组织内外部环境因素识别与分析记录
内外部环境因素分析报告
内外部环境因素分析报告1.目的为了解本公司在体系的现状表现，以确定和公司经营宗旨相关并影响管理体系预期结果的能力的相关重要内外部问题，特制订此评估报告，以此作为每年管理体系策划的依据。
2.适宜范围适用于安徽水利开发有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系。
3.本报告所涉及内部和外部环境事项范围4. 内部事项现状评估描述4.1 战略发展方向近几年来，公司在大力发展传统施工业的同时，大力致力于房地产开发、小水电投资、投资参与政府关系民生的基础设施建设，并初具规模。
房地产开发、投资参与政府基础设施建设逐渐成为公司的主流产业，公司逐渐形成传统施工业、房地产开发、投资三大板块齐头并举的格局，提高了市场占有率并逐步摆脱了单独依靠传统施工业艰难发展的被动局面，公司抗市场风险能力进一步加强。
公司顺应行业发展新态势，实施“投资带动施工”战略，大力发展EPC、PPP业务，先后在安徽、吉林、湖南、陕西、河南、福建等省投资10余个PPP项目，涉及水利、能源、交通、环保及城镇基础设施等领域。
2018年，企业施工类新承接任务达134亿元，PPP业务新签合同额40亿元。
通过经营模式创新，以投资带动施工，推动了企业转型升级，也为城市基础设施建设和地方经济发展作出了贡献。
此外，在蚌埠建设了大量经济实惠的住房，2018年开发的房地产项目22个，其中，在蚌埠开发的项目就有8个，产品获得市场广泛赞誉。
多年来，大力发展绿色产业，在全国各地成功运用电站7座，总装机容量达25万千瓦，2018年发电量超7亿度。
此外，按五星级标准分别在蚌埠、六安、合肥投资运营的安徽水利和顺酒店，坚持用绿色环保理念，提供优质服务，努力建设和谐商业生态环境。
预计公司全年完成产值 164亿元，实现营业收入110亿元，实现利润总额突破5亿元，总资产达280亿元。
2019年，公司将继续延续以前的发展规划和经营成果，将房地产开发产业做大做强，形成品牌优势；同时，继续加大与政府合作，充分利用上市公司融资平台，加大基础设施投资力度。
内外部社会因素识别表
内外部社会因素识别表1. 概述内外部社会因素识别表是一种用于分析和识别组织所面临的内部和外部社会因素的工具。
通过了解这些因素，组织能够更好地应对环境变化，制定战略决策，并为业务成功提供战略指引。
2. 内部社会因素内部社会因素是指组织内部的社会文化、价值观、员工行为和组织结构等因素。
以下是一些可能影响组织的内部社会因素的示例：- 文化和价值观：组织的文化和价值观会对员工行为和决策产生重要影响。
例如，是否鼓励创新和团队合作等。
- 员工行为：员工的行为方式和态度可以对组织的绩效和工作环境产生影响。
例如，员工的工作积极性、道德观念和职业道德等。
- 组织结构：组织的结构决定了决策层级、沟通渠道和权力分配等。
不同的组织结构会对组织的灵活性和反应能力产生影响。
3. 外部社会因素外部社会因素是指组织所处的外部环境中的社会影响因素。
以下是一些可能影响组织的外部社会因素的示例：- 可持续发展：社会对可持续发展和环境保护的关注程度不断增加，这可能对组织的业务模式和产品需求产生影响。
- 技术进步：技术的快速发展和应用会对组织的竞争力产生影响。
例如，新的技术创新可能改变市场需求和客户行为。
- 政府政策：政府的政策和法规对组织的运营和发展有着重要影响。
例如，贸易政策变化可能导致市场准入和贸易条件发生变化。
- 社会趋势：社会趋势如人口结构变化、消费观念的变化等也会对组织产生影响。
例如，人口老龄化趋势可能对医疗和养老服务需求产生影响。
4. 使用内外部社会因素识别表的步骤使用内外部社会因素识别表可以帮助组织全面了解内外部社会因素，并制定相应策略。
以下是使用该工具的步骤：1. 收集信息：收集与组织内外部社会因素相关的信息，包括市场研究数据、员工调查结果和行业报告等。
2. 分析内部社会因素：识别和分析组织内部文化、价值观和员工行为等因素，并评估其对组织绩效和目标的影响。
3. 分析外部社会因素：识别和分析与组织相关的外部社会因素，如技术趋势、政府政策和社会趋势等，并评估其对组织的机会和风险。
60001组织内外部环境识别和评价表
1、强化本公司的企业文化，以增强员工归属感；
2、行政部应组织一些关于企业文化方面的活动，以增强员工对企业文化的认识；
3、组织员工关于企业文化方面的培训
■OKDNG
2
内部
企业知识与技术状态
