基金公司绩效考核与激励方案设计的关键点与思路探讨
基金公司绩效考核方案范本
基金公司绩效考核方案背景随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。
但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。
因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。
目的基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。
方案根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：AUM(管理规模)与管理费用对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。
此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。
AUM方面管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。
考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。
•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。
其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重视。
管理费用方面基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基金参与者关心的重要指标。
因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。
•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减少；•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变化情况，及时掌握公司的节约效果。
投资业绩投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司绩效水平的指标之一。
建议从以下两个方面进行考核：基金表现通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行评估，全面考虑各类基金的表现水平。
基金激励方案
基金激励方案基金激励是指企业为了激励员工积极参与，激发员工的创造力和工作热情，提高员工的工作效率和贡献度而设立的一种奖励制度。
通过设置基金激励方案，企业可以为员工提供一定的经济或其他方面的回报，从而增加员工的工作积极性和忠诚度，推动企业的发展。
一、激励方案确定的基本原则基金激励方案的制定应遵循以下几个基本原则：1. 公平公正原则基金激励方案应公平公正，能够公平的反映员工的贡献和成果。
员工的奖励应与其工作表现相匹配，不得存在任何不合理的差异待遇。
2. 激发积极性原则基金激励方案应能够激发员工的积极性和工作热情，让员工感受到自己努力工作的价值，从而提高工作效率和质量。
3. 可操作性原则基金激励方案的操作应简单明了，易于执行和管理。
方案应具有一定的可行性，可以根据实际情况进行调整和完善。
二、基金激励的目标与方式基金激励的目标是为了提高企业整体绩效和员工个人绩效，并通过激励手段来推动企业的发展。
基金激励可以采用以下几种方式：1. 期权激励员工在一定条件下获得购买公司股票的权利，通过股票增值来实现回报。
2. 班组激励建立以班组为单位的绩效管理和激励机制，根据班组整体表现给予奖励。
3. 项目激励根据项目完成情况给予奖励，激发员工对项目的工作积极性。
4. 绩效奖金根据员工的绩效评估结果，给予相应的奖金，激励员工提高工作效率和贡献度。
三、激励方案的实施与管理基金激励方案的实施与管理是保证激励方案有效运行的关键。
以下是几个方面的管理措施：1. 监督机制建立有效的监督机制，确保激励方案的公平性和执行力。
对于不合理的激励行为，及时纠正并做出相应的调整。
2. 激励方案的透明度将激励方案的内容向全体员工公示，让员工清楚了解自己的权益和责任。
3. 及时反馈经常性地向员工提供基金激励的相关信息和评估结果，及时反馈员工的工作表现。
4. 激励方案的优化根据实际效果和员工反馈，不断优化激励方案，使其更加符合企业和员工的需求。
四、基金激励方案的意义和挑战基金激励方案对企业和员工都具有重要的意义，但同时也面临着一些挑战：1. 激励企业发展基金激励方案可以激发员工的积极性和创造力，从而推动企业的发展。
绩效奖励基金预算方案
绩效奖励基金预算方案背景在现代企业管理中，绩效管理逐渐成为企业管理的重要内容。
为了激励员工的积极性和创造性，提高企业的绩效水平，企业在一定范围内设立了绩效奖励基金，用于奖励那些在工作中表现出色的员工。
对于企业部门的经营管理者来说，制定一个合理的绩效奖励基金预算方案是至关重要的。
目的本文旨在为企业部门经营管理者提供制定绩效奖励基金预算方案的思路和方法，帮助他们更好地管理企业，提高企业绩效水平。
