管理层-审核记录
2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
1. 内审记录概述
本文档记录了2023年内部审核过程中的关键信息和结果。
内审旨在确保测试检验机构的管理层履行其职责和政策要求的有效性和合规性。
2. 审核程序
2.1 审核对象
- 管理层部门：（列出被审核的管理层部门/单位）
2.2 审核目标
- 检查管理层部门是否符合公司的内部管理政策和程序
- 评估管理层部门的组织结构和职责是否合理和有效
- 确保管理层部门根据法律法规和公司要求履行职责
2.3 审核范围
- 审核管理层部门的文件和记录
- 验证管理层部门的工作程序和流程
- 检查管理层部门的资源分配和使用情况
2.4 审核方法
- 文件审查：审核相关文件和记录，确认合规性和有效性
- 采访：与管理层部门的工作人员进行面对面访谈，了解他们的职责和实际操作情况
- 观察：观察管理层部门的工作环境和流程，确保其符合要求和流程
3. 审核结果和问题
3.1 审核结果总结
- 综合评估管理层部门的符合程度和合规性
- 列出符合要求的方面和存在的问题
3.2 存在的问题与解决措施
4. 提交人及日期
审核人：[审核人姓名]
审核日期：[审核日期]
注：本文档仅为内审记录，不涉及法律意义和约束力。
管理层内部审核检查记录表
ISO9000+14000+18000+QC080000一体化
管理层内部审核记录表
ISO9000+14000+18000+QC080000一体化
管理层内部审核记录表
1.环境/职业安全及健康方针是什么；是如何制定，有什么含义？问部门负责人如何理解环境/职业安全及健康方针？
2.公司有那些环境/职业安全及健康因素和重要环境/职业安全及健康因素，它们是如何评价出来的？
3.公司制定了哪些环境/职业安全及健康目标指标？你们如何理解？环境/职业安全及健康目标指标是否根据重要环境因素/职业安全健康危险源制定?
4.组织有无建立程序来鉴定、获取相关的环保法规？识别环境因素/职业安全及健康危险源时如何考虑异常和紧急状况？
5.建立或评审环境/职业安全及健康目标时，有无考虑到技术、财务及运行和经营上的要求？
6.公司制定了哪些环境/职业安全及健康管理方案?
环境/职业安全及健康管理方案有否明确规定实施时间表与职责人?并检查执行情况?
7.有无建立环境/职业安全及健康管理系统的组织架构；各部门实施环境/职业安全及健康管理体系的职责是否确定；有无指派环境/职业安全及健康管理者代表?管理层有无提供人力资源来实施环境/职业安全及健康管理体系?管理层有无提供必要的技术支持环境/职业安全及健康管理体系?
8.组织有无建立适当的沟通管理程序？并明确规定内外部信息沟通的方式与责任人?组织有无建立适当的沟通管理程序？
9.组织有无定期召开管理评审会议?有无评审质量/环境/职业安全及健康/环境有害物质目标指标的达成情况?环境/职业安全及健康方针的适宜性?环境/职业安全及健康法律法规的符合情况？环境/职业安全及健康管理方案的推行实施情况？。
内部质量审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
JL-JZB-34-I NO：4
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
JL-JZB-34-I NO：2
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表。
审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表
5)管理层已对各部门配置了适宜的资源和信息，来支持这些过程的有效运行和控制。
6)最高管理者分派了职责和权限以及对职能的分配，明确了产品实现过程及管理职责；
具体影响：正面、负面影响并存。
负责部门、监视/评审方法：供销部负责。通过客户拜访、电视、网络等渠道对市场动向实时获悉
频次：监视频次为每周；评审频次：每月
2、因素名称：资金周转不流畅，回款不及时，对公司正常运营产生一定的影响
类型：外部因素
具体影响：负面影响。
负责部门、监视/评审方法：管理层负责。实时与顾客交流沟通，合同中明示内容且与顾客解释详细。
2)管理人员通过培训和会议宣讲搞好产品质量满足顾客需求及相关法律法规要求的重要性，使公司及各相关职能部门主动地关注，识别和理解顾客当前的需求及未来的期望，及时了解政治、经济、社会、技术的发展趋势对顾客需求和期望的影响，及时了解客户需求和期望的变化，并做出响应，来应对客户不断变化的需求和期望。经现场查证，公司从采购、生产、质检、销售、售后服务各个环节注重培养员工顾客满意的意识，领导对顾客满意比较关注，认识到没有顾客就没有公司的销售和市场。公司在各个方面努力提高顾客满意率。注重服务和企业形象。努力寻找顾客，深入了解顾客需求，提供满意的产品，为顾客提供及时便利的售后服务，能加强与顾客的沟通，建立了稳定的业务关系，公司经营发展基本稳定。
现 场 审 核 记 录 表
第 页 共 11 页
受审核部门
管理层
审核员
陪同人员
审核过程/区域/活动和内容
涉及条款
审 核 记 录
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
