应商经营的具体商品和服务，需提供相应的许可证。
3.供应商的质量管理体系：供应商需提供质量管理体系的认证证书，如ISO9001质量管理体系认证证书等。
4.供应商的产品资质：供应商的产品需提供相应的产品注册证、医疗器械注册证等。
5.供应商的信誉度：供应商需提供近期的守法经营证明和信用等级评定证明等。
四、审核程序2.资质审核小组成立：公司成立审核小组，由相关部门的代表组成，负责具体的审核工作。
3.审核材料准备：审核小组根据供应商提供的资质申请表，准备相关的审核材料和工具。
5.审核记录：审核小组按照现场审核的情况，填写审核记录，并记录审核意见和建议。
6.审核结果确认：审核小组根据审核记录，进行综合评估和决策，确定供应商的审核结果。
7.审核结果通知：审核小组将审核结果通知供应商，并告知具体的审核结果和后续的处理流程。
8.结果跟踪和监督：公司将对审核结果进行跟踪和监督，确保供应商按照审核结果的要求进行改进和整改。
五、审核结果处理1.合格：供应商的资质符合要求并通过审核。
2.不合格：供应商的资质存在问题，审核不通过，并按照相关规定进行处理，如采取暂停合作、解除合同等措施。
六、审核周期和周期性审核1.审核周期：对于新供应商的资质审核，一般按照1个月的周期进行。
七、附则1.本制度由公司质量管理部门负责解释和修订。
2.本制度自颁布之日起施行。
以上是关于器械供应商资质审核管理制度的内容，旨在规范和管理供应商资质审核工作，确保合作的供应商的合法性和信誉度，以保证采购的质量和效益。
供应商审核计划
供应商审核计划一、引言。
供应商审核是企业采购管理中非常重要的一环，通过对供应商的审核，可以确保企业采购的产品和服务质量，降低采购风险，提高企业的竞争力。
本文档旨在制定一套供应商审核计划，以确保审核程序的严谨性和有效性。
二、审核范围。
1. 供应商基本信息审核，包括供应商的注册资质、经营范围、公司规模等。
2. 供应商质量管理审核，包括供应商的质量管理体系、质量控制流程、产品质量认证等。
3. 供应商交付能力审核，包括供应商的交付能力、生产能力、库存管理等。
4. 供应商价格和服务审核，包括供应商的价格水平、售后服务、配送能力等。
三、审核程序。
1. 制定审核计划，根据采购需求和供应商类型，制定相应的审核计划，明确审核的范围和重点。
2. 收集资料，向供应商索取相关的企业资质、产品质量认证、质量管理体系文件等资料。
3. 现场考察，对供应商进行现场考察，了解其生产、仓储、质量控制等情况。
4. 面谈交流，与供应商进行面谈，了解其对产品质量、交付能力、价格和服务的承诺和保障措施。
5. 风险评估，根据审核结果，对供应商的风险进行评估，确定是否合格供应商。
四、审核标准。
1. 供应商基本信息审核标准，符合国家相关法规，具有合法的经营资质，公司规模适合合作需求。
2. 供应商质量管理审核标准，具有完善的质量管理体系，产品符合相关质量认证标准。
3. 供应商交付能力审核标准，能够按时、按量、按质地完成交付任务，具有一定的备货能力。
4. 供应商价格和服务审核标准，价格合理公正，售后服务完善，配送能力强。
五、审核结果处理。
1. 合格供应商，建立合作关系，并定期进行供应商绩效评估，确保合作的持续稳定。
2. 不合格供应商，通知供应商整改，并对其进行跟踪督促，直至达到合格标准或终止合作关系。
六、审核计划执行。
1. 审核计划的执行由采购部门负责，采购经理主导审核工作，组织相关部门人员参与审核。
2. 审核计划的执行应当严格按照程序进行，确保审核结果的客观真实性。
供应商资格评审须知