方案确定奖励对象首先，需要明确奖励对象，即哪些员工能够获得绩效奖励。
通常情况下，获得绩效奖励的员工应该具备以下条件：1.工作表现优秀；2.达成工作目标；3.对企业形象有贡献；4.精益求精。
在确定奖励对象时，需要结合员工的工作表现、工作目标和工作贡献来考虑。
通常情况下，重点考虑在工作中表现突出，持续时间较长的员工，以及对企业贡献较大的员工。
确定奖励额度确定奖励额度，需要根据企业实际情况和奖励对象的表现来考虑。
一般来说，奖励金额应适中，既不能过高，也不能太低。
奖金数量不能对企业经济造成不良影响，同时也要充分体现员工的付出和努力。
在确定奖励额度的时候，企业可以制定奖励指南，明确每个部门可以获得的奖励金额，以及具体的评定标准。
制定奖励标准制定奖励标准是奖励体系建设中的重要内容之一。
奖励标准需要明确奖励的范围、奖励金额、奖励方式，以及确定奖励的时间点和流程等方面。
比如，企业可以通过制定绩效奖励方案和绩效考核办法来规定奖励标准。
制定标准需要结合企业经营目标、员工实际工作和部门实际情况来考虑，同时也要充分发挥员工的主观能动性和积极性。
效果跟踪和评估为了保证绩效奖励基金的有效性和公正性，需要对绩效奖励的效果进行跟踪和评估。
对于奖励效果良好的员工，应该适当提高奖励额度，以充分体现他们的价值和贡献。
同时，企业还可以通过定期开展评估，来识别出绩效奖励方案中存在的问题和潜在的风险，及时采取相应措施，最大程度地提高企业绩效。
结语绩效奖励基金预算方案是管理企业绩效的重要手段之一。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
下面是百分网小编为你精心推荐的基金公司绩效考核的方案，希望对您有所帮助。
基金公司绩效考核方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 奖金分配;2. 职务晋升;3. 岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;4. 协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作;5. 对考核工作情况进行通报;6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8. 对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案一、考核目标基金公司的绩效考核是为了评估公司在特定时期内的运营表现和业绩表现。
基金公司的目标是提供高质量的基金产品，为投资者创造稳健且可持续的投资回报。
因此，绩效考核的目标是确保基金公司能够按照其业务目标和策略，以及市场环境的变化，进行有效运营并取得良好的业绩。
二、考核指标1.销售和资金规模：评估基金公司的销售能力和资金规模的增长情况。
考核指标包括销售额增长率、资金规模占比等。
2.基金业绩：评估基金公司管理的基金在特定时期内的表现。
考核指标包括基金的收益率、风险控制、业绩指标的排名等。
3.投资能力：评估基金公司的投资能力和管理水平。
考核指标包括投资回报率、投资组合表现、投资决策的准确性等。
4.客户满意度和服务质量：评估基金公司的客户满意度和服务质量。
考核指标包括客户满意度调查、客户投诉处理情况等。
5.风险管理和合规性：评估基金公司的风险管理和合规性措施。
考核指标包括风险控制指标、合规性审查结果等。
6.业务发展和创新能力：评估基金公司的业务发展和创新能力。
考核指标包括产品创新、市场份额变化、新业务开发等。
三、考核方法1.绩效评估表：制定一份绩效评估表，将各项考核指标进行量化和加权，通过定期评估，对基金公司进行综合评分。
2.按部门考核：设立不同部门的绩效目标，根据各部门的业务特点和责任分配，对部门的绩效进行独立考核，并综合考核到公司层面。
3.同行对比：将基金公司的绩效指标与同行业竞争对手进行对比，评估公司的相对表现，并制定相应的改进措施。
4.客户调查和投诉处理情况：通过定期的客户满意度调查和投诉处理情况的评估，评估基金公司的服务质量和客户满意度。
5.合规性审查和风险管理：定期进行合规性审查和风险管理的评估，确保基金公司遵守相关法规和规定，并能够有效管理投资风险。
四、考核结果和奖惩措施根据基金公司的绩效考核结果，可以采取相应的奖励和惩罚措施。
对于表现优秀的基金公司，可以给予奖励，并向投资者和市场进行宣传。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
下面是店铺为你精心推荐的基金公司绩效考核的方案，希望对您有所帮助。
基金公司绩效考核方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 奖金分配;2. 职务晋升;3. 岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;4. 协调、处理各级人员考核申诉的具体工作;5. 对考核工作情况进行通报;6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8. 对考核制度提出修改建议。