管理层内审检查表及审核内容
管理层内审检查表及审核内容管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。
为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。
以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：1.组织架构和管理体系：- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？2.人力资源管理：- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？3.财务管理：- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？4.运营管理：- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？5.信息技术管理：- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？- 是否有信息系统的备份和灾备计划？6.风险和合规管理：- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。
通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
管理评审会议记录表
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管理评审会议记录/报告书
部门：页次：2/4
评审内容
高层建议
处理结果
备注
会议内容：
3．2生产技术部：
生产技术部生产一次合格率---2月100%;3月99%;2008年4月100%.均达到目标,由于运行时间较短，暂不调整目标值，且看以后的情况再作适当调整。
生产技术部生产按计划完成率---2月98%;3月100%;2008年4月100%.均达到目标,此次暂时不调整目标。
3. 3采购：
采购交期达成率---2月96%;3月96.5%;2008年4月96%.均达到目标,此次暂时不调整目标。
采购产品合格率---2月98.5%;3月99%;2008年4月99.5%.均达到目标,此次暂时不调整目标。
3．4销售部：
目前，共收到顾客的1件报怨投诉，符合该项的质量目标。针对顾客反映的问题，相关部门已经作好相应的处理工作，顾客的要求得到了实现。在具有很大代表性的《客户满意调查表》中，对客户反映的信息进行了分析和处理。经过统计计算，得出的顾客满意度为％。针对此种情况：做出相应的分析并改善，今后须继续抓好产品质量，不断改进产品性能和外观，以满足客户要求.
3．过程的业绩和产品符合性：
3．1质量计量部：
质量计量部检验误判次数---2月0次;3月0次;2008年4月0次.均达到目标,此次暂时不调整目标。
质量计量部计量器具及时率---2月100%;3月100%;2008年4月100%.均达到目标,此次暂时不调整目标。
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管理层一阶-审核记录
3、了解方针、目标的制定情况，及目标的实现情况；
4、了解管理评审的实施情况；了解内审的实施和纠正、预防机制的基础情况；
5、了解体系实施、运行绩效的基本情况；
序号
体系类型
审核记录
不符合
标准/规范条款
Q
G
E 现场确认，组织的认证地址和审核地址审核委派的信息一致。
实施了1次管理评审和内审，内审不合格项目项，目前已经纠正和关闭，管理评审改进的建议项，目前正在实施中。组织基本具备纠正、预防机制的能力。
组织对公司认证范围内的过程进行了充分的识别，因组织认证范围内的产品，按照顾客要求进行生产，顾客提供样板和图纸，无自主产品的设计开发，故删减标准的7.3条款，删减该条款后不影响组织绩效和法律责任，删减理由基本充分；经识别，组织暂无外包过程。
组织的体系文件架构为四层，手册（含程序文件个）、、管理文件和规范等（171个）、记录（253个），管理体系比较完整。组织的体系文件经文审修改后基本符合认证标准的要求。
检查清单和现场审核记录
受审核部门：
管理层
审核时间：
2016.5.26
审核员：
陪同人员：
审核组长：
在编写“审核内容”时，应按照受审核部门的主要过程流程(线索)进行审核策划，体现出审核是顺着主要过程的线索连续取证，并关注主要过程的输入、输出和接口关系，即按过程方法审核取证,并在对受审核部门涉及的主要标准条款的审核顺序（思路）中充分体现。涉及的主要标准条款(同时在“审核内容”及“审核记录”左侧栏目中填写对应条款)包括：
Q：
□E/□S/□F：
序号
涉及标准/规范条款
审核内容
E/S
1
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围内的产品根据客户提供的样板和图纸加工，代加工，对设计 开发过程不负有责任，且删减该条款后不影响组织的法律责任 和管理绩效，删减理由可以接受。外包过程：运输,组织确定了
对外包过程的控制，由组织提供图纸和技术要求，按照7.4的要 求进行控制.
