社会责任与商业道德风险识别与评估表
RBA验厂资料清单
RBA验厂资料清单
序号
文件名称
更新频率
1
RBA Audit Findings Acknowledgement
主要供应商名录
2
（RBA）供应商社会责任及环境/健康安全评估 供应商商业行为与道德守则
供方评估不符合项处理训
3
健康与安全/沟通程序 信息安全培训
员工作业技能培训
工资发放时间决议书
关于推迟发放工资时间协议书
工时改善计划书
201x年员工满意度调查表
员工满意度调查报告
4
加班控制培训（签到表）
工伤记录表
臭氧破坏以及温室气体排放源清单
201x年10月-201x年11月用电量统计
赠送礼品申请单
利益冲突申报表
危险源辨识及风险评价表
社会责任与商业道德风险识别与评估表
怀孕妈妈和新生妈妈安全风险评估表
歧视风险评估表
5
廉政腐败风险评估
劳工和道德风险评估记录
传染病与非传染病风险评估表
未成年工风险评估表
主要工作岗位职业危害及控制分布表
6
2018年度RBA管理评审资料 2018年度RBA内部评审资料
7
RBA管理手册
8
培训记录
RBA目标/指标和管理方案
9
（劳工/健康安全）
（环境/道德规范）
10
人体工程学
备注 培训签到表
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
企业社会责任：可持续发展的商业道德和实践
企业社会责任：可持续发展的商业道德和实践引言企业社会责任（Corporate Social Responsibility，CSR）是一种商业道德和实践，涵盖了企业在经济、环境和社会方面对于可持续发展的责任。
在当今社会，企业不能仅仅追求经济利益，而应该在其经营决策中积极考虑社会和环境影响。
企业社会责任旨在通过合乎道德的行为，为企业的利益相关者创造共同价值，同时推动可持续发展。
本文将探讨企业社会责任的重要性以及如何实践和衡量企业的社会责任。
什么是企业社会责任？企业社会责任是指企业在经营过程中，对社会、环境和利益相关者采取的一系列主动的行动和措施。
这些行动和措施旨在超越法律法规的要求，以更加广泛和深远的方式影响社会。
企业社会责任包括但不限于以下几个方面：1. 经济责任企业的经济责任是其最基本的职责之一。
企业应该为股东创造稳定的经济回报，并对其盈利能力进行持续改善。
同时，企业也应该为员工提供合理的工资和福利，以确保其经济权益。
2. 环境责任企业的环境责任是指对自然资源的保护和环境影响的最小化。
企业在开展业务活动时，应该减少对自然环境的破坏，并采取可持续性实践来保护环境。
这包括降低能源消耗、减少废物排放、推动循环经济等。
3. 社会责任企业的社会责任是指其对社会的贡献和回馈。
企业应该积极履行其作为社会一员的责任，通过参与社区活动、支持教育和公益事业等方式，为社会做出积极的贡献。
4. 利益相关者管理企业的社会责任还包括与其利益相关者之间的良好互动和沟通。
这包括与员工、供应商、客户、股东和社区等所有与企业相关的人与组织建立良好的关系，并考虑到他们的需求和利益。
企业社会责任的重要性企业社会责任对于可持续发展的实现和维持是至关重要的。
以下是企业社会责任的几个重要性：1. 企业声誉与品牌建设企业通过积极履行社会责任，能够树立良好的企业形象和声誉。
这有助于建立强大的品牌认知度，提高消费者对企业产品和服务的信任度。
一个有良好企业声誉的企业将更有竞争力并受到更多消费者的青睐。
企业社会责任评估表
企业社会责任评估表评估目的：本社会责任评估表旨在帮助企业全面了解及评估其社会责任表现，以便制定改进和发展的措施，实现可持续发展的目标。
一、企业治理负责1.1 董事会设置及运作情况描述董事会的组成、职责，并评估其运作是否遵循透明、公正、合规的原则。
1.2 决策制定及执行流程评估企业内部决策制定的流程和执行的情况，包括决策的透明度、合规性以及参与利益相关方的程度。
1.3 内部控制机制评估企业内部的控制机制是否有效，包括风险管理、内部监管和审计，并考虑其对企业社会责任的影响。
二、员工权益和人力资源管理2.1 员工权益保障评估企业对员工权益保障的措施，包括工资福利、劳动条件、工作安全等方面，并考虑员工参与和满意度。
2.2 人力资源管理评估企业的人力资源管理措施，包括招聘、培训、晋升机制等，以及员工的职业发展和工作平衡等方面。
2.3 多样性和包容性评估企业对多样性和包容性的引入和管理，包括性别平等、文化多样性等方面的政策和措施。
三、环境保护和可持续发展3.1 环境管理体系评估企业的环境管理体系，包括环境政策、目标及其执行措施，并考虑企业在能源使用、废物管理、碳排放减少等方面的行动。
3.2 资源利用和节约评估企业在资源使用和节约方面的措施，包括能源、水资源等的使用效率和节约措施。
3.3 环境风险管理评估企业对环境风险的管理和预防措施，包括自然灾害、环境事故等方面的风险管理和减少措施。
四、利益相关方参与4.1 利益相关方沟通和参与评估企业与利益相关方之间的沟通和参与机制，包括利益相关方参与决策、投诉和建议反馈的渠道等方面。
4.2 公益慈善和社区参与评估企业在公益慈善和社区参与方面的行动，包括捐赠、志愿者活动等，以及与当地社区的互动关系。
五、道德经营和诚信管理5.1 遵纪守法经营评估企业的道德经营和诚信管理情况，包括遵守法律法规、行业标准等方面的行为。
5.2 反腐败和贪污防控评估企业反腐败和贪污防控的措施，包括内部反腐搭建、透明度和合规监管等方面的行动。
如何评估和应对公司的道德风险
如何评估和应对公司的道德风险在当今复杂的商业环境中，道德风险是企业所面临的一大挑战。
公司的道德风险是指可能发生的道德违规行为，这些行为可能对企业的声誉、员工关系、客户关系和财务状况等方面带来负面影响。
因此，评估和应对公司的道德风险至关重要。
首先，公司需要建立一个清晰的道德准则和价值观，并将其传达给所有员工。
这将帮助员工明确公司的期望，并塑造一个道德化的企业文化。
此外，公司还应定期进行道德培训和教育，以提高员工的道德意识，并帮助他们面对道德困境时做出正确的决策。
其次，公司应建立一个有效的内部控制系统，以监督和防止道德违规行为的发生。
这包括确保透明度和监管机制的存在，例如设立举报渠道和独立的内部审计部门。
此外，公司还应建立有效的奖励和惩罚制度，以激励员工遵守公司的道德规范，并对违规行为采取相应的处罚措施。
同时，公司应与外部利益相关者建立积极的关系，并积极履行社会责任。
这包括与供应商、客户、合作伙伴和社会组织建立长期合作关系，共同推动可持续发展和社会公正。
通过与利益相关者的合作，公司可以避免陷入潜在的道德风险，同时提高公司的社会声誉和商业价值。
另外，公司领导者的道德榜样作用也非常重要。
领导者应以身作则，积极展现出诚信、透明、公正的价值观，并通过言行来激励员工遵循这些价值观。
领导者还应倡导开放的沟通和反馈文化，鼓励员工讨论和解决道德问题，以避免道德风险的发生。
最后，公司需要建立一个有效的风险评估和管理系统，以识别和应对潜在的道德风险。
