组织环境分析与风险管理控制程序
组织环境分析与风险管理控制程序
铱电新能源科技（东莞）有限公司质量环境管理体系文件文件修订记录1.目的对公司经营和质量管理风险要素和过程进行风险识别、评估，并采取必要的控制措施，以消除、降低风险至可接受的程度，特制定本程序。
2.范围适用于企业经营风险和质量管理风险的管理。
3. 定义3.1 风险：是指不确定因素对目标的影响，通常表现为出现危害的可能性和严重性的综合结果。
3.2 过程风险：是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量/环境风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。
4. 职责4.1 总经理：负责组织企业经营风险的评估和《企业经营风险评估报告》批准。
4.2 品质部：负责组织成立质量管理风险评估小组，协助各部门进行风险管理控制措施的制定。
4.3各责任部门：参与风险的识别、分析、制定控制措施及确认执行，负责本部门《过程风险识别、评价控制记录表》的编制、汇总。
5.内容5.1企业经营风险识别评估和管理措施5.1.1 总经理负责组织编制《企业经营风险评估报告》，企业经营风险识别评估要包含内外部环境分析评估，外部环境（包含经济状况、政治/法律、社会文化、社会文化等）和内部环境（包含产品种类、客户资源、企业管理、硬件资源等）对企业经营风险的影响进行识别评估，并根据企业经营风险制定管理措施，并对《企业经营风险评估报告》批准后实施。
5.1.2当影响企业经营风险内外部环境因素有变更时，总经理需要对《企业经营风险评估报告》进行重新制定和批准。
5.2 过程风险识别评估和管理措施5.2.1品质部负责组织成立质量管理风险评估小组，小组成员为各部门负责人，品质部组织和协助各部门进行风险管理识别评估和控制措施，各部门主管负责部门《过程风险识别、评价控制记录表》的制定，总经理负责《过程风险识别、评价控制记录表》的批准。
原则上一年一次，当出现重大流程变更等情况时，也需重新识别风险并控制。
5.2.2 过程风险评估：对于确定的风险，风险评估小组以科学知识鉴定其风险，质量方面的风险来源于产品/服务本身特性或产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环、测。
组织环境相关方需求分析及风险和机遇管理程序
修改记录1.目的确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进行有效控制。
2.适用范围适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。
3.职责3.1.总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；3.2.体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。
3.3.各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。
4.定义无5.程序内容5.1.公司所处环境分析5.1.1.环境分析的时机5.1.1.1.管理体系建立时;5.1.1.2.内外部环境发生变化时;5.1.1.3.每年至少定期组织一次分析。
5.1.2.公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3.环境分析可综合使用PEST、SWOT、波特五力等方法进行。
5.1.4.环境分析的内容5.2.风险和机遇分析5.2.1.风险和机遇分析的分类及分析方法的选择5.2.2.风险和机遇分析需要考虑的内容：5.2.2.1.组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇；5.2.2.2.政策及法律法规的风险和机遇5.2.2.3.市场风险和机遇5.2.2.4.生产经营风险和机遇5.2.2.5.质量方面风险和机遇5.2.2.6.环境/安全/卫生方面风险和机遇5.2.2.7.财务方面风险和机遇5.2.2.8.在所有体系管理过程中融入风险的思维。
5.2.2.9.有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。
（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，而不是全部考虑。
）5.2.3.风险评分准则5.2.4.机遇评分准则5.2.5.风险等级评价5.2.6.机遇等级评价5.2.7.应对风险和机遇的措施5.2.7.1.依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；5.2.7.2.风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策而保留风险。
环境因素和危险源管理控制程序
环境因素和危险源管理控制程序1 目的辨识及评价公司范围内的环境因素和职业健康安全危害，分别评价其影响和危险程度，判定出重要环境因素和危险源，从而进行有效控制。
2 范围本程序适用于公司范围内环境因素和危险源辨识与评价。
3 职责3.1总经办具体负责组织环境因素和危险源辨识、评价工作。
3.2各部门参与本公司环境因素、危险辨识及评价工作。
3.3管理者代表负责评价结果的审批。
4 工作程序4.1公司每年应进行至少一次全面的环境因素和危险源的辨识和危险评价，或进行一次修订。
一般安排在下半年。
在管理和服务项目发生变化时，应对变动的区域重新进行危险源和环境因素的识别。
4.2 总经办组织各部门负责人、专业人员对公司的环境因素和危险源进行辨识，并填写在《环境因素调查评价表》、《危险源调查评价表》中。
辨识和评价的主要人员应接受过专业培训。
4.3 危险源辨识的范围包括：a)所有部门和岗位的常规和非常规活动；b)所有进入旅游景点场所的相关方的活动；c)旅游景点场所内的所有设施（无论其是本企业还是由外部提供）；d)各种服务。
4.4 危险源识别分两个层次，分别如下：a)一般调查。
