财政学 由市场失灵到政府失灵 实例
由市场失灵到政府失灵——从政府干预经济角度谈王安石变法
品经济 与市 场经 济 在运行 机 制一 的 内在一致 性 ，北宋 卜 一
社 会也逐渐 感受 到 了市场 失灵 的病痛 ，最显 著 的症 状 ， ！ 是垄 断问题 。 Ｊ １ ０ 在传 统 农业 社会 中，最 常 已由不得 北宋政 府无所 作 为 了。
法研究提供一种 新的视角 。 关键词 ：王安石变法 ：市场失灵 ；政府失灵；政府 干预 中图分类号：Ｋ２４ ４
收 稿 日期 ：２０ －４０ ０ ９０ －６
文献标识码 ：Ａ
文章编号：１ ７－０ ０２ ０ ）２０ ８ －３ ６ ３２ ３（０ ９０ －０ ５０
作者简介 ：李听 （９ ） １８ ，男 ，河北临 城人 ，河北 大学 政法 学院 硕 士生 ；胥仕之 （ ９ ） １６ ，男 ，河北 涿鹿人 ，河
二 、政府干预眼光下 的王安石变法
在封 建 社会 中 ，政府 对 经济 活动 的干预 并 是现
并。当时通过市场规则完成的士地交易实际上大量存
在，因为对 宋政府 而言 ，“ 只要 田亩能够立 数地 登在版 ¨ 帐之 ，便 为之 心 满意 足 了 ，至 于 田亩在 谁人 名 下 ，
七地所 有权 如何转 移 ，它是不 闻不 问的” ８ 土地作 ，［３ 】
（ 河北大学 政法学院，河北 保定 ０ １０ ） ７ ０ ２
摘
要 ：北宋末｛ 的壬安石变法 ，由于实行 了一 系列貌似近代化 的经济政策 而引起 了现代学者 的浓 厚兴趣 。从政府干 Ｉ ！ 一
预经济 的角度对王安石变法运动进行考察，用市场失灵 、政府 失灵理论 分析变法 兴起和变法 失败 的原因，为王安石变
开展雇 佣经营 ；【 ６ 类似金融 机构的 “ Ｊ ７ 便钱务 ”也在城 市中大量出现 。就北宋时社会经济 的市场化程度 而言， 可谓 “ 城镇环绕 都市 ，集市环绕城 镇 ” ７ 。【显然 ，这时的 】
从市场失灵到政府失灵——政府质量安全规制的国外研究综述
来分 析这 一问题 并得 出相 关政策 含义 是不 可信 的 。他认 为 在存在 不 完全信 息 的情 况下 ， 即使 产权 明晰 ，
科斯 定理 的推论 也不 能成 立 ， 即市场 自身 不能够 通过 交易 双方 的谈 判 达成有 效率 的结 果 。 信息不 对称 是 导 致 市 场 失 灵 的重 要 原 因之 一 ， 这 也 是 质 量 安 全 问 题 出现 的 根 本 原 因 。Ｇｅ ｏ ｒ ｇ ｅ Ａｋ ｅ ｒ ｌ ｏ ｆ （ １ ９ ７ ０ ） 开创 性地分 析 了信息不 对 称对 产 品 质量 的影 响 。他 的分 析建 立 在 下 面三 个假 设 条 件 的
食 品安 全 的规 制 ， 由政府 颁发许 可证 ， 以重新恢 复 消费 者 的信 心 。美 国今 时今 日的空 气 和水 更 为 清洁 、
人 民 的寿命更 长 ， 原 因 就 在 于 环 境 规 制 。而 在 当 下 ， 很难 想象一个没有 食品、 安 全 和 环 境 规 制 的世
界— — 争论 的焦点 仅仅 是是否 规制 过多 、 能够 用更低 的规 制成本 获得 想要 的效果 ， 而 不在 于是 否需要规
基础 之上 ： （ １ ） 如果 消费者 在购买 之 前 不能 确 定 商 品质 量 ； （ ２ ） 高质 量 商 品相 对 于 低 质 量商 品 的价 格更
高； （ ３ ） 对 厂商 而言 ， 不存 在进行 品质 担保 的可 能 。如果这 三个条 件 同时具备 ， 市 场机制 在提 供质 量安全
经成 为学 术界 的共识 ， 学者 们研 究 了政 府质 量安全 规 制和 法 律 责任 规 则 的共 同使 用 下 的社 会
