某集团公司投融资管理办法
某公司投融资管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范投融资行为，降低风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和公司章程，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
公司所有投融资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。
第三条公司投融资决策实行分级管理，明确各级决策机构和人员的职责权限。
第二章投资决策管理第四条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第五条公司对内投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第六条对外投资是指公司对外进行股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营、委托理财及委托贷款等。
第七条公司对外投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出对外投资建议书，包括投资目的、投资对象、投资方式、投资金额、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理投资手续。
第三章融资决策管理第八条对外融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第九条公司对外融资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出融资方案，包括融资目的、融资方式、融资规模、融资期限、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理融资手续。
某集团公司投融资管理制度.doc
某集团公司投融资管理制度1 海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(9)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文一、总则为规范公司投融资行为，保证公司利益最大化，维护股东权益以及稳定公司经营，制定本《公司投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、管理标准1. 投融资计划编制1.公司投融资计划由公司高层管理者负责编制，包括资金需求、投资项目、资金来源等详细内容。
2.投融资计划应遵循公司长期战略规划及财务目标，充分考虑风险收益比，确保合理分配资金。
3.投融资计划编制时应充分调研市场环境、行业情况以及竞争对手状况，评估投资项目的可行性。
4.投融资计划编制完成后，需经过公司高层管理者审批，并报董事会备案。
2. 投融资决策流程1.投融资决策流程包括投资项目筛选、尽职调查、投资协议签订和资金划拨等环节。
2.投资项目筛选阶段应设立专门的评审委员会，由相关部门和专家组成，负责评估项目风险和回报，提出投资建议。
3.尽职调查阶段应对投资项目进行全面调查，包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等，确保投资合规和风险可控。
4.投资协议签订时，应由法务部门参与起草合同，并确保合同条款清晰明确，保护公司利益。
5.资金划拨需符合公司财务管理制度和相关法律法规，确保资金使用透明合规。
3. 投融资风险控制1.公司在实施投融资活动时应严格控制风险，确保投资回报率和资金安全。
2.针对不同的投资项目，应制定相应的风险评估、监控和应对措施。
3.投资项目应设立监控机制，定期跟踪项目进展、收益情况，及时发现和解决潜在风险。
4.对于发生严重风险的投资项目，应及时启动应急预案，避免或减少损失。
三、考核标准1. 投融资计划执行情况考核1.每年定期对公司投融资计划执行情况进行评估，包括资金使用情况、投资项目执行进度、投资回报率等。
2.根据实际情况，制定适当的评估指标和权重，对各项考核内容进行定量评分，以客观反映投融资计划的执行情况。
3.年度考核结果作为公司绩效评估的重要依据，与相关人员的绩效考核直接挂钩。
2. 风险控制情况考核1.根据公司投资风险控制要求，对各个投资项目的风险控制情况进行定期检查和评估。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团公司融资管理办法
集团公司融资管理办法一、背景集团公司作为一个由多个子公司组成的企业集合体，需要合理安排融资的管理，确保公司运作的稳定性和健康发展。
本文档旨在制定集团公司融资管理的相关规定和办法，以提供一个统一的融资管理框架，为公司融资活动提供指导和规范。
二、融资策略1.风险管理：集团公司应根据自身经营状态、市场环境和风险承受能力制定相应的风险管理策略，确保融资行为符合公司的风险偏好和风险管理能力。
融资风险评估和监控应常态化进行。
2.多元化融资来源：集团公司应积极寻找多样化的融资渠道，包括银行贷款、债券发行、股权融资、资产证券化等。