各部门负责本部门的辨识工作，总经办负责调查行政后勤管理系统的调查。
b)专业调查。
电气、机械（设备）、工程、园林、演艺、消防专业人员分别对全公司与本领域相关的危险源进行调查；总经办负责对全公司危险源的补充调查。
4.5 环境因素的识别采用过程/活动/产品/设备法进行识别，填写在《环境因素调查评价表》中。
识别时应考虑过去、现在、将来的活动或服务可能产生的环境影响，并考虑正常、异常、紧急等可能出现的状态。
4.6环境因素识别的方式有：1）. 向大气的排放；2）. 向水体的排放；3）. 向土地的排放；4）. 原材料和自然资源的使用；5）. 能源使用；6）. 能量（如热、辐射、振动等）排放；7）. 废物和副产品；8）. 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
4.7 环境因素应考虑的方面有：1）. 项目的设计和开发；2）. 项目的服务过程；3）. 包装和运输；4）. 承包方、分包方和供方的环境表现（行为）及做法；5）. 废物管理；6）. 原材料和自然资源的获取和分配；7）. 产品的分销、使用和报废；8）. 野生环境和生物多样性。
组织环境分析与风险控制程序
1目的内、外部环境是公司质量管理活动的立足点和根本前提。
充分开展企业内、外部经营环境的调查和监测，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，准确、及时地把握消费趋势和顾客需求，认清本企业的优势和劣势，从而抓住机会，化解威胁，实现质量管理体系与企业的环境变化动态匹配和优化适应，促使企业在竞争中求生存、在变化中谋发展、在经营中创效益，充分应对现状和把握未来。
2适用范围适用于通过本公司经营环境内、外部因素识别，评价经营管理上面临的风险和机遇，制定应对措施的控制及企业的经营环境变化、业务流程动态调整和质量管理体系的持续优化控制。
3术语和定义3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。
包括企业的内部环境和外部环境。
3.2风险：“未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
”企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。
3.3机会：指具有时间性的有利情况。
3.4企业风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。
风险评估要采取定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、管理层访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。
管理分析工具包括条件危险性分析法D=LEC，SWOT分析法、PEST分析法、波特五力模型等。
3.5 SWOT来自麦肯锡咨询公司的企业战略及环境分析工具，将对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、面临的机会和威胁的一种方法。
SWOT分别代表企业优势（strengths）、劣势（weakness）、机会（opportunity）和威胁（threats）。
组织环境分析控制程序
版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第1页共5页1 目的理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，采取措施适应环境变化，实现质量和有害物质过程管理体系预期结果。
2 范围和定义2.1 包括与公司宗旨和战略方向相关的组织环境内部因素和外部因素的构成，组织环境信息的收集和更新，及组织环境的理解,组织环境分析、监视和评审的方法。
2.2 愿景: 由最高管理者发布的对组织的未来展望。
2.3 使命：由最高管理者发布的组织存在的目的。
2.4 目标：要实现的结果。
2.5 战略: 实现长期或总目标的计划。
2.6 组织环境: 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
它既需要考虑内部因素，例如：组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。
2.6 战略小组：由公司行政部负责人担任组长，各部门负责人担任组员所组成的项目小组。
其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制订应对措施；负责战略的制定。
3 职责3.1 战略小组负责统筹组织环境信息的收集，分析，监视，评审，理解和确定组织环境的内部因素和外部因素。
3.2 各部门负责对本部门所涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解、确定和本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
3.3 总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批“SWOT分析记录”4 作业内容4.1组织环境信息收集4.1.1 组织环境信息分类:分为组织环境外部因素和组织环境内部因素：A、组织环境外部因素的一般构成表版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第2页共5页类别法律法规环境技术环境市场竞争环境文化、社会环境经济环境政治环境自然环境组织环境外部因素国际法律法规国标、行标、地标市场占有率失业率外汇汇率国家政治稳定性本地地理状况国家法律法规新领域、新材料、新设备市场稳定性安全感国家及行业经济走向出口国政治稳定性本地自然状况地区法规专利有效期顾客增长趋势公共假日及工作时间通货膨胀公共投入当地法规自动化、智能化替代品人文环境、教育环境贷款难易程度本地基础设施信息化市场领先者的发展趋势社会责任、职业道德准则国际贸易协议B、组织环境内部因素的一般构成表一类内部因素: 