内审不符合项总表解读
内审不符合项
对该工序所有员工进行安全意识培训，不能用手直接接触玻璃，地面玻璃碎不便拿起的使用清洁工具2012/11/261、重新向文控申请新的文件替换残旧文件2、对文件防护实行责任制，文件出现破损残旧及时更新2012/11/30 1 对天燃气存放区已补充“禁止烟火”标识；2、对饭堂内其余安全标识进行排查，确保符合规范； 3、行政部指定负责人员进行定期检查；4、对相关工作人员进行安全培训，提高人员安全防范意识。
2012/11/301与生产部协调并安排未受训及格人员参加安全培训；2 对不及格的学员及时跟进培训。
2012/12/151、安排该员工重新接受安全培训，强调公司安全生产管理的一贯宗旨； 2、从不通过对员工不理解的内容着重讲解；从事该项工作的人员有必要的能力；3 新员工参加安全培训的时间需在转正前完成。
2012/12/151、促请生产部尽快提交未按期进行上岗年审人员的考核申请表；2、加强跟踪，掌握生产部上岗年审基本数据，对上岗证即将到期人员提前一个月通知。
2012/12/151强调必须按规定要求对每天每餐的饭菜进行留样保存；2针对11/12日个别情况的说法，行政部于11月X日进行再次检查，检查结果为已按规定进行食物留样保存；2012/11/301组织部门内部进行环境管理培训，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通；2 定期更新部门环境管理内容并培训；3 对其他涉及部门的相关内容进行定期跟进2012/11/301、督促饭堂对食物的入货日期批次进行规范记录，确保食材使用符合“先进先出”原则；2、指定人员跟踪记录及使用情况。
3、根据进货时间、“先进先出”原则划定食物摆放区域及顺序。
2012/11/301督促饭堂工作人员日常工作中要注意佩戴必要的卫生用品，保证食品安全卫生。
2 指定人员负责监督，进行不定期/定期检查并记录。
3 对饭堂工作人员进行培训，提高职业健康安全意识。
4 以员工作为监督者，对饭堂工作设立意见反馈箱。
业务内审不合格报告
业务内审不合格报告
业务内审不合格报告是指在对某项业务进行内部审核时，发现该业务存在不符合规定或标准的情况，从而导致审核结果不合格的报告。
一份完整的业务内审不合格报告通常包括以下几个部分：1. 报告概述：简要介绍该报告的目的和背景，说明被审查业务的基本情况和相关标准要求。
2. 审查过程：详细描述内审的具体过程，包括采用的方法、审查的范围和时间、参与人员等。
3. 发现的问题：列举所有不符合规定或标准的问题，每个问题应具体描述，并提供相关证据或资料支持。
4. 影响分析：分析每个问题对业务运作的影响程度，涉及到的风险和潜在问题。
5. 建议和改进措施：根据发现的问题，提出相应的改进建议和措施，包括解决问题的方法、责任人和时间表。
6. 结论和建议意见：总结审查的结果，明确指出该业务是否合格，如果不合格，建议采取何种措施来解决问题和提高业务质量。
在编写业务内审不合格报告时，需要遵循客观、准确、详细的原则，确保报告具备可操作性和可实施性。
此外，在解决问题和改进业务方面，需要充分考虑各种因素，如成本效益、资源可行性等，以确保改进措施的有效性。
最后，对于业务内审不合格报告的处理，应根据实际情况和公司内部制度进行相应的处理和跟进，并督促相关部门或人员及时采取改进措施，以提高业务质量和符合规定的水平。
内审不符合项报告
内审不符合项报告近年来，随着企业规模的不断扩大和全球化的趋势，内审成为了企业管理中不可或缺的一环。
作为对企业内部控制的一种监督和审查手段，内审的目的是发现企业运营中存在的问题，提供建议和改进方案，以提高企业的效率和风险管理能力。
在内审过程中，不符合项报告是内审人员最为重要的输出之一。
本文将围绕不符合项报告展开讨论。
首先，什么是不符合项报告？简单来说，不符合项报告是指内审人员在对企业进行审查时发现的违反业务规则、政策或法规的行为或做法，并将其以书面形式记录下来的文档。
不符合项报告是内审工作中的重要工具，可为企业的决策者提供有关企业内部控制体系的信息，帮助他们了解企业的运营状况，及时发现和解决问题。
然而，编写一份符合要求、实用且有深度的不符合项报告并不容易。
首先，内审人员需要具备良好的业务素质和专业技能，熟悉企业内部控制的各个方面。
其次，内审人员需要善于发现问题，并能够将问题清晰明了地表达出来。
此外，不符合项报告还需要具备逻辑性和可操作性，以便企业决策者能够根据报告提供的信息制定相应的改进方案。
在编写不符合项报告时，内审人员应遵循一定的准则和原则。
首先，报告应客观、真实地反映内部控制的实际情况，切忌夸大或淡化问题的严重性。