公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引
公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引一、引言公募基金公司作为金融市场的重要参与者，在资金管理和投资运作中发挥着关键作用。
而公募基金公司的绩效和薪酬管理，直接影响着公司的运营效率和员工的积极性。
建立科学合理的绩效考核和薪酬管理指引对于公募基金公司至关重要。
本文将围绕公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引展开探讨。
二、绩效考核的重要性1.绩效考核是公募基金公司管理的重要工具绩效考核是公募基金公司管理的重要手段之一，通过对员工、团队以及公司整体绩效进行评估，可以及时发现问题、促进潜力，确保公司能够朝着既定的战略目标前进。
2.绩效考核有助于激励员工公募基金公司作为金融机构，员工的素质和绩效直接关系到公司的发展和运作。
通过绩效考核，能够有效激励员工、激发工作热情，提高员工的工作积极性和主动性。
3.绩效考核有助于提升公司整体竞争力公募基金公司处在竞争激烈的市场环境中，只有通过科学合理的绩效考核，才能从员工素质、业绩水平等方面不断提高公司整体竞争力。
三、薪酬管理的意义1.薪酬管理是激励员工的重要手段公募基金公司的薪酬管理需要与绩效考核相结合，通过激励机制来激发员工的工作积极性和工作动力，提高公司整体绩效。
2.薪酬管理是吸引和留住人才的重要因素良好的薪酬管理能够吸引优秀人才的加入，而且对于留住人才也具有至关重要的意义。
公募基金公司需要通过薪酬管理来建立稳定的团队，确保公司的人才储备和稳定的发展。
3.薪酬管理是保持公司竞争力的重要途径合理的薪酬水平有助于公募基金公司在同行业中保持竞争优势，通过薪酬福利吸引更多优秀人才的加入，提升公司整体实力。
四、公募基金公司绩效考核与薪酬管理指引1.建立全面科学的绩效考核体系公募基金公司应该建立以业绩评价为核心的绩效考核体系，包括定期的个人、团队和公司整体绩效评估，确保绩效考核能够客观公正地反映员工的工作贡献和业绩水平。
2.明确薪酬管理的指导原则在薪酬管理方面，公募基金公司需要明确薪酬管理的指导原则，包括公平公正、绩效导向、激励约束、风险防控等原则，确保薪酬制度与公司整体目标相一致。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案在资本市场中，基金公司扮演着重要的角色，他们的表现直接影响了投资者的利益。
为了提高基金公司的管理水平和服务质量，对其绩效考核就变得格外重要。
本文将介绍基金公司的绩效考核方案，包括绩效考核目标、考核指标、考核方法等内容，以期帮助基金公司客观评估自身绩效，提升管理水平和服务质量，让投资者更加信任和重视基金公司。
绩效考核目标绩效考核目标是衡量一个基金公司的财务和非财务业绩，并评估基金公司对投资者的服务质量。
绩效考核目标应具备指标明确、量化可达、适用性强、科学合理等特点，并考虑到基金公司运营周期，设置不同层次的考核目标。
具体绩效考核目标如下：财务业绩•净资产收益率•投资回报率•管理费用比例•资产留存比例•财务评级非财务业绩•业务增长率•客户满意度•市场份额•产品创新能力•企业社会责任考核指标根据绩效考核目标，制定合理的考核指标是关键。
考核指标应该既体现公司长远发展战略，又反映公司短期经营成果，并能够反映公司管理能力、客户服务质量和社会责任履行情况。
我们将考核指标分为以下几类：净资产收益率指投资公司实现净资产收益的能力，通常以净利润、资产收益率和股东回报率三个指标进行考核。
这些指标可以通过财务报表来进行评估，特别是通过年度中的收益情况来排除一时的波动因素，以充分反映公司的长远战略能力。
投资回报率指投资公司的股东和投资者从投资中获得的实际收益，也可以通过财务报表进行评估。
对于基金公司的客户，他们投资的期限是较短的，所以评估投资回报率能够反映基金经理的能力，并衡量风险与收益的关系。
管理费用比例表示管理费用与总资产之间的比值，这可以反映出基金公司成本控制和盈利能力。
管理费用比例在一定程度上也可以衡量公司业务的规模，并且能够评估基金公司的成本效率。
资产留存比例指基金投资收益的投资比率，通常用于评估基金公司的协调能力、风险控制能力和基金业务的成长潜力。
一般来说，更高的资产留存比例，反映出基金公司的长期运营策略、客户资产管理能力和基金股东的投资收益。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
股东方对公司的薪酬总额管控方式
（共38家有效填答公司）
固定薪酬具体管控方式：
家数%
①核定固定薪酬总额比上年度增加额的合
理性
28.20%
②核定人均固定薪酬比上年度增加额的合
理性
5.10%
③按照人员数量和薪酬标准核定
25.60%
④其他
2.60%
变动奖金具体管控方式：
家数%
①按变动奖金是固定薪酬的一定比例和绩
公司整体的业务考核 指标，如规模、利润、 投资业绩等；
体现高管团队的整体 管理绩效。
各高管分管领域的考 核指标：
体现各高管对分管领 域的权责。
公司风控合规评估 （有无重大风险合规 事件）；
高管分管领域及个人 的风控合规评估。
董事会运行
股东意见处理
战略规划制定、推动 执行情况