企业文化和价值观公司的使命或宗旨（公司存在的目的）公司的愿景（对公司的未来展望和描述）公司的价值观（公司做事的基本原则，通常包括企业道德、理念、信念等）二类内部因素: 发展战略战略目标（在一定时间内所要达到的结果）经营战略（为实现战略目标所采取的总体行动方案）市场战略（为实现营销目标所采取的行动方案）文化战略（企业文化建设的行动方案）人才战略（公司选人、用人、育人的行动方案）产品战略(公司产品的组合、种类、产品线的整体策划)技术战略(为提高技术能力而进行的技术开发和技术引进的行动方案)版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第3页共5页三类内部因素: 其它组织环境内部因素财务因素组织知识因素基础设施与运行环境因素绩效因素组织治理因素（包括股东构成、章程等）其它4.1.2 组织环境信息收集的时机A、在质量和有害物质过程管理体系建立初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量和HSF目标设定之前进行定期收集。
组织环境分析及风险管理程序
修改记录1.目的确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进行有效控制。
2.适用范围适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。
3.职责3.1.总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；3.2.体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。
3.3.各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。
4.定义无5.程序内容5.1.公司所处环境分析5.1.1.环境分析的时机5.1.1.1.管理体系建立时;5.1.1.2.内外部环境发生变化时;5.1.1.3.每年至少定期组织一次分析。
5.1.2.公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3.环境分析可综合使用PEST、SWOT、波特五力等方法进行。
5.1.4.环境分析的内容5.2.风险和机遇分析5.2.1.风险和机遇分析的分类及分析方法的选择5.2.2.风险和机遇分析需要考虑的内容：5.2.2.1. 组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇； 5.2.2.2. 政策及法律法规的风险和机遇 5.2.2.3. 市场风险和机遇 5.2.2.4. 生产经营风险和机遇 5.2.2.5. 质量方面风险和机遇5.2.2.6. 环境/安全/卫生方面风险和机遇 5.2.2.7. 财务方面风险和机遇5.2.2.8. 在所有体系管理过程中融入风险的思维。
5.2.2.9. 有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。
（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，而不是全部考虑。
）5.2.3. 风险评分准则5.2.4.机遇评分准则5.2.5.风险等级评价5.2.6.机遇等级评价5.2.7.应对风险和机遇的措施5.2.7.1.依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；5.2.7.2.风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策而保留风险。
组织环境识别和风险控制程序
汽车制造有限公司程序文件1.目的1.1通过监视组织环境的变化，识别、分析和评价与组织的宗旨和战略方向有关且影响质量/环境管理体系预期结果的各种内部和外部因素，根据评价结果制定应对风险和机遇的措施并及时监督、检查或适时改进措施的有效性。
为识别组织环境及有效管理风险和机遇特制订本制度。
2. 范围1.2适用于公司组织环境识别，风险和机遇的管理和控制。
3. 定义3.1组织环境：所有潜在影响组织运行和组织绩效的内外部因素。
3.2风险：不确定性对目标（预期结果）的影响。
影响可以是正面的或者负面的。
“风险”在产生正面影响时是“机遇”，“风险”在产生负面影响时是“风险”。
3.3规避风险：通过有计划的变更来消除风险或风险发生条件避免其对达成目标产生影响。
可以通过改变范围，增加时间或资源来规避风险。
3.4减轻风险：致力于减少风险的概率或后果的严重性使其在一个可按受的水平，通过采取许多不同的特定的方法减轻项目风险，采取措施虽然耗时耗财，但相较风险仍是一个可接受的措施。
3.5转移风险：通过将部分工作外包来转移风险的财务影响。
只有当分包方更有能力采取措施减少风险并确实减少了风险的情况下，采取转移来减少风险。
3.6接受风险：风险评定小组决定接受一定的风险。
他们不会为处理风险而改变项目计划或识别任何响应策略，只是当风险出现时去注明风险。
3.7风险评估：在风险事件发生之前或之后（还没结束），该事件给各方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
4. 职责4.1总经理负责对风险问题评价结果进行决策：减轻风险、转移风险、接受风险或规避风险。
4.2各部门4.2.1部长4.2.1.1负责识别、分析与本部门有关的内、外部环境信息和相关方的需求和期望。
4.2.1.2负责针对风险等级高的风险制定问题应对措施。
4.2.2体系专员4.2.2.1负责监视与更新部门有关的组织环境及相关方需求和期望识别表。
4.2.2.2负责跟进风险改进情况。
5. 控制内容5.1组织环境信息收集5.1.1在建立与改进公司质量/环境管理体系时，公司应识别理解有关宗旨、战略方向有关并影响公司实现质量/环境管理体系预期结果的内部环境因素和外部环境因素进行识别。
组织环境分析及风险管理程序