其次，报告应具备可读性和可理解性，避免使用过于专业的术语和长篇累牍的句子。
此外，报告应具备可操作性，即给出明确的建议和改进方案，帮助企业决策者解决问题。
此外，在编写不符合项报告时，内审人员还应注重与企业决策者的沟通和互动。
内审人员应及时与相关人员进行讨论和交流，了解问题的原因和影响，并征求他们对问题的看法和建议。
通过与企业决策者的互动，内审人员可以更好地理解企业的需求和期望，提供更加符合实际情况的不符合项报告。
不符合项报告的意义不仅在于揭示问题，更在于为企业提供改进的机会。
内审人员应该意识到，问题的发现并不是为了归咎于某个个体或部门，而是为了促使企业从问题中吸取教训，改进内部控制，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
内审不符合项案例分析
(6) 审核员在一家五金板材加工厂人事部审核时发现开电车工刘三 毛无相应资格证件，人事部说他以前在部队驾驶技术很好。 不符合:6.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作 的人员应是能够胜任的。
(7)在机械加工车间在CW6140-1车床上操作工刘伟使用B132主轴图纸编号为 B254-2（A/0），而设计部4天前已经发布了B254-2（A/1）。 不符合:4.2.3d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；
14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
(9) 在一家五金电子厂，审核员发现在原材料检验区，一名检验员对A型合 金钢材进行压痕硬度测量的工人，审核员问如果二个压痕靠得太近， 测量的结果是不准确的，为何不按指导书作业，他说他刚来不久太忙 还没来得及培训，以后会学会的。 不符合:6.2.2b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
(17)抽查顾客满意度调查表发现顾客提出了一些改进意见，如：交期不准， 服务态度差等，审核员询问业务人员有无对此作出原因分析和改善措 施，业务员回答，合作很好，没什么必要。 不符合:8.5.2 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生 。
内审报告及不符合项整改情况汇报
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据您的指示，我对公司进行了一次内审，并整理了内审报告。
以下是我对内审的总结和不符合项的整改情况的汇报。
一、总结通过内审，我发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.财务管理方面存在的问题：在财务管理方面，公司存在一些漏洞和不规范的地方。
例如，账目记录不清晰，审批流程不完善等。
2.人力资源管理方面存在的问题：在人力资源管理方面，我发现了一些隐患。
例如，招聘程序不规范，绩效考核不公平等。
3.运营管理方面存在的问题：在运营管理方面，我发现了一些流程不畅、效率不高的问题。
例如，生产线上的协调不足，订单管理不规范等。
4.供应链管理方面存在的问题：在供应链管理方面，公司存在一些不合理和不透明的地方。
例如，供应商选择不当，采购流程不规范等。
以上问题的存在，对公司的持续发展和竞争力造成了一定的负面影响。
因此，我们需要及时采取措施进行整改，以确保公司的正常运营和发展。
二、不符合项的整改情况针对内审发现的问题和不足，我已经制定和实施了相应的整改方案，具体情况如下：1.财务管理方面的整改情况：我们重新审查并修订了财务管理制度，确保账目记录准确、清晰。
同时，加强了审批流程和风险控制措施，以确保财务操作的规范性和安全性。
2.人力资源管理方面的整改情况：我们重新规范了招聘程序，确保招聘的公正性和透明度。
同时，对绩效考核制度进行了修订，确保公平性和准确性。
3.运营管理方面的整改情况：我们对生产线的协调进行了调整和优化，以提高效率和减少资源浪费。
同时，优化了订单管理流程，确保订单的及时交付和顾客满意度。
4.供应链管理方面的整改情况：我们重新评估了供应商，并对采购流程进行了规范。
确保选择合适的供应商，并建立稳定的合作关系，以提高供应链的稳定性和透明度。
以上整改措施已经顺利实施，并取得了初步的效果。
我们会继续加强内部控制和管理，确保问题的根本解决，以提高公司运营和管理水平。
