iatf16949组织环境过程分析表(siaor法)
IATF16949过程分析KPI一览表(量化KPI
COP1
客户要求和 确定
1.对市场需要产品的发展 趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户 要求就签署合同。 1.生产的产品未能迎合客 户的需求。 2.产品未能满足包装安全 的环境因素。 3.产品生 网络、电脑、电话 序 、传真、拜访 APQP管理程序
回收旧版份数 =发行文件份 数（新增加发 行部门除外） 工艺文件出错 实分发文件的 次数 份数实际时间 /规定时间 实发文件版本 信息＝客户最 新要求 实际达成交货 供应商来料交 批次/总交货 期准时率 批次 进料合格率 进料合格批次 /总进料批次
月
文控
品质部 各相关部门
1.合格供应商名册 2.采购单 3.供应商绩效交付记 录
1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 1.供应商不配合。 3.价格成本核算，与供方共赢 2.采购物料不符合要求。 。 3.交货不及时。 4.供应商定期整改。 4.价格成本高。 《外部供方管理程序》《采购 管理程序
内（外）部网络、 运输工具、电话、 外部供方管理 传真、电脑、纸张 物料部主管 程序 、打印机、扫描仪 、文件夹、文件柜
交货准时率 超运费
按期交付批次 /交付总批次 （汽车件） 帐务（实物/ 账面/物料 卡）总数/盘 点总数 客户得分数/ 总分数 投诉次数/出 货次数 有效回复次数 /顾客投诉总 次数
月
市场 财务
生产部 物料部
COP 客户反馈过 6 程
客户投诉对策报告书 、8D措施报告、确保 客户信息及时传达及 处理、客户满意度提 高。
交货准时率
回复次数/客 诉次数
每季 市场/品 度 质
品质部
COP2 变更管理
工程部 相关部门
工装、模具
IATF16949环境安全管理程序(含流程表格)
环境安全管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的通过在产品、过程设计中识别安全风险和环境要求，并在产品实现过程中加以控制，最大可能地减小对产品及员工的安全隐患，以确保产品质量。
2.0范围本程序适用于产品实现有关的所有人员、过程工作环境的控制。
3 职责3.1技术科在产品质量先期策划过程中识别产品及加工过程中的安全隐患，以及法律法规的要求，并在适当的文件中加以控制，尽量降低安全隐患的发生，确保产品安全及员工安全。
对环境有特殊要求之处，在相关文件中应明确规定。
3.2生产科按照技术工艺文件及5S要求进行生产，确保相关人员在操作过程中的人身安全。
3.3办公室负责按5S要求对非生产场所进行定期和不定期检查，给员工制造舒适的工作环境，保证日常工作顺利、高效地进行。
3.4其它各部门负责对本部门5S活动进行管理监控。
4.1 工作环境控制程序4.0作业内容4.1 生产设备控制程序4.2 其他管理要求4.2.1 员工安全a 技术部在产品先期策划的过程设计时，应进行安全风险分析，充分考虑产品、生产和员工的安全性,识别环境因素（如噪声、设备、电设施、灰尘、落物等）对人员的安全影响，以最大限度地降低环境对员工的安全伤害和风险。
b 生产部应定期组织生产员工学习“安全生产法”、“消防法”、“环境保护法”等法规，提高员工的安全意识，增强其“安全第一、预防为主”的思想。
c 公司贯彻“安全为了生产，生产必须安全”的安全生产方针，识别安全因素、明确安全责任，提出安全事项、规定安全措施(如人员防护、设备防护)，实现人员及生产安全。
为此，生产部负责制定《安全生产管理制度》，并每周一次对现场的安全情况进行检查，填写《安全检查表》，发现问题或安全隐患及时排除或处理。
d 生产过程中出现安全事故时，发现人应及时通知班组、车间负责人，并进一步通知生产部负责人和总经理，及时救治伤员，并做好善后处理工作，生产部做好《安全事故报告》。
IATF16949过程分析展开表
交付质量
优先
建立库存管理系统
C5
顾客服务
公司要求、法规要求（质保期）、
顾客要求（备件供应、培训、使用说明书、合同要求）、备件、客户反馈和抱怨
顾客规定的解决问题的方法
顾客反馈信息
顾客财产登记
顾客满意度评分