通过分散风险和降低融资成本，提高融资效能。
3.资金规划与筹措：集团公司应根据战略规划和经营需求，合理安排资金规划，并制定相应的资金筹措方案。
确保资金需求与可融资规模的匹配，避免过度依赖某一融资渠道。
三、融资决策与审批程序1.融资决策权限：集团公司应设立融资决策委员会，明确融资决策的权限和程序。
大额融资项目应由董事会审批，中小额融资项目应通过风险控制委员会审批。
2.融资审批程序：融资项目需要按照固定的程序进行审批，包括融资申请、风险评估、审批会议、审批结果通知等环节。
各环节应有相应的审批人员和流程，确保审批的透明性和公正性。
3.风险评估与控制：融资项目的风险评估和控制应充分考虑市场情况、融资用途、债务偿还能力等因素，制定相应的风险管理措施，并定期进行风险评估和调整。
四、融资合同管理1.合同审查：集团公司应设立专门的法律部门或法务团队，负责对融资合同进行审查和审核，确保公司利益最大化和合法权益的保护。
合同条款的不确定性和风险应得到合理的规避或控制。
2.合同履约监督：合同签订后，集团公司应设立合同履约监督机制，跟踪和监督各方履行合同义务的情况，确保合同的执行和公司利益的实现。
3.合同备案和归档：已生效的融资合同应及时进行备案和归档，便于日后的查阅和管理。
合同备案应包括纸质和电子档案两部分，确保信息的安全性和可追溯性。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为了加强公司投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属各单位的投融资活动。
第三条本制度所称投融资，是指公司以货币资金、实物、无形资产等方式进行的投资和融资活动，包括但不限于长期投资、短期投资、固定资产投资、项目融资、股权融资、债券融资等。
第二章投资管理第四条投资原则（一）符合国家产业政策和公司发展战略；（二）风险可控，预期收益合理；（三）规范决策，科学管理。
第五条投资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔投资金额超过_____元的重大投资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔投资金额在_____元至_____元之间的投资项目；（三）单笔投资金额在_____元以下的投资项目，由公司分管领导审批。
第六条投资项目的可行性研究（一）对于拟投资项目，应当进行充分的市场调研和可行性研究，编制可行性研究报告。
（二）可行性研究报告应当包括项目背景、市场分析、技术方案、投资估算、财务评价、风险分析等内容。
第七条投资项目的审批程序（一）投资项目提出单位应当向公司提交投资项目建议书和可行性研究报告。
（二）公司相关部门对投资项目进行初步审查，提出审查意见。
（三）根据投资决策权限，提交相应的决策机构进行审批。
第八条投资项目的实施（一）经批准的投资项目，应当明确项目负责人和实施单位，制定项目实施计划。
（二）项目实施过程中，应当加强监督和管理，定期对项目进展情况进行评估和分析，及时解决项目实施中出现的问题。
第九条投资项目的后评价（一）投资项目完成后，应当对项目的投资效果进行后评价。
（二）后评价应当包括项目的实施过程、投资效益、存在的问题和经验教训等内容。
第三章融资管理第十条融资原则（一）满足公司发展资金需求；（二）优化融资结构，降低融资成本；（三）合法合规，诚实守信。
第十一条融资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔融资金额超过_____元的重大融资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔融资金额在_____元至_____元之间的融资项目；（三）单笔融资金额在_____元以下的融资项目，由公司分管领导审批。
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某集团有限公司投融资管理办法第一章总则第一条为进一步加强公司投融资管理，确保投融资活动规范、有序、高效运行，防范投融资风险，促进公司持续、稳定、快速发展，依据相关法律法规，结合公司章程和有关议事规则，制订本办法。
第二条本办法所指投资包括项目（新建、改扩建）投资、股权投资（包括新设立企业、收购、兼并、控股或参股)。
第三条本办法所指融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指通过扩大公司所有者权益，不需要公司到期偿还，通过股利支付使投资者获得投资回报的融资行为；债务性融资是指使企业负债增加的融资行为。
第二章投资原则第四条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策，符合项目所在地发展规划和产业政策。
第五条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。
第六条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。
第七条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。