三、未来计划和建议为了避免类似问题的再次发生，我还制定了一些具体的未来计划和建议1.加强内部培训：通过加强员工培训，提高员工的业务技能和管理素质，以增强公司的竞争力。
ISO9001-2015内审不合格项分布表格
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.4沟通
7.5形成文件的信息
1
1
8.1运行的策划和控制
8.2产品和服务要求的确定
8.3产品和服务的设计和开发
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
8.5生产和服务提供
8.6产品和服务放行
8.7不合格输出的控制
9.1.1总则
9.1.2顾客满意
9.1.3数据分析与评价
ISO9001:2015内审不符合项分布
职能部门
质量标准条款
管理层
行政人事部
采购部
营销部
集成项目部
财务部
研发部
合计
4.1理解组织环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围
4.4质量管理体系及其过程
5.1领导作用和承诺
5.2质量方针
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1风险和机遇的应对措施
6.2质量目标及其实施的策划
9.2内部审核
9.3管理评审
10.1不符和纠正措施
10.2改进
合计
1
1
2019.8.内审不符合项汇总
质量负责人
4
4.5.18
查样品在检测室中的唯一和状态标识是否正确，检验中样品的储存、处理是否正确，检查样品的流转记录。
查看检验样品，询问检验人员，检查样品流转单，观察样品储存环境。
建立了LX/CX-20《记录管理程序》，查15份原始记录，质量记录和技术记录表内容信息齐全并可追溯；记录填写准确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记），记录符合
分析室
6
4.2．7
应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
检查记录及结果
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
抽查15份分析室地下水和废水样品，询问检验人员，样品流转，观察样品储存均符合规定要求。但发现MN19017DX01-03号样品流转未记录
不符合
分析室
序号
涉及要素
检查内容
检查方法
检查记录及结果
不合格部门
5
4.5.11
应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求
内审不符合项汇总表
一般
4.5.4 未见到吸尘、集尘设备的点检记录
一般
PP 木工开料 木工组装
4.4.6 审核当天粘棉作业位置抽风装置未开启
4.4.6 4.3.3
当吸尘设备停止运行时，车间除尘管道连接处有木粉尘向外散 露。经了解，是该结合处的粘性失效，导致密封性降低，未能
部门未制定环境目标和指标
4.4.6 4.4.6 4.4.2
一般 一般 一般 一般
缝工
4.3.3 用饮料瓶装缝纫机油
流水线9号线
4.4.7 喷胶存放处未放置紧急应变程序，未设置防泄漏物资， 4.4.6 黄胶没有二次容器，没有及时加盖。
一般 一般 一般
流水线10号线 裁剪
木工开料 包装
4.4.6
4.4.6 4.4.6 4.4.6
现场放置有周转箱内清水浸泡木板用，但是没有标签注明。 工作台上放置香烟打火机 铲车机油无标签，随地放置。 审核发现有职工用饮料瓶装化学品
审核过程中发现黄胶放置处未设置防泄漏物资，现场未放置应 急预案。
审核现场发现有员工将黄胶桶直接扔进垃圾桶内，询问该员 工，答复未经过相关培训，不知道怎么处置此类垃圾。
现场询问员工毛永利，不知晓ISO14001体系，不知晓垃圾分类 状况。
4.3.3 部门未指定环境目标和指标
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
内审不符合项统计
部门
不符合 条款
不符合描述
4.2 审核过程中发现公司环境方针未能够传达给全体员工
不符合 类型
一般
4.4.3 有沟通管理办法，但审核中未能见到沟通相关记录
பைடு நூலகம்
一般
EHS
4.4.6
公司环境保护办法中规定“每两周对危险废弃物场所进行巡视 ”，但审核中未见有巡视记录。
质量管理体系内审不符合项及其判定原则-概述说明以及解释
质量管理体系内审不符合项及其判定原则-概述说明以及解释1.引言1.1 概述质量管理体系内审是企业内部对质量管理体系进行检查和评估的重要环节。