客户满意度报表
顾客和供方财产控制程序
顾客反馈及满意度控制程序
BOM
采购物资分类及质量要求
标准/图纸
满足生产要求的采购产品
供方控制程序
采购控制程序
PPAP手册
进货检验和试验
采购部经理
设施：办公室
设备：内部网络、计算机、复印机、打印机、资料柜
进料准时交付率
进料批次合格率
风险：
采购产品不合格不及时到货。
机遇：优化供应商结构。
关键物资和供方优先
暂无
S6
产品监视和测量管理
改进措施按期完成率
风险：
持续改进跟踪不及时，质量问题重复发生。
机遇：顾客的整改要求。
持续改进
优先
暂无
C1
市场与销售过程
1、营销策略与销售计划
2、市场研究
3、顾客的报价、开发意向书
4、顾客要求
5、采购订单或信息
6、产品信息
7、顾客满意度结果（质量、交期、指定的特殊特性、数量等）
8、法律法规
1、合同标书、协议
7、纠正和预防措施
8、各部门质量体系实施情况
9、改进的建议和资源需求
管理评审报告：
ISO9001:2015标准条款9.3.3内容及IATF16949标准条款9.3.3.1内容。
管理评审控制程序
IATF16949组织环境因素识别表
客户的好评。
2、客户端和相关方 想，创新的理念才能开拓 理理念，技术能力。
的评价
新新发展。
5
执行力
1、执行力不足造成办事效率
1、不注重细节，不追求完美。 2、员工工作的主动性不强。 3、管理层执行能力不足。
不高，影响公司绩效。 2、对客户或相关方的来说， 可能会造成信誉度降低。 3、员工责任意识和凝聚力下
人事行政部人事档 案
学历的人才 留住老员工，又要输入新 鲜血液，促进人员素质提
3、引进高素质的人才。 4、增加员工福利制度，增强员工归属感， 建设企业文化，留住人才。
比较吃力。
升。
5、建立员工考核制度，奖惩分明，促进员
3、高素质技术人才不足。
工积极性。
备注
3
1、随着公司的新设备，为生产 设备资源因 提供有利的保障。
降。
1、管理阶层通过重 要事宜的处理反馈 监控 2、客户或相关方的 反馈
执行力不高已成为制约公 司发展的问题之一，增强 执行力刻不容缓。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担挡的典范。 2、制订相关的激励措施。 3、培训下属培责任意识。 4、细节决定成败，管理阶层在日常管理中 关注细节。
注：本表每季度更新。
1、组织人员对各类设备管理方式和管理效 果进行核查，确保各设备管理方式合理， 管理有效。 2、逐步淘汰对产品质量影响较大的机品设 备。
1、新项目的开发完 技术能力的提高不能闭门
4
技术能力
通过近几年的发展，形成自己 独特的企业文化和技术能力
开发，生产和服务能力得主要 成状况
造车，需要有先进的思 通过与客户深入交流，向其学习先进的管
素 2、部分设备已使用多年，已经 逐渐老化，自动化程序不高。
IATF16949过程识别分析清单(SIAOR法)
IATF16949-2016过程识别分析清单（SIAOR法）目录1）C1产品服务要求2）C2设计开发3）C3生产服务4）C4售后服务5）M1组织环境6）M2风险机遇7）M3经营计划8）M4内部审核9）M5管理评审10）M6改进11）S1 领导作用12）S2 基础设施13）S3测量系统14）S4 人力资源15）S5知识信息16）S6外部提供17）S7标识防护18）S8放行19）S9不合格20）S10应急准备响应C1产品服务要求过程名称产品服务要求标准要素： Q 8.2 产品和服务要求4.3.2顾客特定要求8.2.1.1顾客沟通-补充8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充E: 8.1 运行策划和控制C01过程责任（所有者）主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部业务 / 工程□□□□□□□■□□□过程文件主要文件QEP8.2.1-2016产品和服务要求控制程序相关文件特殊特性管理程序、文件化信息控制程序、持续改进控制程序过程顾客内部公司所有部门员工外部顾客相关过程1.公司战略策划2.管理评审3.内部审核 4.监视测量分析评价5.