效 率状况 ， 也分析 了政 府质 量安全 规制 发挥 作用 的领 域和 方 式 ， 普遍 承认 政府规 制在这 一领 域 能够起 到 积极作 用 。但是 ， 经济 学家 的研 究也发现 和 解释 了质 量 安全领 域 的过度 规 制 产 生 的
公共经济学的市场失灵与政府干预
公共经济学的市场失灵与政府干预公共经济学研究的是市场经济中的资源配置和经济行为，其中一个重要方面是市场失灵和政府干预的问题。
市场失灵指的是市场机制无法有效分配资源，导致经济效率低下。
政府干预则是指政府通过政策手段介入市场，以修正市场失灵问题。
本文将探讨公共经济学中市场失灵的类型以及政府干预的原理和方法。
一、市场失灵的类型市场失灵是指在某些情况下，自由市场无法实现资源最优配置和有效的经济运作。
常见的市场失灵类型包括以下几种：1.外部性：外部性是指市场交易对于除买方和卖方之外的第三方产生的影响。
正的外部性指的是交易中的利益会外溢至其他人，负的外部性则是指交易造成的损害会波及到其他人。
由于外部性的存在，市场无法通过价格机制完全反映交易的社会成本或收益，从而导致资源配置失灵。
2.公共物品：公共物品具有非竞争性和不排他性特点，即一个人的使用不会降低其他人的使用效益，并且无法排除某些人的使用。
这种特性导致市场无法提供足够的公共物品，因为供应商难以从中获取利润，从而无法覆盖其成本。
3.不完全竞争：在不完全竞争市场中，存在一家或少数几家供应商掌握市场垄断权力，由此产生了市场垄断现象。
垄断者可以操纵价格和产量，导致资源配置的失灵，同时还会对消费者权益产生负面影响。
4.信息不对称：信息不对称指的是在市场交易中，买方和卖方拥有不同的信息水平，导致交易过程中出现信息的不对称。
这种情况下，市场无法实现资源有效配置。
二、政府干预的原理和方法在市场失灵的情况下，政府可以通过干预来修正市场，并实现资源的有效配置。
政府干预的原理是通过改变市场机制，修正市场失灵问题，以达到经济效率和公平性的最优平衡。
政府干预的方法主要包括以下几种：1.税收与补贴：政府可以通过税收或补贴来纠正外部性问题。
对于负的外部性，可以征收污染排放税或者制定严格的环保法规来迫使企业减少污染。
对于正的外部性，政府可以提供补贴以鼓励相关活动的发展。
2.公共物品提供：政府可以通过提供公共物品来解决市场无法提供的问题。
市场失灵与政府失灵PPT演示
3
市场机制
能运 济 够动 功 引或 能 起发 的 某挥 市 种某 场 经种 系 济经 统
市 场 价 格 机 制
生产什么？
（决定于消费者和技术）
如何生产？ 为谁生产？
4
市场经济的资源配置
任何一方追求利益最大化 等价交换原则
特点 特点
生产者和消费者根据价格来决策
亚当〃斯密：“一般说来，单个的个人实际 上既没有增进公共利益的打算，也不知道他 的行为增进了多少公共利益。但是，由于他 宁愿投资支持本国产业而不支持外国产业， 市场经济是一种以交换为基础的 他盘算的只是自身的安全；由于他管理的产 生产社会化的经济运行方式，最 业的目的是产品价值最大化，他所盘算的也 主要的优点是对资源的高效配置。 只是自身的利益、个人在这一过程以及其他 许多过程中，都是由一只看不见的手引导并 最终增进了社会的利益，虽然这样做的结果 并非出自其个人的意愿。”
政策决定过程中存在的困难
a. 由于选民偏好的差异以及政府能 力、决策和行为工具等方面的限 制，政府行为选择的结果可能会 使一部分选民偏好表达不充分， 甚至完全没有表达其真实偏好。
b. 在某些情况下，政府的某些行为 并非出于政府的真实愿望，而只 是一些政治家为了讨好一部分选 民而产生的“政府”行为。 c. 在某些情况下，迫于某利益阶层、 某些利益集团甚至某个人的利益 要求，政府行为并不能完全真实 地表达所有选民的偏好，甚至完 全不代表大多数选民的偏好。
市场失灵与政府失灵
指导教师：王丽娅