第三章投资决策及管理机构职责第八条公司党委和董事会是公司的投资决策机构，所有投资由党委和董事会决议通过后实施通过。
股东对投资决策有要求的，还需报股东批准。
第九条计划部是公司投资的归口管理部门，负责公司投资运营管理、招标采购管理、合同结算管理、资金回收管理、法律事务管理。
负责组织制定公司年度投资计划。
第十条前期规划部是公司投资目标确立后，项目前期咨询、可研、规划、设计阶段的管理协调机构。
负责组织对项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项，项目后评价工作。
第十一条工程部是公司项目工程实施阶段、维修质保阶段、项目后评价阶段的主控机构。
负责组织公司项目的实施建设。
第十二条财务部负责公司全面预算管理、会计核算管理、税务筹划管理、资金管理、收银管理、融资管理、资产管理。
第十三条监察审计部是公司投资的监督和审计部门，负责投资项目全过程的审计工作。
第四章项目投资管理流程第十四条公司项目投资管理遵循以下流程：1、市场调查：项目投资由计划部牵头，组织对项目和市场情况进行尽职调查。
2、部门联审：计划部在市场调查的基础上，编制投资意向书，交有关处室联审；3、内部预审批：部门联审同意后，计划部向董事会提交投资意向书，进行内部预审批。
4、正式立项：董事会审议通过预审批后，由有关职能部门进一步开展工作。
项目投资应编制完成可行性研究报告或项目申请报告，提交董事会进行内部正式立项。
5、组织实施：董事会审议通过项目正式立项后，由职能部门按项目基建程序要求完成土地、规划、环评、节能等各项前期工作后，交由项目负责部门或子公司实施。
6、项目后评价：项目完工后6-12月内，组织项目后评价。
第十五条计划部应搜集整理国家、省、市和地方的经济、政策、产业信息，掌握了解行业发展动态，负责编制公司中长期发展战略规划。
第十六条计划部根据批准的公司发展战略规划，寻求公司持续发展的各种信息资源，牵头组织开展公司新投资业务的市场调研分析工作。
在尽职调查基础上，项目投资由计划部编制投资意向书。
第十七条项目投资意向书的主要内容包括：1、投资目的。
2、投资项目的名称和简介。
3、投资所在地的市场情况、经济政策情况。
4、项目的投资规模和资金来源。
5、投资项目的经营方式。
6、投资项目的效益预测。
7、投资的风险预测（包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险）。
第十八条公司分管领导根据计划部编制的投资意向书，组织相关业务部门审查。
对投资意向书进行初步分析、论证，投资意向书通过部门联审后，提交董事会审议，进行预审批。
第十九条项目投资意向书经公司董事会批准后，公司应委托专业咨询设计机构编制可行性研究报告或项目申请报告。
项目可行性研究报告或项目申请报告应按有关设计规程规范编制，满足项目审批、核准或备案部门的审批要求。
第二十条可行性研究报告或项目申请报告经董事会批准正式立项后，由职能部门按基建程序要求完成项目审批、核准或备案，以及土地、规划、环评等前期工作，交由项目实施机构负责组织实施。
第二十一条项目实施机构由董事会确定。
可委托工程部，成立项目建设处，或交由子公司完成。
第二十二条投资项目一经批准，一律不得随意增加投资，如确需增资，必须重报投资意向书和可行性研究报告。
第五章股权投资管理流程第二十三条公司股权投资管理遵循以下流程：1、尽职调查：股权投资由计划部牵头，组织对合作方进行尽职调查。
2、部门联审：计划部在市场调查的基础上，编制合作方资信评估报告，交有关处室联审；3、内部预审批：部门联审同意后，计划部向董事会提交合作方资信评估报告，进行内部预审批。
4、正式立项：董事会审议通过预审批后，计划部草拟投资合作协议，提交董事会进行正式立项。
5、组织实施：董事会审议通过项目正式立项后，由计划部组织实施。
第二十四条股权投资项目，计划部应对投资合作方的资信情况进行评估，并在进行投资评估时提交合作方资信评估报告。
第二十五条资信评估报告的主要内容包括：1、股权投资目的；2、合作方基本情况、合作项目情况；3、股东背景；4、合作方营业执照，有关资信证明。
5、合作方财务状况、经营成果等相关资料。
第二十六条公司分管领导根据计划部编制的资信评估报告，组织相关业务部门审查。
对资信评估报告进行初步分析、论证，投资意向书通过部门联审后，提交董事会审议，进行预审批。
第二十七条股权投资经董事会预审批后，委托资产评估公司和会计师事务所，对入股企业进行资产评估和财务审计。
必要时委托律师事务所进行尽职调查，编制法律意见书。
计划部草拟投资合作协议。
上述报告应一同提交董事会审议。
第二十八条投资合作协议草案经董事会原则通过后，计划部组织与合作方的商务谈判。
正式的投资合作协议按公司合同管理办法规定的程序审批后签署。
第二十九条股权投资实施机构由计划部牵头组织实施。
第六章招投标管理第三十条项目投资活动获批并正式立项后，根据国家法律法规需进行招投标的投资活动，须依法依规开展招投标工作。
公司项目由计划部负责，子公司负责的项目由子公司负责。