质量成本过程输入过程输出●顾客明示要求：○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量环境目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量环境协议●顾客潜在需求、特殊要求/期望；●法律法规要求●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●经营目标、承诺；生产能力；技术/质量保证能力; 原材料供应能力，公司产品标准;●顾客合同/订单/协议要求：○产品名称/规格○产品数量；交货期，交货地点，交货方式/路线价格○结算方式○包装/唛头要求○更改●客户关注的产品、交付、服务、成本、环境、技术开发信息、PPM、市场失效. 对顾客输出：●报价、标书●签订合同，回复订单，合同登记表对内部输出：●立项建议●质量环境体系建立或改进建议●培训/人员、设施配置需求●顾客指定供方●针对顾客财产的措施●销售业务计划，●满足要求的产品和服务●顾客特殊要求清单●排产及其更改(增加/取消/延迟/提前)●正式合同订单，合同产品要求评审表；合同变更通知单；产品价格、报价文件、满足顾客要求的产品和服务●质量环境目标●可行性分析报告●风险及控制措施过程资源1.总经理、管代、销售代表，销售、品保、技术、财务、采购人员等2.电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；产品市场信息、材料价格信息、产品成本数据、税收，调查、网络、函件、电话沟通等过程方法要点过程衡量指标●过程程序、规范规定的方法●可行性研究,风险分析●产品方案，材料清单●成本分析成本核算, 制作标书,投标报价●确认顾客要求（签订试制合同/协议）指标频次核考◆合同评审率100％◆合同履约率100％每月●识别顾客财产●评审合同/订单●与顾客沟通，维持传递信息和资料的能力●下达内部指令考参-- --C2设计开发过程名称设计开发(产品+过程）标准要素： Q E 8.1运行策划控制 Q 8.3 产品服务设计开发7.1.3.1工厂设施设备计划 7.5.3.2.2 工程规范8.1.1运行策划和控制-补充 8.1.2 保密 8.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3 组织制造的可行性 8.3.1.1 产品和服务设计与开发-补充8.3.2.1 设计和开发策划-补充 8.3.2.2产品设计技能8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开发 8.3.3.1产品设计输入8.3.3.2 制造过程设计输入 8.3.3.3特殊特性 8.3.4.1监视8.3.4.2 设计和开发确认8.3.4.3原型样件方案8.3.4.4 产品批准过程PPAP 8.3.5.1设计和开发输出-补充8.3.5.2制造过程设计输出8.3.6.1 设计开发更改-补充C02过程责任主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部业务工程□□□□□■□□□□□过程文件主要文件QEP8.1.1-2016质量运行策划和控制规范QEP8.1.2-2016环境运行策划和控制规范QEP8.1.3-2016 新改扩建项目控制规范QEP8.1.4-2016办公用纸管理规定QEP8.1.5-2016空调使用规定QEP8.1.6-2016污水废气噪声控制规定QEP8.1.7-2016固体废弃物管理规定QEP8.1.8-2016节约用电管理规定QEP8.1.9-2016节约用水管理规定QEP8.1.10-2016意外事件管理办法QEP8.1.11-2016消防安全管理制度QEP8.1.12-2016劳动防护用品管理规定QEP8.1.13-2016危险化学品管理制度QEP8.1.14-2016特种设备及作业员安全管理制度QEP8.1.15-2016项目管理及APQP控制程序QEP8.1.16-2016保密管理制度QEP8.1.17-2016事态升级控制程序QEP8.3.1-2016设计开发控制程序QEP8.3.2-2016工程规范及变更控制程序QEP8.3.3-2016生产件批准控制程序QEP8.3.4-2016FMEA管理程序QEP8.3.5-2016特殊特性管理程序QEP8.3.6-2016控制计划管理程序QEP8.3.7-2016作业指导书管理规范相关文件文件化信息控制程序、持续改进控制程序，人力资源控制程序，基础设施控制程序过程顾客内部所有部门外部顾客相关过程1.