通过内审，企业可以发现质量管理体系中存在的问题和不足，并及时进行调整和改进，以确保质量管理体系的有效运行和持续改进。
质量管理体系内审主要包括审核员对质量管理文件、程序和实施情况的检查，以及对各个部门和岗位是否按照质量管理体系要求执行的验证。
在内审过程中，会发现一些不符合项，即与质量管理体系要求不符的情况。
对于这些不符合项的判定和处理至关重要，需要符合一定的原则和标准。
本文将重点探讨质量管理体系内审中的不符合项及其判定原则，希望能为企业的内审工作提供一定的参考和指导。
1.2 文章结构本文主要分为引言、正文和结论三个部分。
在引言部分中，将从概述、文章结构和目的三个方面介绍本文的主题。
首先概述质量管理体系内审的重要性，以及不符合项的存在和判定原则的重要性。
其次介绍文章的结构，让读者明白本文的逻辑框架。
最后说明本文的目的，即探讨质量管理体系内审不符合项及其判定原则。
正文部分将详细介绍质量管理体系内审的概述，包括其定义、作用和重要性。
然后分析质量管理体系内审中常见的不符合项，探讨其原因和影响。
最后讨论在内审过程中对不符合项的判定原则，明确内审人员如何判断和处理不符合项。
在结论部分，将对前文进行总结，强调质量管理体系内审不符合项及其判定原则的重要性。
进一步探讨本文的意义，以及对未来质量管理体系内审工作的展望。
希望通过本文的探讨，能引起更多关于质量管理体系内审的思考和讨论。
1.3 目的本文的目的是探讨质量管理体系内审不符合项及其判定原则，通过对质量管理体系内审的概念、不符合项的类型和判定原则的解析，帮助读者更深入了解内审过程中可能出现的问题及其处理方法。
通过对这些关键问题的讨论，我们旨在提高质量管理体系内审的效率和准确性，确保组织在持续改进过程中达到预期的质量目标。
同时，也希望通过这篇文章的撰写，为质量管理领域的研究和实践提供一定的参考价值，促进行业的发展和进步。
质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改
质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改
（原创版）
目录
1.质量、环境、职业健康三体系内审的概念和重要性
2.内审中发现的不符合项
3.针对不符合项的整改措施
4.整改落实的效果和意义
正文
一、质量、环境、职业健康三体系内审的概念和重要性
质量、环境、职业健康三体系内审是指组织内部对其管理体系进行的一种系统的、独立的、客观的评价，以判断管理体系是否满足相关标准要求，以及是否能够实现组织目标和持续改进。
内审是管理体系运行的重要组成部分，对于发现问题、改进管理、提高组织绩效具有重要意义。
二、内审中发现的不符合项
在内审过程中，可能会发现一些不符合项，即管理体系运行中与标准要求不符的情况。
这些不符合项可能涉及到质量、环境、职业健康等多个方面，如生产过程中的质量问题、环境污染问题、员工职业健康安全问题等。
对于这些不符合项，组织需要进行认真分析和处理。
三、针对不符合项的整改措施
针对内审中发现的不符合项，组织需要制定相应的整改措施，以确保管理体系的正常运行。
整改措施可能包括修改相关程序文件、加强员工培训、提高设备性能等。
组织需要对整改措施的实施进行跟踪和监督，确保整改措施的有效性。
四、整改落实的效果和意义
通过对不符合项的整改，组织可以提高管理体系的运行效率和有效性，进一步提高产品和服务的质量，降低环境污染和职业健康安全风险，提升组织的社会形象和市场竞争力。
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麦国峰
肖成和
该中心已确定2005年11月28日为EF座门禁正式启用日期
2．对学生宿舍学生养狗等宠物问题的处理未到位
2005-11-20
麦国峰
肖成和
已与学生宿舍区辅导员办公室配合发出通知
通用科
2005/10/28
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
农药瓶回收过程未完善，需完善制度保证空瓶全部回收。
温锐锋
已准备添置器材（附件）
计划科
2005/10/20
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
完善维修部器材放置
2005-11-1
蔡楚宏
陈岳文
已完善处理（附件）
基建科
2005/10/21
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