持续实施并改企业知识产权和技术状态，可以提高企业核心竞争力，范围知识产权和技术风险，具体体现：1、促进技术创新，保护创新成果；2、提高产品价值，强化产品（服务）质量；3、改进竞争模式，提升企业形象。
SO
1、将本公司富有经营的老员工的技术进行整理形成本公司的产品工艺的标准；
2、参加行业的新技术方面的培训，并引进新设备，促进公司内员人员的创新能力
■OKDNG
3
内部
员工素质与技能
员工的素质与技能是员工从事某项工作
（行为）所需具备的知识、技巧、品质和工作能力。提高员工基本素质，是推动企业发展的根本保证；提高员工的专业素质，是推动企业发展的动力；提高员工的政治素质，是企业树立良好形象的关键
2、定期查找与本公司产品有关的产品标准及新标准的更新，以减少本公司及产品由于外部环境对本公司的影响；
■OKDNG
们在日常的具体活动中，根据法律的规定来自觉地调节和控制自己的思想和行为，从而来达到有效避免违法和犯罪现象发
生的目的。本公司承诺并自觉遵守法律法规要求，确定、理解并持续满足顾客要求
以及适用的法律法规要求。
■OKDNG
26
外部
法律法规的要求
法律法规主要是以法律条文的形式明确告知人们，什么是可以做的，什么是/、可以做的，哪些行为是合法的，哪些行为是非法的。违法者将要受到怎样的制裁等。
使人们知晓法律而明辨是非，触犯了法律应受到的法律制裁是什么，违法后能不能变通，变通的可能性有多少等等。这样人
组织内外部环境因素识别和评价表(14001环境管理体系)
4、未建立对下属培养指导的责任意识
1
1
1
3
1、明确部门、岗位职责
2、加大监管力度
3、做到责任和分工明确
3
协调环境
1、未严格制度管理，过多例外事项，过度使用协调手段
2、未建立正常例会制度，实现高效协调
3、平级协调过频，时间占用过多
4、一般采用口头、临时协调方式，随机进行
2
1
1
1
1
3
1、引进人材提高销售人员整体素质
2、加强对销售人员对新知识的培训
5
内控环境
1、内控意识较强，内控氛围建设较好
2、业务信息交流较为通畅
3、对经营风险评议、分析有待加强
4、部分内控流程过于繁琐、僵化
2
2
1
5
1、合理安排资金
2、加强和简化管理控制手续
3、提高效力
6
激励环境
1、员工激励水平整体偏2低，个别部门尚可
06协调环境1未严格制度管理过多例外事项过度使用协调手段2未建立正常例会制度实现高效协调3平级协调过频时间占用过多4一般采用口头临时协调方式随机进行1制定相应的管理制度2加强企业内部沟通人才环境1学历结构较为合理2年轻化平均年龄为30岁左右3个人业务素质良好较少出现因为业务技能原因的重大事故4员工素质培训尚未系列化5中高层干部稳定性较高服务期限较长6高素质市场营销人才严重不足7新员人离职率过高8人效指标9工作饱满度不一1引进人材提高销售人员整体素质2加强对销售人员对新知识的培训内控环境1内控意识较强内控氛围建设较好2业务信息交流较为通畅3对经营风险评议分析有待加强4部分内控流程过于繁琐僵化1合理安排资金2加强和简化管理控制手续3提高效力激励环境1员工激励水平整体偏2低个别部门尚可2员工激励手段不足主要依靠物质奖励方式3各部门负责人激励授权不足4公司文化对于激励氛围支持不够编制
组织内外部环境识别与控制表
通过技术交流，与 政府间的沟通，时 刻关注科技创新新动向。
科持创新不仅是新型行业的 要求，对传统制造业来说， 依靠科技才能持续发展。
1，培养，获取优秀创新人 才，实施留才方案
2,鼓励员工参与科技创 新，对积极参与创新员奖 励
通过电视纲络等媒 体时刻关注中国和 世界的政治环境
当前国际国内政治总体形势 趋于更加稳定，也是制造业 发展的锲机
在稳定的政治环境条件 下，东莞成铭电子有限公司按照既定的经营策略 和经营方针，向2017年 迈进。
持续跟进
2
政治因
素
2： 2019年《巴黎协定》正式签订和生效
中国制定了节能减排的 目标，对制造企业来来说 是机遇，也是挑战
旧机台的老化现象已影响到 要关产品的质量，如维修頻 率过高，性能不稳定，生产 或检验之产品精度无法答到 要求，线路老化引起的安全 隐患等。
通过MRP2设备管理系 统对设备运行状况监控
生产设备和检测设备的精度和性 能直接影响到产品质量状况，可通 过多种途经改善目标状况
b组织人员对各类设备管理 方式和管理效果进行核査，确 保各设备管理方式合理，管理 有效
2,客户端和相关方的
评价
技术能力的提高不能闭门造车，需 要有先进的思想，创新的理念才能 开拓新新发展。
我司目前的主要客户有HW客 户，A客户，通过与这些客户 深入交流，向其学习先进的管