管理评审2.数据分析3.文件记录4.市场营销5.经营计划6.产品实现策划7.采购8.监测设备9.产品监视和测量10.生产过程11.基础设施12.产品防护13.过程监视和测量过程输入过程输出●顾客明示要求：○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量协议●顾客潜在需求要求/期望、缺陷；●法律法规要求\市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品设计经验信息●经营目标、承诺；生产能力；技术/质量保证能力; 原材料供应能力，产品标准;●顾客合同/订单/协议要求：产品名称/规格○产品数量；交货期，交货地点，交货方式/路线价格○结算方式○包装/唛头要求○更改○特殊特性、PPM、顾客投诉市场失效反馈. 对顾客输出：PPAP等●顾客满意●符合顾客要求样件、批产品●生产件批准提交文件及生产件样件，设计PPAP提交资料●工程更改后批准文件的更新●过程流程图●平面布置图●CP、PFMEA●作业指导书●稳定的过程能力●防错●过程批准接收准则●质量、可靠性、可维护性、可测量性数据●产品/过程不合格快速探测和反馈方法●经过评审批准更改文件●经过识别并标识的更改状态●风险及控制措施等对内部输出：APQP全套文件记录●风险分析结果●产品接收准则、生产作业文件，及时更改有效版本、通知●产品定义→图样,数学数据●产品设计评审结果●检验标准、特殊特性、特殊要求清单●生产件批准资料PPAP所需资源信息项目开发小组：总经理、管理者代表、顾客代表、品保、采购、生产、技术、销售、检测、文件管理人员。
IATF16949管理评审过程分析表(SIAOR法)
2.与顾客要求有关的产品改进
3.资源需求
4.评审记录、报告
5.质量成本
6.管理评审决定改进问题及措施；
7.风险及控制措施等
所需资源信息
1.总经理、管理者代表、行政ห้องสมุดไป่ตู้、品管部、采购部、工技术部等各相关部门、有关专业人员
2.会议室；投影仪；办公设备；计算机网络；质量体系汇总数据
IATF16949
M5
过程名称
管理
评审
标准要素：
9.3管理评审5.1.1.2过程效率
8.3.4.1监测（设计总结报告）9.2.2.1内部审核方案
9.3.1.1管理评审-补充9.3.2.1管理评审输入-补充
9.3.3.1管理评审输出补充
M05
过程责任
主要职责
高层
管理
代表
总经办
人力部
品管部
技术部
生产部
销售部
设备部
采购部
储运部
高层
■
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
过程文件
主要文件
QEP9.3.1-2016管理评审控制程序
QEP9.3.2-2016质量成本控制规范
相关文件
文件化信息控制程序、持续改进控制程序
经营计划控制程序，顾客满意调查程序
过程顾客
内部
总经理、公司所有部门
外部
顾客
相关过程
1.企业战略2.体系策划3.内部审核4.数据分析5.记录控制
93管理评审5112过程效率8341监测设计总结报告9221内部审核方案9311管理评审补充9321管理评审输入补充9331管理评审输出补充m05过程责任主要职责过程文件主要文件qep9312016管理评审控制程序qep9322016质量成本控制规范相关文件文件化信息控制程序持续改进控制程序经营计划控制程序顾客满意调查程序过程顾客顾客相关过程1
IATF16949过程分析KPI一览表(量化KPI
COP1
客户要求和 确定
1.对市场需要产品的发展 趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户 要求就签署合同。 1.生产的产品未能迎合客 户的需求。 2.产品未能满足包装安全 的环境因素。 3.产品生产周期长，跟不 上市场变化。
市场部主管
客户要求管理程 网络、电脑、电话 序 、传真、拜访 APQP管理程序
交货准时率 超运费
