管理层分层审核检查表
管理层-内部审核检查表
2
4.Байду номын сангаас.1
总则
1、询问管理者代表是否制定有形成文件的质量方针和质量目标？
2、是否制定有质量手册？
3、是否制定有本标准所要求的形成文件的程序？
4、组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，制定了哪些所需的文件？
5、对本标准所要求的记录是否充分和齐全？
1、有形成文件的质量方针和质量目标。
5、对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证并将验证结果报告相关部门？
6、每次审核结论是否形成了书面报告，并分发到有关部门？
1、制定内部审核管理程序，符合要求。
2、制定有年度审核计划，策划合理。
3、制定有内审实施计划。
4、审核员经过培训并取得资格证，具备独立性。
5、本次为首次内部质量管理体系审核，暂无相关措施、报告。
2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
10
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
管理层内审检查表
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
总经理-副总经理-经理级别分层审核检表范例
风险等级 ABC
2 工装、模具、设备管 理The management
of work packs,mold,and
equipment
6 工装使用有效性确认confirm the work packs usage is valid
整形工装的验证（是否有标识、是否有损坏）;测量监视装置的验证(如防 静电枪、压力监视装置、温度监视装置、)。
外购件使用记录）
3 生产过程控制 Production line
control
11
岗位点检的实施情况；生产工艺点检实施状态The state of implement 核对（生产过程记录表中D生产作业准备确认记录）要求与实际实施状态
producing the craft orders check ；
①WI是否是最新版（工装组装+单件流+检验与组装工位分开），现场布局 及员工操作是否与WI一致
②员工是否了解产品的缺陷问题点及产品缺陷导致的后果
③现场工装操作前是否进行点检
2、CHB021-BCMD0413 T3杉树管泄漏类缺陷（P84-BCMD0777 法兰插片泄 漏）特别注意事项
①员工是否了解产品的缺陷问题点及产品缺陷导致的后果
生产过程记录表E部分工艺确认记录与实际设置核对其符合性
14 生产过程记录的有效性The usefulness of production line records
缺陷记录表、产品报废申请单中记录的数量是否一致、交接班过程记录是 否齐全
REMARK 备注
15
生产操作方法与规定状态Produce operation method and provision appearance
5 重点管控点
管理层内部审核检查表
1． 2．
公司的质量方针是什么？ 请总经理说明制定质量方针和质量目标的过程。 5.3
1. 公司的质量方针是：保密安全，精细服务，科技创新，顾客满意 2. 方针在建立管理体系时自下而上，进行了反复酝酿，由最高管理 者确定，形成了文件，由最高管理者批准发布。通过评审，认为方 针是适宜的。 3. 方针是本组织质量管理的宗旨方向，包括对满足要求和持续改进 质量管理体系有效性的承诺，提供制定和评审质量目标的框架、在 组织内得到沟通和理解、在持续的适宜性方面得到评审。 （问是否有 形成文字的解释） 4.管理评审对质量方针进行评审。通过评审，质量方针基本适宜。 5.通过会议、宣传手册等形式进行宣传。 5.4 质量目标 公司质量目标：1、产品一次送检合格率 96% 2、顾客满意率 95% 5.4 公司在相关职能和层次上建立了质量目标，并进行分解。包括满足 产品所需要的内容，可测量、与方针一致。
日期: 2013/3/15
条款号
审核记录：
Y
N
1．
5.1 管理承诺 按 ISO9001： 2008 年标准的要求， 总经理应做出什么承诺？ 为实现承诺应做哪些工作？ 5.1