I.前言
一 政府与市场 二 市场经济与计划经济
政府与市场
要点1 要点2 要点3
市场与政府 共同构成 社会资源 配置系统
财政即是 政府配置 资源的 经济活动
市场失灵与政府失灵及其弥补
市场失灵与政府失灵及其弥补市场失灵与政府失灵及其弥补关键词：政府宏观调控、市场干预合理化摘要：市场并非万能，很多情况下无法合理的配置资源，需要政府采取有效的宏观调控措施进行弥补，适当的干预市场才能促进市场更好的运作；政府在进行市场干预时需以正确的信息为前提，制定适合市场发展及解决市场机制中存在的问题，政府部门内部也要进行一定程度的竞争，缓解政府失灵造成的影响。
一，市场失灵我国实行的是社会主义市场经济体制，社会主义市场经济作为一种资源配置方式，就需要发挥市场机制在资源配置中的基础性作用。
然而，市场的功能不是万能的，包含着两方面。
一方面说明市场在资源配置的一些方面是有所作为的，市场能够有效的配置资源、调节需求、奖优罚劣、价值评估；市场机制或者价格机制能传递充分的信息，提供刺激，形成合理的分配格局；由于市场机制的作用，资源得到合理配置。
另一方面，市场不是万能的，意味着市场机制在经济调节中还存在重大缺陷。
这一缺陷产生于两个方面：一是由市场经济机制所决定的经济决策不能兼顾长期与短期、生产与生态、效率与道德、经济与政治等类目标；二是在需要政治、文化等决策的经济问题面前，市场机制是无能为力的。
市场失灵是指完全竞争的自由市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，即市场无法有效率地分配商品和劳务的情况①。
市场失灵包括市场无效率和不公平两种，分类为收入分配缺陷、通货膨胀风险、信息不完备性、商业保险的市场失灵。
市场失灵的主要原因是：⒈无法合理的配置公共物品资源，使其不能充分发挥效用从而实现良好的资源配置状态。
不完全竞争导致“市场失灵”。
在不完全竞争市场中，买者和卖者的数量是有限的，存在不同程度的买方垄断或卖方垄断；它们有能力影响或决定市场价格，有能力阻止竞争者进入，商品的边际替代率不再相等；由于投入品受限制，投入品的边际技术替代率也不再相等。
这样，消费品在消费者之间的配置和资源在生产者之间的配置均不能达到最优状态②。
第二章市场失灵政府失灵财政职能PPT课件
1、公共产品性质
▪ 公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
➢ 1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响 其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
➢ 2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消 费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
➢ 典型的公共产品有？
26
3、政府干预私人产品消费的原因
▪ 1）纠正不合理偏好
➢ 优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评 价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费
▪ 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品
是政府的基本职能。
李家
安装
不安装
安装 （8,8） （-4,20） 张家
不安装 （20,-4） （0,0）
19
P DA+B
PA+B
PB PA
DB DA
S
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