组织的体系文件结构，共三层：质量手册、程序文件、作 业文件和管理文件、记录；其体系文件结构合理，层次清楚，包
序 号
体系类型
审核记录
不符合 标准/规 范条款
Q
冲床等；组织从事该产品生产4年，具备了成熟的生产工艺和
一批技术成熟的人员。目前的资源配置能满足QMS正常、有效
运行。
8
8.1
组织针对产品、过程、管理体系的监视、测量分析和改进 活动进行了策划，编制了顾客满意度测量控制程序、内部审核 控制程序、纠正/预防措施控制程序、 产品监视和测量控制程序、 产品检验规范等，并按策划进行相应的监视和测量分析及改进 活动。
公司的质量目标无变化。 制定了质量目标共2项，已量化， 可测量。
目标按照部门进行了分解，以总目标为依据。
技术部5项、供应部2项、质检部1项、办公室1项。
5
5.5
负责人介绍了，目标统计的方法和统计数据，基本有效。
出示了2013年6月-2014年4月质量•
纠正措施，由黎炳芳和林伟强于2014-3-25进行了有效验证，
目前不符合已关闭。
内审报告提出的内审结论：管理体系是符合的，有效的。 并总结了审核的情况、提出了整改要求。
报告审批：林伟强2014-3-18
管代介绍：目前利用质量方针、质量目标的制定和实施，
质量目标的完成情况统计、内外审核结果、顾客满意度调查、
对其材料进仓前进行检查确认，方能入仓。
责任部门人员：匡志斌2014-1-16
经验证有效，验证人员：剿敏贤2014-2-25
②不符合事实：
由责任部门人员：匡志斌进行了原因分析，并制定了纠正
措施。
经验证有效，验证人员：巢敏贤2014-4-19
序 号
体系类型
审核记录
不符合 标准/规 范条款
Q
组织纠正预防措施实施有效。
括了标准要求的所有文件，其主要要素和相互作用描述清楚充 分.
组织的管理手册和程序文件，经文审修改后，基本符合
IS09001:2008标准的要求。
经现场确认，组织的认证范围和产品、以及认证地址和审核 地址均无变化，和中心委派一致。
2
5.1
5.2
领导介绍了管理承诺的内容，出示了有关证据：
1.传达了满足顾客和法律法规要求的重要性.采用会议、培训、 宣传、工作任务布置等方式进行传达；组织制定了QMS方针，
查纠正措施的实施情况，抽《纠正和预防措施活动表》：
①不符合事实：
原因分析：天气变化，白料供应商没有对其产品配方进行调 整，造成密度减少。发泡班员工当日没有对泡料进行首样密度 秤重，质检班对外单位送货的白料没有检查其产品合格书。
纠正措施：发泡班马上停用该批白料，并要求供应商更换，
对发泡班操作员进行首样秤重再培训，落实实名制。质检班需
组织具备了完成目标的能力。
估戸人乙77乙口切力□r r r//i=p曰千rm.、、厂厂H-t
领导介绍了组织架构，出示了《质量手册》5.5早节内容，
对各部门及岗位的职责权限进行了规定，规定合理，适合QMS
的管理运作。对职责权限通过文件、培训和日常检查进行传达 和沟通。
序 号
体系类型
审核记录
不符合 标准/规 范条款
序 号
体系类型
审核记录
不符合 标准/规 范条款
Q
1
1.2
4.1
4.2.1
422
参加人员：林伟强（管代）范晓刚（总经理）
领导介绍，组织于2015年下半年开始策划QMS和EMS管理体系，本次认证只认证质量管理体系。策划的质量管理体 系包含了目前的认证范围：刀剪及厨房用五金制品、塑料制品的
542
生产和销售； 并对管理体系运行范围内的各过程进行了较充分 的识别，目前执行的质量管理手册：2015年12月1日生效的A