理理念，技术能力，
3
设备资 源因素
1,随着公司的逐步发现， 每年添置了多台新设备， 为生产提供有利的保障。
2,部分设备己使用多年， 己经逐渐老化。
XXX有限公司
组织内外部环境识别与控制表
组织环境内外部因素识别评审表(每季一次)
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
产品标准 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
客户需求 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
保障条件 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
财务资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
设施资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
人力资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
自然地理 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
外
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
部 行业竞争 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
因
素
与上季度结果基本一致。
无须制定化，变化为： □应制定特别的应对措施：
价值观
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
□与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
内 企业资质 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
部
因
与上季度结果基本一致。
组织环境内外部因素识别分析及监视评审表20180129
公司制定同森丰物业管理 处签署了合作协议并配合 执行；不定期进行调查统 计
目前生产环境的变化 没有影响到工场所有 的经营活动
2
内部
生产活 动
在新的地址生产活动同以 往一样没有的变化，但有 设备精度的提升
生产设备的更新对产品质 量、效率都提升，能充分 满足客户的要求
PMC安排的生产计划 表，生产日报告、品质检 验报告
1、按策划的文件做中长 期经营战略规划；2、将 公司的战略规划落实到各 部门各岗位； 3、定期总 结战略实施的效果并不断 调整。
经营策略不能只停留 在CEO高管阶层，要 通过不断的宣导、分 析、评价、总结，保 持各部门业绩的持续 达成，与经营方向一 致。
1、CEO主持主导规划2018年 至2020的经营规划；将经营目 标落实到各部门和单位。 2、 为实施战略的达成提供必要的 资源，并定期总结经营战略方 针和指标的达成情况。
世界经济的发展，也带来
对产品有害物质的管理越
来越严格，管控的项目越
1、向全体员工、相关方培训
来越多，如：欧盟发布的 依照法律法规管控，提升
公司有责任成为环保 倡导环保法律法规要求； 2
10
外部
法律法 ROHS2.0修订指令（EU) 了公司的形象和影响度， 规因素 2015/863.欧盟法规《化学 同时如何更加有效控制带
核准： 2
SW
WT
持续跟 进
WT
T
环境有
害物质
控制良
OT
好，本 公司未
发生过
相关问
题
QSD-018-A
9
外部
社会因 素
政府每年均会上调基本工 资标准，企业管理成本不 断增加
公司按广东省深圳市法律 法规实施，合法经营，吸 取人力资源的集中
公司内外部环境因素分析程序(含表格)
公司内外部环境因素分析程序（ISO9001-2015）1目的确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
3职责3.1总经理办公室为本程序的归口管理部门，负责本公司的外部环境分析、评价。
3.2总经理办公室负责内部环境中组织总体表现、组织知识、组织文化、人力因素、组织治理相关因素的分析、评价。
3.3设备开发部负责内部环境中基础设施的分析、评价。