5.1 1.建立和实施质量管理体系， 并通过持续改进使质量管理体系不断发 展和完善。为实现承诺做以下工作： （1）通过学习、培训、会议、宣传等方式，使全体员工树立质量意 识，认识到满足顾客的要求和执行有关法律、法规的重要性，清楚让 顾客满意是最基本的要求，关系到公司的生存和发展； （2）负责制定并批准公司的质量方针和目标； （3）每年进行一次管理评审，按间隔时间主持管理评审； （4）确保质量管理体系运作获得必要的资源， 2.资源可满足查询屏蔽室的生产和服务提供的需要. 3.（产品质量法\合同法）在公司的会议上向全体人员传达. 5.2 顾客是组织生存和发展的基础，通过对顾客要求的实现，创造价 值获得自身生存发展的机会。 （1） 每年对员工进行培训， 增强全体员工以顾客为关注焦点的意 识；与顾客签订合同时，充分考虑客户需求； （2）从原材料采购、生产到服务，建立一整套的管理体系，生产 出顾客满意的产品，与产品有关的义务如安全性，环保等； （3）每年对客户进行走访，充分考虑顾客对产品的意见和建议； 不断开发新产品,提高产品的精度，争取超越顾客的期望。 过程所需的资源和信息是否充分、并 足以支持过程的有效运行和监控？ 质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析和改进的活动？
分层审核检查表(模板)
员工机台20本工位使用的量具检具是否在有效期内？本工序审核关注内容客户反馈问题现场是否存在？2321产品的状态标识是否完整、正确？26分层审核结果中“Ο”、“×”项需填写到《分层审核整改措施表》中，“Ο”项将相关内容填写完整。
“×”项需将日期、地点、问题描述、提出人内容填写完整，并将该表单提交相关责任部门，由相关责任人填写对策措施及目标完成日期，责任部门整改完成后由提出人验收确认。
《分层审核整改措施表》填写满整页后提交至品质部备案。
审核问题记录统计数量√×NAΟ252422生产过程参数是否受控？如速度、拉力等19防错验证是否有效并记录？18操作人员是否对产品进行巡检？17操作员工是否清楚出现不合格后的处理和升级流程？16生产现场人员是否熟悉产品的质量要求？15员工是否理解并按照《标准作业指导书》进行作业？14首段/首件是否得到验证确认？13生产过程中的不合格品是否被合理放置隔离？12是否按照要求对设备进行点检保养？11已经确定的改善对策是否有效执行？200目、60目网片。
10本工位上记录是否填写规范、完整、准确？9本工位上所用作业文件是否为最新的受控版本？8目视辅住工具是否在现场，是否符合要求？7本工位人员是否满足岗位能力要求？5区域的布局是否有利于员工的操作？2所有物料是否整齐放置定制区域内，产品堆放是否符合？通用审核内容1员工劳防用品（工作服、防护用品）是否穿戴整齐？4区域场所通道是否堵塞？3工作现场是否干净整洁、无灰尘？6生产现场是否存在潜在危险？班组审核结果√-无问题/O-立即整改完/×-不能立即整改完/NA-不适用工序日期周一周二周三周四周五周六范围序号审核内容每季度审核对象信息审核人员班组长主任/主管/质量工程师/人事行品质经理/采购经理/人事经理/厂长车间审核等级审核频率每天每周每月xxx有限公司分层审核检查表编号：zzz 生效日期：2020年9月1日 版本：V1.0审核员审核等级一级二级三级四级一级二级三级。
管理层审核检查表
而且在数据过程中规定统计技术所运用的方法。
有编制内部审核控制程序，基本符合要求，查2008年度内审计划，规定了今年的月上旬要进行内审，查内审计划，范围包括所有的部门和条款，内审员为等六人均有相应的内审员资格，
公司的方针：
。在质量手册中有总经理签字，方针与公司经营目标相一致，体现了满足顾客要求和持续改进的内涵，并且为目标的制订提供的框架。通过与各部门审核沟通，相关部门基本了解了方针的涵义。方针的适宜性通过每年的管理评审进行评审，以确保其充份适宜。
Yes
No
NA
5.2
如何了解及实现顾客的需求和期望？
5.3
是否制订了质量方针？
通过对各部门审核的询问基本了解目标的相关要求。
为了达成目标，编制了各部门的职责和公司的组织机构，组织拟定了质量管理质量文件，同时确定各级岗位的相关人员及职责、配备了基本的办公设施等。
Yes
No
NA
5.4.1
相关职能部门是否都有建立质量目标？
质量目标是否与方针一致？
质量目标是否可测量？
是否包括符合产品要求？
其它需要现场审核的内容：
各部门职权、相关人员职责是否明确规定？
职责权限是否予以沟通？
5.5.2
是否有任命管理代表？
管理代表职责是否明确？
5.5.3
内部沟通是否涵盖质量体系有效性检讨？
其它需要现场审核的内容：
审核检查表
被审核部门
审核员
审核结果
高层及管理代表
条款号
审核内容
判定
有编制管理评审程序，程序规定每年至少要进行一次管理评审，查
