商标淡化理论及反淡化措施

商标淡化理论及反淡化措施早在1927年，Frank Schechter教授在哈佛法学评论发表《商标保护的理性基础》的著名论文，为商标淡化理论奠定了理论基础。

至今近80年来，世界各国对其的研究逐步深化，无论在理论还是实践上都进行了许多可贵的尝试，如1923年德国法院有关“4711”香水案的判例，1947年美国马萨诸斯州首先进行了有关反商标淡化的立法，巴黎公约1967年文本对驰名商标的特殊保护，TRIPS的有关条款，直至1995年《美国联邦反商标淡化法》横空出世，无不意味着国际上对商标淡化认识的深化和重视。

作为WTO的一员，商标淡化的研究热潮同样波及到了我国，2001年修订后的《商标法》第13条第二款“就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用”，这是我国目前层次最高的有关反商标淡化的立法。

但我国反淡化立法目前仍过于粗线条，不足以适应目前商标淡化的复杂情况，也不足以保护国内外著名商标所有人的权利。

一．商标淡化的概念及构成要件商标淡化是指冲淡或者逐渐减弱消费者或者公众将商标与特定的商业来源之间联系起来的能力[1]。

商标淡化的构成通常包括三个要件。

第一，行为人实施了淡化行为。

如何实施淡化行为？国内多数论者认为，商标淡化的手段主要有两种，其一、弱化，其二、玷污。

其实，淡化的手段多种多样，有些还颇具“中国特色”，现把实践中常见的几种归纳如下。

1．弱化，又称暗化，是指将他人具有一定知名度的商标使用在不相同、不相似的商品或服务上的商标淡化行为[2]。

例如，“可口可乐”是世界上最知名的商标之一，普通公众看到这个商标的第一反映，通常会把它和“可乐”这种碳酸饮料联系起来，同时会把它和可口可乐公司联系在一起，因为“可口可乐”这种商标具有显著性和识别性，能够标示和识别商品的来源。

如果有人注册并生产“可口可乐”牌电视机、洗衣机等，尽管实际生产者和可口可乐公司没有任何联系，但消费者却很可能以为它们也是可口可乐公司生产的。

这种行为就是弱化，它混淆了商品的来源，并进而削弱了商标的显著性。

美国律师协会知识产权分会主席汤姆斯•E•史密斯（Thomas E．Smith）指出：“如果法院容许或者放任‘劳斯莱斯’餐馆、‘劳斯莱斯’自助餐厅、‘劳斯莱斯’裤子、‘劳斯莱斯’糖果存在的话，那么，不出十年，‘劳斯莱斯’商标的所有人就将不再拥有这个世界驰名商标。

”2．玷污，是指将他人具有一定知名度的商标使用在对该商标的良好信誉可能产生贬低、污损作用的商品或服务上的商标淡化行为[3]。

例如，有家经营食品的公司使用一个微笑的人物头像作为其商标；另一家家庭用具公司则将同一个头像的帽子稍加修改形成一个马桶盖状，在自己的商品装潢上使用，这就属于一种丑化。

最典型的莫过于德国“4711”香水案，4711本是德国某公司拥有的驰名世界的香水商标，而德国另一家公司是污水处理公司，它在其臭气四溢的货车车箱上标上“4711”几个大字，尽管查明这其实是该公司的电话号码，但法院认为这种标识会在消费者中产生负面影响，损害香水商标的声誉，判决禁止污水处理公司在车箱上标“4711”。

3．退化，是指由于商标使用不当，商标演变为商品的通用名称而失去识别功能[4]。

比如在教科书中将“柯达”注解为“胶卷”而不是“胶卷的商标”；将“吉普”，注解为“越野汽车”，而不是“越野汽车的商标”，这些行为都有可能使商标退化成商品的通用名称。

“Jeep”（吉普）、“Aspirin”（阿司匹林）、“优盘”曾经都是作为商标来使用的，由于使用不当，现在早已成了越野车、抗感冒药、闪存盘的代名词，失去了作为商标的商业价值。

