2020证券市场基础知识考点：证券投资者保护基金
2020年证券投资基金基础知识通关刷题试卷(含答案解析)
2020年证券投资基金基础知识通关刷题训练试卷第1题单选题（每题1分，共100题，共100分，下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
）1．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）,申报数量单位为（）。
A、0.01元；1手B、0.01元；10手C、0.001元；1手D、0.001元；10手答案：C在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。
交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×（l±10%）。
2．下列关于期货交易制度的论述中，错误的是（）。
A、任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B、对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货C、期货交易执行盯市制度，进行逐日结算D、期货的交割只能现金交割，而不能实物交割答案：D D项，期货的交割分为实物交割和现金结算两种形式。
如果合约在到期日没有对冲，则一般是交割实物商品的，如小麦或一笔外汇等。
有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
3．下列操作能够降低投资组合的系统性风险的是（）。
A、在股票现货市场和股指期货市场进行并行的操作B、在股票现货市场和股指期货市场进行反向的操作C、在股票现货市场和股指期货市场进行分散的操作D、在股票现货市场和股指期货市场进行同向的操作答案：B期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险、利用外汇期货管理汇率风险、利用利率期货管理利率风险以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。
4．关于期货合约，以下表述错误的是（）。
［2017年3月真题］A、期货合约有较低的交易成本B、期货合约是在交易所交易的标准化产品C、期货合约的流动性很强D、期货合约采用非标准形式进行答案：D期货合约是在交易所交易的标准化产品，和股票一样，有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性。
2023年证券投资基金基础知识练习及答案
A、买方做市商和卖方做市商
B、一般做市商和综合做市商
C、特定做市商和多元做市商
D、要价做市商和出价做市商
【答案】C
【解析】做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。
19、目前最常用的VaR估算方法不包括（ ）。
10、(2015年)目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A、股票
B、上市的可转债
C、未上市企业债
D、权证
【答案】C
【解析】交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价。A、D两项，以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值；B项，对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
25、(2016年)下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制
D、证券交易所的总经理由财政部任免
【答案】D
【解析】证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免，故选项D错误。
【考点】基金会计核算的特点
14、（ ）是指在一定的持有期给定的置信水平下，利率和汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金寸头和资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
A、风险价值
B、风险敞口
C、信用风险
D、利率风险
【答案】A
【解析】风险价值（VaR），又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第3219篇)
2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.下列哪一项不属于在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围( )。
A、股票B、债券C、人力资本D、无风险借贷安排>>>点击展开答案与解析【知识点】：第12章>第2节>资本市场理论的前提假设【答案】：C【解析】：在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中：投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等。
知识点：理解资本市场理论的前提假设;2.基金业绩评价应考虑的因素包括( )。
Ⅰ时间区间Ⅱ基金管理规模Ⅲ基金投资者信用Ⅳ综合考虑风险和收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第15章>第1节>投资业绩评价应该考虑的因素【答案】：D【解析】：基金业绩评价应考虑的因素包括：基金管理规模、时间区间、综合考虑风险和收益。
3.现值是指( )货币金额的现在价值。
A、过去B、现在C、将来D、不确定>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>PV和FV的概念、计算和应用【答案】：C【解析】：现值即现在值，是指将来货币金额的现在价值。
知识点：掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用：4.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A、60B、70C、80D、90>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用【答案】：C【解析】：本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为：I=PV×i×t，I表示利息，PV表示本金，i表示利率，t表示计息时间。
2020年上半年《证券投资基金》考试试题
2020年上半年《证券投资基金》考试试题1、货币市场基金的收益( )计提。
A、每月B、每周C、每日D、分红日正确答案：C【专家解析】货币市场基金的收益每日计提。
2、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。
A、银行B、托管人C、基金D、管理人正确答案：C【专家解析】为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。
3、追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。
A、同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同B、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C、不同无曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D、无差异曲线布满整个平面但是相交正确答案：A【专家解析】追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同。
4、若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%合0.25 %，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为( )。
A、0.5%，0.1%B、1%，0.16%C、0.6%，0.13%D、0.8%，0.14%正确答案：B【专家解析】特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
5、在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制正确答案：A【专家解析】在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
6、收益率曲线反映了债券市场的()。
A、预期理论B、市场分割理论C、优先置产理论D、利率期限结构正确答案：D【专家解析】收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第44套)
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.自由现金流贴现模型下，FCFF等于( )。
A.FCFF=EBIT×(1-税率)+折旧-资本性支出-追加营运资本B.FCFF=EBIT×(1-税率)-折旧-资本性支出-追加营运资本C.FCFF=EBIT×(1-税率)+折旧+资本性支出-追加营运资本D.FCFF=EBIT×(1-税率)-折旧-资本性支出+追加营运资本2.( )，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A.2013年9月6日B.2011年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日3.( )是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。
A.预算赤字B.通货膨胀C.失业率D.汇率4.根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的( )。
A.时间加权收益率B.算数平均收益率C.几何平均收益率D.持有期收益率5.与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法不正确的有( )。
A.远期合约市场的效率偏低B.远期合约的流动性比较差C.远期合约的违约风险会比较高D.远期合约不够灵活6.( )系数衡量的是资产收益率和市场组合收益率之间的线性关系。