这可以包括定期进行风险评估和演练，以保证公司对道德风险的了解和应对能力。
另外，公司还应与专业机构和咨询公司合作，及时获取最新的道德风险信息和应对方法，以提高风险预测和应对的能力。
综上所述，评估和应对公司的道德风险需要建立清晰的道德准则和价值观，建立有效的内部控制系统，与外部利益相关者合作，塑造良好的道德文化，以及领导者的榜样作用和风险管理系统的建立。
通过综合应对，公司能够有效降低道德风险的发生，保护企业的声誉和利益，并在竞争激烈的商业环境中取得长期的成功。
资料清单RBA
33
员工代表选举程序
34
反贩卖人口政策
35
新生妈妈和孕妇风险评估管理程序
36
EHS管理程序
37
危险源辨识和评价控制程序
38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61
环境 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 商业道德 72 73 74 75 76
危险源识别评价表
12
重大危险源清单
13 风险的评估与控制管理程序
安全健康风险综合评估表
14
传染病风险评估
15
孕妇、新员工、未成年健康安全风险评估表
16
社会责任管理体系运行风险评估表
17 劳保用品的检验报告
18 废弃物处理处置及工业服务合同
19
福建省固体（危险）废物省内转移报批表 危险废物转移联单
20 电器安全检查表
健康安全
危险化学品管理程序 安全生产运行控制程序 消防应急准备管理程序 消防安全管理程序 职业病防治控制程序 劳动保护用品控制程序 突发事故应急预案 紧急医疗求助管理程序 事故调查与处理管理程序 人体工程学先关因素识别、评价与更新控制 程序 密闭空间作业管理程序 有害能源控制程序 五新危害评估程序 防（体）血液传播病院控制程序 业务连续性管理程序 风险管理控制程序 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 恢复营业程序 职业健康及安全管理评审程序 机械设备使用与保险管理程序 环境因素识别和评价控制程序 环境运行控制程序 能源消耗和温室气体排放控制程序 产品中环境有害物质控制程序 废弃物管理程序 雨水污染排放控制程序 ROHS管理程序 危废供应商管理程序 商业道德诚信程序 信息公开控制程序 知识产权保护控制程序 广告、公平交易和竞争控制程序 隐私与保密控制程序 禁止共谋勾结程序 防止不正当利益管理程序 利益冲突申报控制程序 投诉及举报管理程序 保护拒绝违反商业道德员工与预防打击报复 程序 反腐反贿赂控制程序
企业社会责任(CSR)自我评价表
公司名： 负责人： 回答日期：
项目
编号
问题
回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）
回答
（填写范例）
1）方针 0-1-1 3.是，很明确 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营 2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现 方针并予以重视？ 1.未明确/未制定方针 3
3
2
7)结社自由 1-7-2 3
2.安全卫生
3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题 是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合 2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关 2-1-1 理的设计或技术/管理手段保障安全？ 问题的报告 1.存在严重的问题，或不了解实际情况 2-1-2 1)工作环境安全 是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必 3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书 2-1-3 要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证 2.作业程序不完善，或资质证书不全 等）？ 1.没有制定作业程序，无资质证书 3.已充分制定 是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告 2.虽有制定，但不完善 事故与隐患？ 1.未制定 3 3.充分提供 是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障 2.虽有提供，但不充分 员工安全？ 1.未提供 2
3
3
是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的 3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题 2-3-1 对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实 2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告 施程序与机制）？ 1.存在严重的问题，或不了解实际情况 3)工伤与疾病 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？ 3.已充分配备 2.虽有配备，但仍不完善 1.未配备
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
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风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总 得 分
危险等 级评估
拟采用的措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
制定程序，加班自愿的
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
24
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
25
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定： 审核： 核准：
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16
健康与安全
机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
6
3
5
2
16
∨
开机前加强机器安全装置的检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理