评审输入内容：内外部审核结果；顾客反馈信息和顾客满意度 测量结果，包括抱怨；管理方针、目标和指标的适宜性和实现 程度，管理体系文件的适宜性；纠正措施和预防措施的实施情 况；改进的建议等9项内容，评审内容覆盖了标准要求评审的 所有内容。
制定了“管理评审计划”，规定了评审的目的， 参与人员、 评审时间、内容、各部门评审准备的要求等。计划由范晓刚于2014-4-7批准发放。
见管理手册；
2.组织制定了QMS目标，见质量手册；
序 号
体系类型
审核记录
不符合 标准/规 范条款
Q
3.于2014-4-18主持了管理评审；
按照体系运行的需求配置了人力资源、技术专项技能和设备设
施、资金等。
领导介绍了对以顾客为关注焦点的实施情况：首先确定顾客
要求，明确产品生产需达到的要求，培训有关要求和实施质量
数据分析（质量报表等）、日常纠正措施和预防措施的制定实
施、日常工作的检查、以及管理评审等方式来实现对QMS各过
程的监视和测量，并以此来持续改进QMS勺有效性。
目前已基本实现了管理体系策划的结果。
了解企业纠正措施和预防措施的实施情况，负责人介绍，
目前预防措施的实施主要针对安全生产方面，对组织人员进行 安全生产的培训，定期对安全进行检查。
审核人员：梁春春（质检部）
审核条款：6.3 6.4 7.5.1 7.5.3 7.5.57.5.2 8.2.4 8.3
审核条款和时间适宜，未发现审核员审核自己相关工作的情 况。核查内审检查表均符合审核计划策划的安排。
审核不符合1项，涉及供应部7.4条款
以上不合格由部门负责人黄建雄进行了原因分析，并制定了
Q
总经理任命了管理者代表林伟强，出示了任命书，对其职 责权限进行了规定，询问管代，其清楚自己的职责。管理者代 表无变化。
内部沟通主要通过不定期管理或生产例会，文件下发、培 训等方式，沟通顺畅，能确保QMS运行。
6
5.6
组织于2014-4-18实施了管理评审，主持：范晓刚，各部 门负责人林伟强、黎炳芳、黄健雄、梁春春、匡志斌、陈彩玲 等参加了评审。
提供了评审记录，符合评审计划的策划，评审共提出了2项改
进的建议：包括产品的改进和研发（医疗柜），将成型产品卧 柜的结构进行改进等。建议落实了责任部门和完成时间。
组织提供了评审报告，评审结论：QMS目前是适宜的、充分
的、有效的。
报告审批：范晓刚2014-4-18
7
6.1
领导介绍，人员和设备设施等资源无变化。人力资源：目 前员工60余人，管理人员6人、技术工人10人；基础设备实 施：厂房面积无变化、生产设备无变化，有发泡机、剪板机、
管理，对产品是否达到顾客要求进行了顾客满意度调查，对
此进行分析和持续改进，从而达到顾客满意。
3
5.3
组织的质量管理方针无变化，经总经理批准发布，方针的制
定符合要求。
对方针的内容和要求，组织通过文件下发、培训、宣传、 等方式传到到员工。
在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评价，方针目前
是适宜的。
4
541
9
822
组织于2014-3-18日实施了内部审核。提供了内审计划、 内审检查记录、会议签到、审核报告等相关记录。
查内审计划（审批：范晓刚2014-3-10），规定了审核目 的、审核依据、审核范围、审核人员（组长：林伟强
组员：黎炳芳、黄建雄等4人）、审核日程安排（覆盖了 标准的所有条款，组织所有部门）； 抽生产部：