▪ 2）公共产品的消费方式应为公共提供
➢ 即用政治过程代替市场机制 返回
18
公共物品的搭便车困境
▪ 由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。
22
私人产品的有效供给
P
S
P
DA
财政与税收第二章市场失灵,政府失灵,财政职能详解
➢ 难以获取真实的边际成本信息 ➢ 官僚是否有动力按边际成本定价 ➢ 如何激励企业从事技术创新，降低成本。
征税
P
O
Q1 Q0
MC` MC
在征税后， 企业的产 量会降低， 离有效率 的产量会 越来越远。 看来征税 只能促进 公平而不 能提高效 率。
AR MR
Q
公共定价
➢ 自来水、铁路运输。
▪ 2、自然垄断的治理
返回
➢ 反垄断立法不是治理自然垄断的良策
➢ 进行公共定价
直接规定价格 公正报酬率管制 价格上限管制
补充：：价格上限管制
▪ 本期产品价格上涨幅度不可超过一定限制
pt pt1 p t 1
CPIt
X
CPI : 通胀率
X : 效率因子，由管制者规定,若干年内保持不变
?所以明确权属是解决外部性的一个思路?但由于以下原因使得政府干预仍有必要?存在交易成本?有些外部效应不具备可排斥性?返回四对外部性的治理以污染为例?1对污染征税或收取排污费庇古税?2对污染排放量实行公共管制?3创设一个排污权市场?返回1对污染征税或收取排污费庇古税?1对化工厂课征污染税?2庇古税方式存在的问题?如何找到正确税率?需要企业边际成本信息?需要污染的边际损害信息?最终污染水平不确定?税率一旦确定政府只能被动等待企业选择减少排污还是交纳排污费从动态来看如果企业产品价格上涨会导致企业选择缴费排污从而污染更严重?返回对污染征税或收取排污费庇古税mcmdmcmscmcmrmdp1p0q1q02对污染排放量实行公共管制?规定每个企业的排污标准上限?优点
▪ 3、研究开发投入不足 ▪ 4、寻租活动：企业为维持垄断地位，获取
垄断租而投入大量资源用于政治游说活动
政府失灵案例
政府失灵案例
政府失灵是指政府在履行职责时出现失误、疏忽或无法有效解决社会问题的情况。
这种情况在各国都时有发生，严重影响了社会的稳定和发展。
下面将通过几个案例来说明政府失灵的现象。
首先，我们来看一个关于环境污染的案例。
某地区的工业企业排放大量废气和
废水，导致周边的土壤、水源和空气受到严重污染，居民生活受到了严重影响。
尽管当地政府发布了相关的环境保护政策，但是监管不力，导致企业仍然可以随意排放污染物，政府未能有效解决环境问题，导致了环境失衡和生态破坏。
其次，我们来看一个关于食品安全的案例。
某地区爆发了食品安全事件，一批
不合格的食品流入市场，造成了消费者的健康受到威胁。
尽管政府制定了严格的食品安全法律法规，但是监管部门的执法不力，导致了食品安全隐患无法及时发现和解决，政府失去了保障人民生命健康的责任。
最后，我们来看一个关于教育资源分配不公的案例。
某地区的城乡教育资源分
配存在明显的不公平现象，城市学校的师资力量、教学设施、教学资源等要远远优于农村学校。
尽管政府出台了一系列的扶贫政策，但是实际执行中存在着很多问题，导致了教育资源的不公平分配，政府未能有效解决教育领域的不平等问题。
以上案例说明了政府失灵的现象在社会生活中时有发生，这种现象严重影响了
社会的稳定和发展。
政府失灵的原因可能有很多，例如制度不健全、监管不力、腐败问题等等。
解决政府失灵问题需要全社会的共同努力，政府需要加强监管执法力度，建立健全的制度体系，提高政府部门的执行效率，增强社会治理能力，以此来有效解决政府失灵问题，推动社会的和谐发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