修改记录1. 目的确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进行有效控制。
2. 适用范围适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。
3. 职责3.1. 总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；32 体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审33 各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。
4. 定义无5. 程序内容5.1. 公司所处环境分析5.1.1. 环境分析的时机5.1.1.1. 管理体系建立时；5.1.12 内外部环境发生变化时；5.1.1.3. 每年至少定期组织一次分析。
5.1.2. 公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3. 环境分析可综合使用、、波特五力等方法进行。
5.1.4. 环境分析的内容52风险和机遇分析521. 风险和机遇分析的分类及分析方法的选择522. 风险和机遇分析需要考虑的内容：5.221. 组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇；5.222. 政策及法律法规的风险和机遇5.223. 市场风险和机遇5.2.24 生产经营风险和机遇5.225. 质量方面风险和机遇5.226. 环境/安全/卫生方面风险和机遇5.2.2.7. 财务方面风险和机遇5.2.2.8. 在所有体系管理过程中融入风险的思维。
5.2.2.9. 有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。
（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，而不是全部考虑。
）5.2.5. 风险等级评价526.527.应对风险和机遇的措施527.1. 依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；5272 风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策而保留风险。
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铱电新能源科技（东莞）有限公司质量环境管理体系文件
文件修订记录
1.目的
对公司经营和质量管理风险要素和过程进行风险识别、评估，并采取必要的控制措施，以消除、降低风险至可接受的程度，特制定本程序。
2.范围
适用于企业经营风险和质量管理风险的管理。
3. 定义
3.1 风险：是指不确定因素对目标的影响，通常表现为出现危害的可能性和严重性的综合
结果。
3.2 过程风险：是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量/环境风险进行
评估、控制、沟通、审核的系统过程。
4. 职责
4.1 总经理：负责组织企业经营风险的评估和《企业经营风险评估报告》批准。
4.2 品质部：负责组织成立质量管理风险评估小组，协助各部门进行风险管理控制措施
的制定。
4.3各责任部门：参与风险的识别、分析、制定控制措施及确认执行，负责本部门《过程
风险识别、评价控制记录表》的编制、汇总。
5.内容
5.1企业经营风险识别评估和管理措施
5.1.1 总经理负责组织编制《企业经营风险评估报告》，企业经营风险识别评估要包含内
外部环境分析评估，外部环境（包含经济状况、政治/法律、社会文化、社会文化等）和内部环境（包含产品种类、客户资源、企业管理、硬件资源等）对企业经营风险的影响进行识别评估，并根据企业经营风险制定管理措施，并对《企业经营风险评估报告》批准后实施。
5.1.2当影响企业经营风险内外部环境因素有变更时，总经理需要对《企业经营风险评估
报告》进行重新制定和批准。
5.2 过程风险识别评估和管理措施
5.2.1品质部负责组织成立质量管理风险评估小组，小组成员为各部门负责人，品质部组织
和协助各部门进行风险管理识别评估和控制措施，各部门主管负责部门《过程风险识别、评价控制记录表》的制定，总经理负责《过程风险识别、评价控制记录表》的批准。
原则上一年一次，当出现重大流程变更等情况时，也需重新识别风险并控制。
5.2.2 过程风险评估：对于确定的风险，风险评估小组以科学知识鉴定其风险，质量方面的
风险来源于产品/服务本身特性或产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环、测。
人：人员的资质、能力、意识等；
机：设备设施、工装等；
料：采购和外包供应商管理；
法：文件记录控制、设计开发等；
环：工作环境、外部支持等。
测：验证、测试、测量设备的管理；
5.3 风险的评估与判定：包括评估先前确认风险的后果，其基础建立在严重程度、可能性
及可检测性上；
对过程风险评估判定，使用《风险评估—LS法》，按以下表格，结合内外环境变化、过往教训识别出潜在的风险，并在风险因素导致风险事故可能性（L）、风险事故导致的损失两个方面进行判定，输出部门《过程风险识别、评价控制记录表》。
5.3.1 风险因素导致风险事故可能性（L）：
5.3.2 评价风险事故导致的损失(S)：
5.3.3 LS法—风险评估表（风险值R=L×S）
5.3.4输出部门《过程风险识别、评价控制记录表》（示例）
5.3.5 过程风险的控制
各部门对已识别的风险制定改善或预防控制措施，根据风险的影响面，组织改善活动，这些活动包括改善项目或品质改善小组，在实施改善前需对制定的措施进行评审，措施实施后需对实施结果进行验证。
无法解决的固有风险，要制订应急措施及预防措施。
风险可以避免或降低，由各部门制定详尽的整改、预防措施，并由相关责任部门负责实施、改进,品质部跟踪监督其落实情况。
6.相关文件
6.1《环境因素识别评价控制程序》
7.相关表单
7.1《企业经营风险评估报告》
7.2《过程风险识别、评价控制记录表》。