国内大多数论者把退化行为归到弱化行为中，这种归类方法并不准确。

弱化，主要是将与被淡化商标相同或者相似的商标使用在不相同、不相似的商品或服务上的行为。

行为人的主观心态是利用著名商标在消费者中的良好声誉来宣传自己的本来不知名的产品，是一种“搭便车”的行为，一般来说具有主观故意和商业利益，行为人一般是商标权人以外的人。

退化是将与被淡化商标相同或相似的商标做商标以外的其他使用，如将他人商标作为某类商品的通用名称使用的行为。

行为人主观上不一定为故意，甚至可能是无过错的，退化行为一般也并无商业上的利益，和“搭便车”是完全不同的，行为人甚至可能就是商标权人。

但是，退化行为造成的后果却非常严重，可能导致商标变成商品的通用名称，使商标权人彻底失去商标。

4．“反向假冒”，行为人以自己的商标，标注在别人商品上的行为。

1994年，北京百盛商业中心新加坡“鳄鱼”服装专柜，将其购入的“枫叶”牌服装的商标撕去，贴上“鳄鱼”商标后高价售出的行为，就属于反向假冒。

反向假冒也是一种淡化商标的行为，创造一个知名品牌，商标权人要持之不懈地付出艰苦的努力，如果因为其商品物美价廉被某品牌相中，该品牌所有人采购其所有的商品，换上自己的商标出售，则原商标将彻底在市场上消失。

但国内论者基本没有把“反向假冒”列入淡化行为，甚至完全否认该行为是侵权行为，认为购买者支付了金钱购入服装后，即对服装拥有完全的支配权，正如卖方对收到的货款有完全的控制权一样，买方对买进的商品也可以任意处置[5]。

这种看法完全否认了商标权中的知识产权，是错误的——比如，当街砸某品牌空调的人，因其侵权行为而获刑；这种看法也是有害的，如果对这种行为听之任之，则外国名牌公司只要发现任何质高价廉的中国产品，尽可以实行反向假冒，无情地切断我国企业的“名牌战略”的进路和退路，我们只能给别人打工，永远难有自己的名牌[6]。

5．“雪藏”，这不是法律术语，这种手段颇具“中国特色”，暂且如此名之。

“雪藏”是指企业在合并、合资或者合作的过程中，一方利用资金优势，收购另一方知名商标后不再使用，使该商标在市场上销声匿迹的行为。

这种手段通常发生在中外合资的过程中，外方收购中国知名企业后，利用中国企业的产能、销售渠道等，推销自己的品牌。

中国相当多的名牌，就在这种手段下，无影无踪了。

与上文所述四种淡化手段不同的是，“雪藏”是合法的。

在日益重视品牌战略和知识产权的今天，这种手段得逞的机率已越来越小，但教训却是惨痛而深刻的，在此不再赘述。

第二，被淡化的是具有一定知名度的商标。

大多数论者认为，被淡化的商标应该是驰名商标。

国际上和我国现行反淡化立法也多以商标驰名为受反淡化保护的前提。

但何为驰名商标，则众说纷坛，难有定论。

我国1996年8月14日由国家工商局制定的《驰名商标的认定和管理暂行条例》第2条规定：“驰名商标是指在市场上享有较高声誉并为相关公众所熟知的注册商标”。

驰名商标的认定也是非常复杂的问题。

我国《商标法》第14条提出了以下认定标准：（一）相关公众对该商标的知晓程度；（二）该商标使用的持续时间；（三）该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；（四）该商标作为驰名商标受保护的记录；（五）该商标驰名的其他因素。

美国1996年《联邦商标反淡化法》为驰名商标的认定提供了8个主要的非限制性因素作为判断依据：（1）商标内在的或者后天获得的显著性的程度；（2）商标持续使用于商品或服务的时间及范围；（3）商标广告宣传的时间和范围；（4）使用商标从事商业的地域范围；（5）使用商标的商品或服务的贸易渠道；（6）在商标所有人的贸易区域内和贸易渠道中，其商标被公众认可程度以及被假冒的情况；（7）第三者使用的相同或者近似商标的性质和范围；（8）商标是否为联邦注册商标。

