社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总 得 分
危险等 级评估
拟采用的措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
制定程序，加班自愿的
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
36Βιβλιοθήκη 19∨加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
24
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
25
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定： 审核： 核准：
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16
健康与安全
机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
6
3
5
2
16
∨
开机前加强机器安全装置的检查工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作