供应商资格评审须知广西电网公司物资分公司欲建立电力设备材料供应商库;凡是具备有生产、销售各类电力设备材料资质的供应商均可申报登记;现将供应商申报登记和管理办法告知各有意进入该库的供应商;一、供应商库的构成电力设备材料供应商库由潜在供应商库、具备投标资质供应商库和合格供应商库组成;二、供应商必须具备的条件1、具有独立法人资格；2、遵守国家法律、行政法规,具有良好的信誉；3、具有所申报的设备材料的经营、生产资格；4、具有履行合同的能力和良好的履行合同的记录；5、具有一定规模和良好的资金财务状况；6、具有良好的售后服务和提供限时服务的能力；三、供应商资格的申报程序及要求一、供应商登记1、供应商登记进入电力设备材料供应商库采取自愿原则,有意加入该库的供应商应提出书面申请,并填写供应商预审登记表及企业申报产品目录格式见附件一;该资料单独提供,正本一份;2、原则上不允许制造厂家及其代理/经销商同时参与申报,且一个制造厂家只能指定一家代理/经销商前来申报;3、对于非制造厂家的申报要求：原则上一个代理/经销商可以代理/经销几个种类的设备,但仅限于同一种类代理/经销一种品牌的设备材料,不允许代理/经销同一种类不同品牌的设备材料的情况;二、供应商资格审查文件的组成部分2、非制造厂家资格审查文件具体内容详见广西桂网物流网“资料中心”的资料下载栏中“编号82非制造厂家资格审查文件内容要求”,该文件须经我方审查确认后提供密码方可获取;三、对提供的资质审查资料的要求：1、供应商必须如实提供资质审查文件,不许弄虚作假或隐瞒真实情况;2、此次资格评审将采用电子评审的方式,请各供应商严格按照2007年广西电网公司供应商评审电子资料制作要求统一制作,并刻录成光盘光盘规格统一要3.5寸120mm,包装要求详见“资料中心”的资料下载栏中“编号87光盘包装制作说明与纸质文件一并递交;3、资格审查文件正本一式二份,包括供应商资质文件、财务文件及产品生产资质文件三部分,制作要求如下：1电子版本文件的要求供应商必须制作一套用Microsoft office word中文版制作的载有全部资格审查文件内容的电子版文件图片须扫描,具体要求详见广西桂网物流网“资料中心”的资料下载栏中“编号85及862007年广西电网公司供应商评审电子资料制作要求;2纸质文件要求A请将按要求制作好的电子版文件直接打印成纸质文件,以确保纸质文件内容与电子版文件内容的一致性;B供应商资质文件和财务文件须单独装订成册;C产品生产资质文件须按每一种设备设备分类详见附件三单独装订成册;D资格审查文件正本的每一页均应加盖单位公章;4、无效文件发生下列情况之一者,均视为无效文件,不予接纳：A文件未按要求编制；B文件未按规定加盖公章；C提供虚假资料；D资格审查文件提供不全,文字、图章不清晰；E未按要求提供载有全部资格审查文件内容或内容不全、不清晰的电子版文件；F电子版文件内容与纸质文件内容不一致;四、文件递交时间：以我方通知为准文件递交方式：供应商自行送达或邮寄送达地点：广西桂网物流有限责任公司电力1号楼413号房邮寄地址：南宁市民主路6号电力1号楼413号全称：广西桂网物流有限责任公司邮编：530023收件人：罗毓成联系电话：************四、潜在供应商资格的确定相关工作人员对各供应商的申报登记文件进行审核,满足以下条件的供应商进入潜在供应商库：1、符合本须知第二点条件要求的;2、供应商提供的资质审查文件符合本须知第三点对资质审查文件要求的;五、具备投标资质供应商资格的确定经相关专家对各潜在供应商的资质审查文件进行评审后确定具备投标资质供应商;六、供应商的管理1、当供应商出现以下情况时,经核实后,取消其具备投标资质供应商资格;1提供虚假审查材料的；2拒绝接受检查或者不如实反映情况、提供材料的；3弄虚作假、隐瞒真实情况骗取公司具备投标资质供应商资格的；2、自动退出：进入具备投标资质供应商库的供应商可以自动退出,但必须向桂网公司办理相关退出手续,退出的同时失去具备投标资质供应商资格;3、供应商需要进行单位名称或委托授权人信息变更的,应书