由GPRS流量不合理收费引发的对电信行业政府垄断的思考
——以治理市场失灵为出发点，以政府失灵为落脚点？？
经济学院经济学专业2012050195 张艺琳
前些日子，笔者因为出国事宜，要从珠海到广州去办理签证等手续。
离开了WIFI覆盖的校园天地，只身一人在广州乱窜，自然是离不开GOOGLE地图了。
先定位，然后输入目的地，软件便帮你把路线规划好。
甚是方便。
然而，到广州的第二天晚上，便收到贴心小伙伴10086的友好提醒：本月流量告罄，并且超出31M，超出部分按1元/M收费！
“#￥&*&*！·#……%&”，顿时心里千万只草泥马狂奔而过！“包月套餐10元便可消费100M流量，超出31M却野蛮地要了我31块大洋！哪位好心人告诉我套餐外的流量跟套餐内的流量有什么不一样？是加了什么祖传秘方特制调料么！”
而这件事，引起了笔者对政府公营的一些思考。
众所周知，电信行业在我国是由国家投资建设公营的。
本来，这类行业公营的出发点是很好的。
电信行业具有“自然垄断”特性，初始投资十分巨大，但建成后，多为一个用户提供服务的边际成本相比初始的固定成本，却小得可以忽略不计。
这样一来，政府的介入，一方面是因为创办这些企业所需的初始投资十分巨大，非一般投资者所能承担；另一方面也是为了避免其垄断特性被私人企业所控制，从中获取超额利润，损害消费者的利益。
然而，正如笔者所经历的以及无数消费者所经历过的，政府公营所带来的，似乎不是电信行业的优质服务和实惠价格，而是政府凭借其垄断地位获取相当的垄断利润，成为地方政府财政收入的重要支撑。
政府以避免市场失灵为出发点，却摇身一变，加入了剥削者的行列，导致“政府失灵”现象。
这样的结果比原本市场自然产生的垄断更发人深省。
这中间有太多值得思考的环节。
从政府对自身职能的定位，公众对政府职能的定位，到政企不分的弊端，政企职责分离的必然，再至市场机制的完善，等等。
篇幅有限，能力有限，无法一一详述，笔者仅从政府职能和市场机制的完善两方面进行阐述。
首先，长久以来，我们的政府以“全能的管理者”自居，鱼肉着百姓的纳税，却气势逼人，凌驾于百姓之上。
这点可以从许许多多政府职能部门的服务质量窥见一斑。
政府部门对自身定位的错位，从源头上导致了政府行为的扭曲。
只有加快转变政府职能，从“全能政府”向“有限政府”转变，从“管理型政府”向“服务型政府”转变，才能全面提高资源的配置效率，提高政府的服务质量，有效地限制政府的权力，真正做到服务百姓。
拿电信行业来说，政府应认识到其介入的目的是为了服务百姓而非获取高额利润，从而为电信行业的发展提供一个透明的、公开的、公正的竞争环境。
当然，我从来不认为政府能自觉做到在有利可图时放弃利益为百姓谋利，因此这中间必然需要一个制约机制，西方代议制国家是用民主选择政府的方式来制约政府，
一旦政府的服务不能满足选民的要求，便面临选民“用脚投票”的压力。
而中国呢？似乎缺乏如此直接而有力的制约？
其次，在当前的环境下，笔者认为一个更可行的办法是在电信行业中开放竞争，引入市场机制。
诚然，电信行业具有自然垄断的特性，初始投资之巨大不是一般投资者所能承担的，但纯粹由政府投资公营显然会带来政府垄断的低效率。
因此，笔者认为，通过政府补贴，鼓励银行向投资者提供优惠贷款等方式，向优质的私人投资者提供优惠，将更多的竞争者引入电信行业，从而政府介入却不直接参与电信行业的供给，而只是给予支持、制定规范。
如此，竞争机制的引入、政府支持、政府适当制定行业规范三者相结合，一方面可以使电信行业竞争更加充分，价格更加合理，服务更加优质，另一方面政府的规范也能促进电信行业形成一个透明、公平、公正的竞争局面。
以上是我对政府介入电信行业的几点思考，如有欠妥之处，见谅。
——经济学院
经济学（投资经济）
2012050195
张艺琳。