改进施工现场管理，包括开工程序、运输车辆、人员的管理
2005-11-பைடு நூலகம்5
刘金华
温锐锋
正在制定
采购科
2005-11-15
黄少雄
肖成和
已制定
内审建议改进项总表
受审核单位
审核时间
内审检查员
改进项描述1
落实整改日期
执行改进负责人
整改检查人
检查落实情况
公用设施科
2005/10/18
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
完善水电、电视、电话维修服务满意度反馈表
2005-11-15
庄少明
朱伦
已制定
保卫科
2005/10/19
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
1．缺消防技防专管员：专管校园消防防范、消防整改、消防自动报警、消防器材配置等消防任务。
2005-12-10
官荣胜
温锐锋
向处领导申请报告、落实添置（附件）
2．健全应急求生器材工具室，应急工具不足；现存的人员防护工具、清障工具等存放取出不够方便、畅通。
2005-11-15
官荣胜
内审不符合项总表
受审核单位
审核时间
内审检查员
不符合项描述
整改完成日期
执行整改负责人签名
整改检查人
检查落实情况
公用设施科
2005/10/18
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
各配电变压器房除尘
2005-12-10
庄少明
朱伦
已完成
保卫科
2005/10/19
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
未有制定“校园110”顾客满意度反馈意见表
2005/10/28
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
1．垃圾分类处理执行不到位，应加强对师生的宣传力度和垃圾分类处理人员的培训。
2005-11-15
黄少雄
肖成和
已落实（附件）
2．根据《卫生部关于全面实施食品卫生监督量化分级管理制度的通知》申报A级食品信誉度，按A级要求进行食堂设施的改进。
2005-11-15
2005-10-31
刘金华
温锐锋
已制定反馈意见表（附件）
采购科
2005/10/24
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
理顺采购流程，依据政府采购文件：汕大发【2005】70号文的流程那如学校采购流程。
2005-11-30
钟伟海
解新路
宿舍管理中心
2005/10/25
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
1．EF座学生宿舍已经建设的门禁系统与网络中心共同启用，并制定ABCD座宿舍门禁系统的启用计划。
2005-11-5
官荣胜
温锐锋
已制定反馈意见表（附件）
计划科
2005/10/20
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
完善教室管理方案（理顺教室管理软件与网络中心管理责任，满足教室需求）
2005-11-30
蔡楚宏
陈岳文
开会商议该管理方案（会议纪要）
基建科
2005/10/21
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
增加维修服务顾客满意度问询项，零星维修后即收集反馈意见，工程项目阶段性收集反馈意见。
理顺完善基建工程预付款、结算等项目的审批程序
2005-12-1
陈少刚
朱伦
编制：张三芸日期：2005年12月7日
2005/10/24
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
考虑完善第三方的采购服务满意度调查
2005-11-1
钟伟海
解新路
已制定（附件）
宿舍管理中心
2005/10/25
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和
学生经商活动管理整改方案，提交宿舍管理委员会
2005-11-15
麦国峰
肖成和
已制定整改方案并提交宿舍管理委员会
通用科
黄少雄
肖成和
已落实（附件）
3．食堂监管中心应具体细化每项食品检查项目；餐具洗洁剂的合格检验。
2005-11-15
黄少雄
肖成和
已经具体细化（附表）
4．校园沟井盖缺失补齐；大礼堂广场石板、校园石凳修复；分类垃圾桶配齐。
2005-11-15
黄少雄
肖成和
已落实
设施处
2005/10/31
朱伦、张三芸、陈岳文、肖成和