技术主管分层审核检查表
分层审核检查表 表单编号：MP-B06-D12
版 本：E/1
实施日期：2022-06-20
审核等级： □ 第一层审核 □ 第二层审核 □ 第三层审核 □ 第四层审核
审核员所属部门职务审核时间 年/第 周
审核对象信息
本周顾客反馈问题落实情况：职位技术主管班 次/工序号/
设备编号/产品名称/操作者/
序号审核内容审核结果问题描述完成情况
1工艺文件是否齐全?是否为最新状态？
2各生产线是否严格按工艺进行生产？
3刀具领用是否正常？记录是否准确？
4刀具更换是否按刀具寿命进行更换？消耗是否有异常？
5各项目改进是否按进度完成？
6现场各类文件是否按规定盖受控章？
7周/月例会资料准备是否及时准确？
8刀具异常是否及时分析并解决？
9变更流程是否执行到位？
10每周至少是否至少进行3次工艺纪律检查？
11
12
13
14
15
1、审核结果说明：Y-符合，N-不符合，C-已立即纠正，NA-不适用。
2、完成情况说明：全部完成图绿色、部分完成图黄色、拖期完成图红色。
分层审核检查表(样本)
F-08020501-01
时间：
车间主任 AMC经理 公司副总
星期五 白班 夜班
星期六 白班 夜班
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
星期日 白班 夜班 每周 每月 每季度
说明1：没有发现异常，填写Y；发现异常并且在审核期间纠正了，填写NC；异常问题没有立即纠正填写N，同时要将问题填写到《对策措施表》中，不适用的填写NA。 说明2：AMC经理、公司副总审核后，在本表格上签字，同时在《过程分层审核时间安排》签字。
星期一白班夜班星期二白班夜班星期三白班夜班星期四白班夜班星期五白班夜班星期六白班夜班星期日白班夜班每周每月每季度大班长班长车间主任amc经理公司副总
前风挡 终检工序 过程分层审核检查表
审核者职务 审核者
时间计划 审核项目 第一部分：普遍的工位问题 1.01 1.02 1.03 1.04 1.05 1.06 1.07 第二部分：产品或工序的特殊问题 2.01 2.02 2.03 2.04 2.05 第三部分：普遍的系统问题 3.01 3.02 3.03 3.04 3.05 3.06 3.07 第四部分：外部投诉问题 4.01 4.02 星期一 白班 夜班 星期二 白班 夜班 星期三 白班 夜班 星期四 白班 夜班 大班长/班长
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
时 间序号
KPI 指标一
262728293031123456789101112131415161718192021222324251
2
3
4562789101112131415-3161718-519其他工作20二123121未穿工作服-1
-1-1-12请假交接工作未到位，未将更新的招聘启事给同事莫-1代做6S 检查不到位，喷粉班未检查直接打分-1
没有更新看板，派车混乱-1
派车单不经主管签字直接派车（去往中基）-1
迟到14分钟-1请假新入职人员薪资确定，每月2日前
员工厂牌的制作，包含厂牌封面，完成率
90%，每月发放二次转正人员跟踪及系统录入
入职资料完整率100%，录入系统时间节点员工入职三天内
表单号：
一般检查项 日期每周汇总公司人员招聘及缺口情况人员初选面试完成率95%（或参与用人部门面试）考勤及薪资层级：管理层编 制：
线别：审 核：五菱公司产品的对接工作
标准薪绩效劳动合同管 理 部 分 层 审 核 检 查 表
招聘及录用岗前培训完成率100%
每月28日前完成上月请假、加班单据的录入
点检项目 年 月根据要求审核请假单、加班单
及时汇报车辆管理异常情况
续签劳动合同的及时率及完整率
100%根据派工单派车、更新《公务用车目视化管理》板
按要求于每月12日前完成当月车辆油费、里程的录入
岗前培训完成率100%
确保当月转正人员均列入绩效考核
车辆安排每日关注重点关注项
每日人员动态变化
每日车辆动态变化
第三方审核问题点及其整改情况跟踪；
新员工集中培训完成率100%（每月二次）
新员工劳动合同签订完整率、及时率
100%每月6日前完成当月绩效考核
对工作不足之处提出改进改进方案。
对所负责工作进行总结，次月工作计划
备注：1、本表由岗位人员自查（频率为：
1次/每日）、主管抽查（频率为：2次/每周）；2、符合打“√”，不符合打“X ”并开具<纠正预防行动计划表>,及时整改。
每 月 报招聘及时率（暂不定）签署
签署。