根据国内外的有关立法和实践，如何判断商标是否驰名，以下几个重要因素是要特别加以注意的：1．商标的显著性。

商标的显著性，是指商标便于公众识别，不和别人的在先权利冲突。

例如仅有本商品的通用名称、图形、型号的，仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的，这些商标通常被认为缺乏显著性，因为公众看到这种商标，一般并不能和其生产者或者服务者联系起来，所以没有识别性，一般是不允许注册成商标的，但如果原本缺乏显著性的商标，经过长期而卓有成效的使用后，有可能获得后天识别性而得以注册，比如“五粮液”商品，由于直接表示了商品的原料“五粮”而曾被认为缺乏显著性，但经过长期使用，公众看到“五粮液”就自然而然联想到产品的提供者——五粮液集团公司，从而具有了识别性，并且成为中国的驰名商标之一。

一般说来，显著性越高的商标，其所使用的文字本身（离开所标示的商品或者服务后）通常是没有什么意义的，例如把“神天”注册为商标，其显著性应比“天神”高，因为前者在中文里不表达任何意思，而后者却是中文的一个常用词汇；再如“索尼”在中文中不表示任何意思，因此“索尼”具有先天显著性。

美国石油公司在起用“Exxon”作商标之前，花费了上亿美元调查、论证，目的是使它不致与任何国家的现有文字相重合，又要有明快感和显著性。

而联想的“Lengend”标识，本身就是英文中的常用单词，缺乏内在显著性，因此联想集团花了巨大代价把公众早已熟知的“Lengend”更换成不太好记的“Lenovo”，因为后者并不是一个英文单词，显著性更高。

而缺乏内在显著性的商标很可能不受反淡化法的保护，即使它是驰名商标[7]。

因此，商标权人欲打响名牌战略，最好使用具有先天显著性的商标，经使用而获得的后天显著性有时候是靠不住的。

2．商标的地域性商标是有地域性的，某商标在一个国家获得注册，并不意味着在另一个国家也能得到注册，同样的，一个商标在某国驰名，并不意味着在别的国家也必然是驰名的。

例如“Jeep”在美国是一种越野汽车的商标，也是驰名商标，但在韩国，该商标却不能获准注册，1993年韩国最高法院在判决中明确宣布“Jeep”在国外驰名的事实，并不导致韩国一定要确认它驰名。

这是因为在该国，“Jeep”应被视过“汽车”这种商品的通用名称了。

如果该案在中国审理，读者们一定能想象判决的结果和韩国应该是一致的，因为“Jeep”（吉普）由于在中国的不当使有，也早已“退化”成了越野车的代名词，成为了能用名称，是不能获得注册和保护的。

3．普通公众的知晓程度商标最重要的用途在于区别商品或者服务的来源，使消费者看到商标后联想到该商品或服务的品质。

因此，商标是否驰名，公众对它的知晓程度是一个非常重要的参考指标。

具体到反商标淡化的立法或者实践中，何谓公众？这是复杂的问题，我们既不能无限制地扩大公众的范围使许多在一定领域内驰名的商标得不到保护，也不能无限地缩小公众的范围从而限制正常的商业竞争。

第一，公众的范围应该是普通大众。

所谓普通大众是与专家相区别的概念。

某一领域内的专家，对该领域内的商品或服务的提供者可能是如数家珍，无所不晓，比如家电专家，所知道的家电品牌决不仅仅限于“长虹”、“海尔”等品牌，他可能还知道某些对普通大众来说相当陌生的品牌，甚至于知道那些正在筹备中的品牌，所以，不能以专家的知晓度来品评该商标是否知名，否则会导致所谓驰名商标的泛滥。