3.4品质部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析、评价。
3.5销售公司负责内部环境中顾客满意、工序委外合格供方绩效的分析、评价。
3.6原料采购部负责内部环境中原料合格供方绩效的分析、评价。
3.7物资部负责内部环境中辅料合格供方绩效的分析、评价。
3.8生产部负责过程运行环境、各工序有效作业效率的分析、评价。
3.9财务部负责内部环境中财务因素的分析、评价。
3.10研发中心负责内部环境中技术因素的分析、评价。
4程序4.1总经理办公室负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。
通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。
如遇到内外部环境变化，可临时组织公司内外部环境分析和评价。
4.2总经理办公室负责编制“公司环境分析、评价计划”，经管理者代表审核，总经理批准。
总经理办公室提前一周向相关部门发出本次“公司环境分析、评价计划”。
4.3各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。
4.4总经理办公室负责组织总经理、管理者代表和相关部门主管召开评审会议。
4.5环境因素分析、评价4.5.1PESTEL分析模型PESTEL分析模型又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。
它是调查组织外部影响因素的方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会因素(Social)、技术要素（Technological）、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)。
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由于新技术的不断应用，而公司在及 1、有意暴露敏感信息 时跟踪这些新技术并针对新技术采取 2、故意破坏 必要的安全技术方面 ，缺乏必要的措 3、故意篡改数据 施。 1、设备故障
2、在用设备技术是否存在技术缺陷，而制约与 公司自有的设备故障，但问题根源尚 手机电池、电池充电器、电源变压器的生产的 未得到有效解决，影响质量管理的有 质量管理结果。 效性。 经济因素
//
//
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竞争对手可能会通过不当手段影响手 1、竞争对手是否会通过不当手段影响手机电池 机电池、电池充电器、电源变压器生 、电池充电器、电源变压器生产的质量，例 产的质量，因此商业间谍、外部恶意 如：外部攻击、恶意营销、商业间谍等。 攻击、商业贿赂等行为仍然值得关注 。 外部利益相关方（公众、供应商等）因素 1、与影响质量的外部利益相关方（重要的供应 商、合作伙伴等）的相互关系会否制约质量管 外部利益相关的因素与文化因素基本 理（例如：没有长期良好的合作关系、彼此对 类似。 质量的重要性理解不一致、缺乏共同的价值观 和理念等）。 影响宗旨及实现质量管理体系结果的内部环境 结论说明 因素 内部管理控制能力 1、质量管控能力是否成熟（至上而下的管控， 包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并 能够确保下属按照各自的职责有效的完成要 求，最终达至高层的要求）。
变更缺乏控制
随着手机电池、电池充电器、电源变 压器的生产领域客户更加关注其核心 1、所处的行业经济（例如持续的经济萧条影响 业务活动，因此手机电池、电池充电 食用油的市场，并导致在质量管理方面不可能 器、电源变压器的生产的外包业务活 考虑过多的投入？） 动正方兴未艾；在收入回报方面，属 于高风险的行业，目前尚没有明显的 影响质量目标的关注问题。 地区因素 1、手机电池、电池充电器、电源变压器的生产 但在这个领域各地的质量要求是基本 行业所处的地区，针对质量是否有更为严格的 一致的，不存在更为严格的法律法规 要求？ 2、手机电池、电池充电器、电源变压器的生产 要求。 在深圳主要考虑的自然灾害事件可能 行业所处的地区是否频发特殊的自然灾害事 件，并可能对质量造成影响？ 竞争对手 包括：地震、海啸、台风、水 暴雪 雷电