A.αB.σC.βD.ρ7.( )是不包括买卖双方在未来应尽的义务的合约。
A.期权合约B.远期合约C.期货合约D.互换合约8.( )是初次合约成交时应交纳的保证金。
A.维持保证金B.追加保证金C.初始保证金D.保证金制度9.风险管理的基础是( )。
A.风险的测度B.风险的认识C.风险的规避D.风险的解决10.以下不属于机构投资者的是( )。
2020证券市场基础知识考点：监管机构
2020证券市场基础知识考点：监管机构一、证券市场监管的意义和原则(一)证券市场监管的意义证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
(二)证券市场监管的原则(1)依法监管原则。
(2)保护投资者利益原则。
(3)“三公”原则。
“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
(4)监督与自律相结合的原则。
二、证券市场监管的目标和手段(一)证券市场监管的目标国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。
(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。
(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。
(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
(二)证券市场监管的手段(1)法律手段。
(2)经济手段。
(3)行政手段。
三、我国的证券市场的监管体系我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
四、国务院证券监督管理机构及其组成我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。
国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第92套)
2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.预期损失是指在( )内投资组合损失的期望值。
A.未来预期区间B.置信区间C.给定时间区间和置信区间D.置信区间和未来预期区间2.下列说法不正确的是( )。
A.承担风险或承担损失的能力比较强的投资者往往愿意从事高风险、高收益的投资B.风险承受意愿较弱的投资者有时也会选择高风险的投资C.如果投资者存在变现的需求，则应当选择流动性差的投资品种D.注重环境保护的投资者可能不会投资于他们认为有损环境的公司3.下列选项中，属于流动负债的是( )。
A.现金及现金等价物B.应付票据C.应收票据D.存货4.如果股票指数上涨或下跌1％，某基金的净值增长率上涨或下跌1％，若β系数为( )，则说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当。
A.-1B.2C.0D.15.远期合约和互换合约通常在( )交易，采用( )形式进行。
A.场外；标准B.场外；非标准C.交易所；标准D.交易所：非标准6.相关系数值越( )，则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠( )，即投资组合的风险越( )。
A.小；左；高B.小；左；低C.大；左；低D.小；右；高7.统一公债是一种( )到期日的特殊债券。
A.约定B.统一C.固定D.没有8.当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的( )相较于债券价格的比率。
A.本金B.现金收入C.本利和D.利差9.对于多个资产组成的投资组合，设E(rp)为投资组合的期望收益率，E(ri)为第i个资产的收益率，Wi为第i个资产的权重，n为资产数目，那么投资组合期望收益率为( )。
证券基础知识试题及答案解析
证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案：A解析：证券市场的基本功能是融资和投资，它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。
2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案：D解析：证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理，而个人直接投资不属于基金的特点。
3. 股票的面值通常（）。
A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案：D解析：股票的面值是股票发行时所确定的票面金额，与市场价格无关。
4. 债券的票面利率是指（）。
A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案：C解析：债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。
5. 以下哪种证券不属于衍生证券？（）。
A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案：A解析：股票是基础证券，而期权、期货和掉期属于衍生证券。
6. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案：A解析：证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易？（）。
A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案：D解析：一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等，而二级市场交易不属于一级市场交易。
8. 以下哪种风险属于非系统性风险？（）。
A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案：C解析：信用风险属于非系统性风险，而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。
9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略？（）。
A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案：C解析：现金管理不属于资产配置策略，而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。
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2020证券市场基础知识考点：证券投资者保护基
金
2016证券市场基础知识考点：证券投资者保护基金
证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施，也是落实《国务院
关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意的重要举措，是在
总结证券市场监管经验基础上完善金融监管体系的积极探索。
保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
保
护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会
实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策
规定对债权人予以偿付。
1.证券投资者保护基金的来源
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，
交易经手费的20%纳入基金。
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%
缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当
按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者
保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险
状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的
基金在其营业成本中列支。
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
(6)其他合法收入。
证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季
营业收入和事先核定的比例预缴。
每年度审计结束后，确定年度需
要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。
2.保护基金的用途
(1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予
以偿付。
(2)国务院批准的其他用途。
为处置证券公司风险需要动用保护
基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，
保护基金公司制订保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护
基金公司办理发放基金的具体事宜。
3.基金的监督管理
保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。
基金的资金运用限于
银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级
金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。
保护基金公司对证券公司、
托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。
中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
对挪用、侵占或骗取基
金的违法行为，依法严厉打击;对有关人员的失职行为，依法追究其
责任;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。