第三十一条计划部应严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等有关招投标法律法规开展招投标活动，并根据上级部门管理有关规定要求及公司实际情况制定公司招投标工作实施细则，实施细则应包括招标工作的主责部门或主责人员，招标代理机构的选定，招标文件、评标办法的编制与审核、评标监督等事项。
第三十二条招标工作应制订工作方案，确定招标负责人员，招标方式，招标组织形式，委托招标的应确定招标代理机构。
招标的标底预算应在批准的投融资预算范围内确定，每次招投标工作要形成完善的工作记录，留存备案。
第三十三条加强招标后续监督工作，严格禁止中标单位的私自转包和违法分包。
第三十四条公司应严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标；不得私自确定承包单位、承包金额，或将已确定承包单位的业务自行转包；应严格执行领导人员亲属回避制度，不得与有关单位串通、泄漏标底金额；不得违反公司有关制度、程序，直接从事重大业务的定标、发包工作。
第七章融资管理第三十五条公司融资活动分为内部融资和外部融资，内部融资是指公司与子公司、各子公司之间内部资金周转；外部融资是指公司及子公司从公司外部取得的融资，包括从银行或非银行金融机构取得借款、融资租赁、抵质押，以及发行债券、中期票据、股票等。
第三十六条公司开展融资工作时，由公司财务部将融资方案报董事会审批。
第三十七条融资方案应至少包括以下内容：1、融资单位；2、融资金额及期限；3、融资成本；4、融资用途；5、资金使用计划；6、其他应向董事会汇报的重大事项。
第三十八条融资方案经董事会审批后，财务部根据融资方案组织实施。
计划部协助对融资合同进行审核。
第三十九条公司应加强融资风险管理，维护公司在资本市场上的信用等级。
融资应与公司资产规模相适应，保持公司适当的资产负债率。
第四十条公司及子公司不得组织员工内部集资或社会集资，未经批准，不得对公司外单位提供担保、抵押、质押等可能危及公司资产安全的行为。
第八章投融资风险管控第四十一条公司必须高度树立风险意识，科学估测投融资风险，预防风险的发生。
第四十二条公司应根据实际情况建立投融资全过程风险管理体系，将投融资风险管理作为企业实施全面风险管理、加强廉洁风险防控的重要内容，强化投融资活动的前期风险点评估，制订并落实风险控制措施，做好项目实施过程中的风险监控和处置。
第四十三条公司针对投资决策过程中的风险、投资项目市场风险、招投标过程中的风险、订立合同过程中的风险、项目建设与运营过程中的风险、资金风险分别识别出风险点，并制订相应的防控措施。
第四十四条公司投资项目时，须严格按投资决策流程，在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。
第四十五条公司在项目审批立项时，须在对项目、市场尽职调查基础上充分考虑投资和经营风险。
在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应计算项目收益率，开展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。
第四十六条项目投资立项后，严格按国家和省、市有关项目基建程序进行。
完成项目前期工作，取得有关建设手续后，方可开始项目建设实施。
第四十七条公司必须立足市场，建立集团内部财务信息网络，及时对财务风险进行预测和防范。
通过合理的筹资结构来分散风险。
通过控制经营风险来减少筹资风险，充分利用财务杠杆原理来控制投资风险，使公司按市场需要组织生产经营，不断提高企业的盈利水平。
第四十八条公司融资需充分考虑资产负债率，以保持公司财务状况良好。
1、资产负债债率在40%以下时，可根据企业资金需求情况积极融资，充分利用财务杠杆，争取企业利益最大化；2、资产负债率在40%-60%之间，控制新建项目的投资规模，使项目投资与企业融资能力相匹配；3、负债率60%以上时，融资用于优先还贷，保证在建项目的资金需求，确保企业资金链不断，公司原则上不再上新的项目。
第四十九条公司加强资金使用管理，加速资金周转，提高资金使用效率，努力降低资金占用额，尽力缩短生产周期，提高产销率，降低应收账款。
根据企业资产数额，按照需要安排适量的负债。
根据负债的情况制定出还款计划，确保企业资金链不断，确保企业正常的生产经营，不断提高企业在资本市场上的信用等级。
第五十条公司应利用财务信息网络，监控集团公司资金状况，建立财务预警指标，随时监控账户资金变动情况，资金状况出现问题时第一时间预警和处置。
第五十一条资金使用按公司财务管理制度执行，严格财务审批程序。
第五十二条公司原则上不提供对外担保，避免可能产生的连带风险。
需提供对外担保时，按市有关担保管理办法报批后方可提供。
第五十三条公司应建立健全内部审计监督制度，严格事前、事中审计监督机制，对企业资金使用情况进行全过程内部跟踪审计。
第九章投资项目完成、终止或退出第五十四条项目投资过程中发生下列事件时，公司应考虑退出投资：（一）国家宏观形势或相关法律法规发生变化，投资项目严重背离政策规定；（二）公司发展目标、产业导向或者核心业务发生转变，投资项目与公司新的目标和产业定位严重背离；（三）公司进行资产整合、重组，需要退出投资项目；（四）投资项目情况发生重大不利变化，公司无法控制投资项目；（五）投资项目的投资总量或其他重大危机超出公司可以承受的界限；（六）包括但不限于以上严重损害公司利益的事件发生时。