面通知桂网公司,并办理相关信息变更或注销手续具体详见广西桂网物流网“资料中心”的供应商注册信息栏中编号78;4、如贵公司认为资格审查材料中有需要更新的,可以在下一次评审前将更新材料递交我公司更新;八、其他1、本须知由广西桂网物流有限责任公司负责解释;2、本须知如有修改将另行通知;附件一申请书、供应商预审登记表及企业申报产品目录格式1、申请书格式详见广西桂网物流网“资料中心”供应商注册信息栏中的附件一编号742、预审登记表格式详见广西桂网物流网“资料中心”供应商注册信息栏的附件二编号733、申报产品目录格式详见广西桂网物流网“资料中心”供应商注册信息栏的附件三编号72附件二主要经营产品清单格式附件三证书清单目录企业名称：附件四产品分类表详见广西桂网物流网“资料中心”的资料下载栏中“编号81产品分类表”附件五业绩格式1、销售业绩总表企业名称：2、设备区外/区内/电网系统销售业绩明细表附件六分包与外购格式供应商要按下列表格填写分包情况表、外购情况表,并报各分包供货商及外购商的简要资质情况及联系方式1、分包情况表2、外购情况表。
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附件3
供应商资质能力核实告知书
各相关供应商：
为准确掌握供应商资质情况，建立完整的供应商信息库，我公司将于近期组织专家人员进行供应商资质能力文件核实工作，请予以配合，做好相关准备工作。
具体说明如下：
1、各供应商应在核实前准备好以下资料：
1.1 完整填写供应商资质信息收集表电子版（附件4）和2份纸质（需加盖公司骑缝章），资质信息收集表的文档表格格式和字体不得变更与改动；
1.2 营业执照原件、税务登记证原件、组织机构代码证原件、近三年财务审计报告原件、验资报告原件；
1.3 型式（或检验）试验报告原件（如有）、3C认证证书原件（如有）、鉴定证书原件（如有）、质量管理体系认证原件；
1.4 生产制造和检验试验装备采购发票原件、房产证原件、土地证原件（或厂房租赁合同原件）、原材料采购合同及发票原件、外委或代加工协议原件；
1.5 中高级职称、技能人员证书原件、特种作业（高压试验、电焊等工种）人员证书原件；
1.6 企业生产现场管理、出厂检验管理、原材料组部件管理等相关制度文件和作业规范等。
1.7 供货合同
按照产品类别的资质业绩年份（2013-2015）要求，提供装订成册的供货合同原件和相应的发票。
请按照产品类别分别依据合同签订时间逆序装订成册，并添加封皮和目录（序号+产品型号+合同编号+工程项目名称+供货数量+合同签订日期+业主单位）。
封皮写明“XX公司XX年供货合同”，若合同数量过多导致一册装订不下，可分册装订，但须在各册封皮写明第XX册/共XX册。
合同原件请以档案盒封装，并注明“合同正本”及供应商名称。
1.8 所有提交资质原件的供应商均需提交两份《原件文件目录及签收表》（见附件5），并加盖公章。
1.9请各供应商在提供上述资料原件的同时，提供一份与原件一一对应的电子版扫描件（PDF格式），分别用U盘和光盘分别拷贝，以备留档。
2、其他
2.1 供应商须对所提供材料的真实性负责。
如发现虚假资料，我公司将在按照《国网公司供应商不良行为处理实施细则》给予相应处罚措施。
2.2 供应商不得对核实专家有任何形式的赠与，不得邀请核实专家参加任何宴请及娱乐活动。
2.3 我公司承诺，所派核实专家均会对接触到的供应商资料保守秘密，并严格按照规定的标准客观公正地对供应商的实际情况进行核实。
2.4 本次核实工作结束后，国网河南省电力公司将为满足核实要求的供应商发放“一纸证明”文件，供应商可将“一纸证明”在国网河南省电力公司招投标工作中进行应用；对不满足要求的供应商以“反馈单”形式告知供应商。
本次核发的“一纸证明”有效期至2017年4月10日。