来自于自然环境（包括：地震、海啸 2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性 、台风、洪水、雷电、暴雨、暴雪） 影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？ 的威胁会造成公司活动暂时中断。
来自于自然环境（包括：地震、海啸 2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性 、台风、洪水、雷电、暴雨、暴雪） 影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？ 的威胁会造成公司活动暂时中断。
1、无意触犯法规
人员缺乏必要的法律法规培训 缺乏对法律法规的评审
2、新法规颁布 3、非法使用版权和知识产 权
未及时收集并识别相关法律条款 缺乏对法律法规的评审 缺乏对软件版权的管理 人员缺乏必要的安全意识培训 未得到有效管控 缺乏质量纪律奖惩机制 系统访问权限缺乏控制 缺乏质量纪律奖惩机制 众所周知的缺陷
组织内外部环境分析
公司运营宗旨（愿景与战略目标） — 本公司专注于手机电池、电池充电器、电源变压器的生产。 — 本公司的愿景为：争取通过五年时间的努力和沉淀，成为手机电池、电池充电器、电源变压器合作商中的领先者。 — 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力及服务意识的提升和培养，不断提升安全技术应用及优化内部管理流程，形成公司的核心竞争 力及企业文化，以达成公司愿景。 质量管理体系在支持愿景及核心竞争力方面应达到的结果 基于手机电池、电池充电器、电源变压器行业的特点，本公司要成为行业内的领先企业，质量管理能力和技术将是不可或缺的因素。因此，本公司在 质量管理方面必须能够实现高层期望的成果： — 不断优化业务流程，持续加强对员工的技能、质量意识能力培训，不断提升客户的经营指标达成率、降低有效投诉及抱怨率。 — 并能够有效维护一个完整的、有效的、符合食品安全特点的质量管理体系。 — 在客户信赖的同时，我们需要关注公司、合作伙伴、员工及供应商对质量的需求，质量管理体系也应为这些利益相关方提供信心。 — 最大程度的预防质量管理等的风险，减少安全事件的发生，及时响应并有效应对各类安全事件，是我们质量管理体系成果的核心体现。 影响宗旨及实现质量管理体系结果的外部环境 因素 社会因素 结论说明 相关威胁与脆弱性 威胁 1、故意破坏基础设施、硬 件设备 作为专注手机电池、电池充电器、电 1、是否存在影响本公司实现质量管理体系的社 源变压器的生产公司，对进行外部环 会动乱因素，例如：故意破坏等恶意破坏等因 境破坏、以及内部污染（例如设备污 素？ 染、内部人员故意破坏等），都是本 公司极为关注的问题。 脆弱性 1、生产区域进出控制不足 2、生产区域缺乏严格门禁访问控 3、生产敏感区域监控不足 1、办公室内或安全敏感区域进出 控制不足 2、生产区域缺乏严格门禁访问控 3、生产敏感区域监控不足 1、控制不当 1、报警系统未及时报警 2、缺乏火灾应急预案 3、人员缺乏应对火灾应急预案的 培训和演练 1、生产设施缺乏物理保护 2、生产设施缺乏台风暴雨洪水暴 雪应急预案 1、生产设施缺乏防雷设施
雷电 干燥天气 潮湿天气
2、防雷设施没有及时检测 1、生产设施缺乏静电保护 1、是设备缺乏空调设施
文化因素 但由于中国国内整体对质量的重视程 1、外部整体环境对质量管理是否充分理解和重 度不够，公司内部、合作伙伴以及供 视（例如：欧美整体社会环境是重视质量，而 应商在质量管理能力和意识方面缺 乏，在面对各种外部威胁时，往往由 中国文化中对质量的理解缺乏片面性）？ 于管理能力和意识的缺失，导致质量 事件的发生。 法律法规因素 公司尽管针对适用的法律法规以及行 1、与手机电池、电池充电器、电源变压器的生 业规定进行了收集，但目前在获取新 产相关的质量管理相关法律和法规是否被清晰 的法律法规、行业规定方面依然缺乏 并及时识别？ 清晰的程序和有效的执行力度。 尽管公司建立了适用的法律法规以及 2、对法律法规的符合程度是否进行过全面的评 行业规定清单，但对于目前的产品是 审，并有信心这些法律法规被有效执行？ 否符合相关的质量要求并没有进行全 面的评审。 技术因素 1、与手机电池、电池充电器、电源变压器的生 产交付相关的技术本身是否制约质量管理，例 如：现有质量技术领域的不完善因素（技术脆 弱性、真实性和可依赖性的问题等）。 无意暴露敏感信息 误操作 合作伙伴或供应商缺乏安全意识 合作伙伴或供应商缺乏安全意识