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
4
股东方加强薪酬总额的管控
C.管控公司费用总 额，不管控薪酬总
D.其他 , 2.60%
额, 7.70%
B.管控薪酬总额预 算，不分别管控固 定薪酬预算和变动 奖金预算, 25.60%
A.分别管控固定薪 酬预算和变动奖金
董事长 总经理 前台分管高管 中后台分管高管
40%~60%权重 70%~80%权重 20%~30%权重 50%~70%权重
公司整体经营 绩效
0%~0%权重 20%~30%权重 70%~80%权重 30%~50%权重
分管业务领域 绩效
扣分项 扣分项 扣分项 扣分项
风控合规 情况评价
40%~60%权重
董事会工作
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
9
奖金总额在公司内部的分配方式需要服务公司战略，符合员工激励预期
绩效杠杆 系数
1.6 1.2
0.8 0.6
前台业务分管高管 中后台业务分管高管
1分 2分 3分 4分 5分
个人绩效 考核得分
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
8
高管年度绩效考核按照职责确定考核维度和权重 示例
高管的年度绩效考 核指标
（100%权重）
X2%
达到目标 75＞C≥65
X3%
部分达到 目标
65＞D≥55
X4%
未达到 目标 55＞E
X5%
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
6
高管奖金包如何确定
绩效奖金计算：奖金包=公司总奖金包×B% 9 关于B%的考量点： （1）人均高管薪酬水平应至少达到与公司业绩水平相互的薪酬市场竞争力水平（不考 虑董事会特别奖励的情况下） （2）当年奖金包额度与去年奖金包额度相比的增幅与员工奖金包相应增幅的平衡 （3）行业可比企业的实践做法（行业占比值是多少） （4）监管层的特别规定
前台业务分管高管：0.6~1.6 中后台分管高管：0.8~1.2
考虑点： （1）前台业务分管高管对于公司年度整体业绩 的贡献更为直接，对于高管年度奖金总额大小 的影响更大。 （2）激励导向上，对于前台业务分管高管在创 造较佳业绩下，给予更多地激励；对于中后台 分管高管奖金更多挂钩公司整体业绩，额度高 低更多受高管奖金总额整体大小变化的影响。
基金公司考核激励实 践的变化
公司层面 股东方增强对于薪 酬总额的管控 关注细分到业务 线、职能线的投入 产出（BU化管 理）
销售 分公司/大区利润 中心化管理 考核激励更加结果 导向
投资 引入“收入”的考 核导向
3
公司层面的考核指标
管理资产规模 投资业绩 利润 风控合规 内部管理
超额提成：对于业绩考核超过挑战值水平后的额外奖励 9 超额奖励=超额部分公司税前奖金前利润×a%
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
7
高管间年度奖金分配方法 示例
高管个人奖金= 职位系数×个人绩效杠杆×总量调节系数 其中， 总量调节系数= 奖金总量÷∑(职位系数×个人绩效杠杆)
公募行业竞争日益加剧 2012年6月已迈入 “千基时代”，“强 者恒强” IPO平均募集规模下 降显著，“靠天吃 饭”
基金公司经营管理 要求
转型求发展 多元化、集团化 特色化、个性化
管理要效率 更加注重短期与长 期利益追求的平衡 更加注重AUM的 增长质量与增长路 径的选择 更加注重投入产出 与成本管控
31.3%
25.6%
35.6%
10.6% 8.1%
48.6%
100.0% 83.8%
94.6% 75.7%
考核家数占比 平均考核权重
公司层面考核： 9利润是首要关注的 9管理资产规模、利润、投资
业绩 “三分天下” 9管理资产规模部分公司采用
“有效规模”口径或总资产 规模口径
说明：平均考核权重统计口径不含权重为0的数据 数据来源：恺讯基金行业2012组织基准研究
效达成情况进行预算
20.50%
②按变动奖金占营业收入/利润变动奖金总额比上年度增加额的合
理性
5.10%
④核定人均变动奖金比上年度增加额的合
理性
0.00%
⑤其他
5.10%
数据来源：恺讯基金行业2012组织基准研究
内部资料 注意保密
© 2013 Corplution. All rights reserved.
基金公司绩效考核与激励方案设计 的关键点与思路探讨
目录
I. 考核激励实践-----公司整体及高管 II. 考核激励实践-----投研 III. 考核激励实践-----销售 IV. 考核激励实践-----中后台
2
在“放松管制，加强监管”的大背景下，基金公司的考核激励实践呈现 新的变化
行业竞争态势
基金业的双向扩容 设立子公司，迈向 “全资管”，进入股 权、债权等更多领域 私募、保险、证券、 等进入公募领域
5
公司整体绩效考核及奖金包提取
考核维度：
考核主要维度 资产管理规模 投资管理业绩 税前利润 内部管理水平
权重（示例） A% B% C% D%
奖金计算： 公司总奖金包= 公司奖金前税前利润×A%（与考核挂钩）
考核评级
评级及得分 （示例）
A%
远超过目标 A≥85 X1%
超过目标 85＞B≥75