按期交付批次 /交付总批次 （汽车件） 帐务（实物/ 账面/物料 卡）总数/盘 点总数 客户得分数/ 总分数 投诉次数/出 货次数 有效回复次数 /顾客投诉总 次数
月
市场 财务
生产部 物料部
COP 客户反馈过 6 程
客户投诉对策报告书 、8D措施报告、确保 客户信息及时传达及 处理、客户满意度提 高。
下达生产计划单记录 合同评审之制造可行 性分析报告 1.不能按时交付。 确保公司有能力满足 2.交付的产品不符合客户 客户订单/合同的要求 的要求
1.生产计划管控。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 《制程管理程序》
会议室、纸张、Email、电脑、电话 风险管理程序 、复印机、传真机 物料部主管 产品防护管理程 、扫描仪 序
IATF16949过程分析一览表
类 别 过程 名称 责任部 门 输入 输出 风险和机遇内容 管理措施 1.对市场需求产品的发展趋势 分析经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测 量 3.在确定与客户签署合同前落 实合同评审 《客户要求管理程序》 1.产品立项时反复论证市场需 求。 2.生产的产品时尽量选择可重 复利用的材料制成产品。 3.加大生产的资源投入，尽可 能缩短产品生产周期。 谁来做 用什么资源 用什么方法做 过程绩效指标 ——KPI 计算方法 指标负责单 评价 数据收 位（被考核 周期 集部门 单位） ①客户投诉、客户 ①客户投诉对策报告 月度 ②年度评价、客户 书 ②8D措施报告 市场部 退货通知单、样品 认定报告、客户有 ③确保客户信息及时 关不良信息,客户 传达及处理 规定的解决问题的 ④客户满意度提高。 方式,如8D报告。 （ECR）工程 变更申请单、工程 （ECN）工程变更通知 工程部 变更记录表、（文 单、满足客户需求 件新增、修订、废 止申请表）。 订单,客户样品及 图纸.图档,新产品 开发计划,质量标 准.技术标准,设计 ①样品 资料及客户特殊要 ②模具图纸 工程部 求,如PPAP提交要 ③试生产产品 求,类似产品开发 ④PPAP提交数据 信息参考资料,过 程设计开发目标。
IATF16949组织环境过程分析表(SIAOR法)
IATF16949过程分析表（SIAOR法）M1组织环境过程名称组织环境标准要素：4组织环境4.1理解组织及其环境4.2 理解相关方需求和期望4.3 确定QMS范围 4.3.1确定QMS范围-补充 4.3.2顾客特定要求4.4 QMS及其过程4.4.1.1产品和过程符合性 4.4.1.2产品安全M01过程责任主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部总经理/管理代表■■□□□□□□□□□过程文件主要文件质量手册，过程识别分析汇总，文件记录策划总清单QEP4.4.1-2016产品安全控制程序相关文件所有制度规范、所有记录、证据过程顾客内部总经理及公司所有部门员工外部顾客相关过程所有过程过程输入过程输出●顾客要求、期望：顾客特殊要求，合同及技术协议●法律法规标准体系要求●市场信息●竞争对手资料●内部改进建议●工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标●动态的内部因素、外部因素●相关方及其需求和期望●组织所有产品和服务、基础设施、活动●外部供应过程、产品、服务●风险、人员、产品安全要求有效的：●资源需求：人员、设备实施、原辅材料等●得到任命的管理代表、顾客代表、质量代表●得到识别的质量环境管理体系过程●内部、顾客沟通，确认顾客特殊要求●手册，规范，流程，记录。
数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。
技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。
●项目开发进度计划产品接受准则●风险及控制措施等●组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量体系范围及删减理由（如有）、网站、受控的外包过程、产品所需资源信息总经理、管代、各业务部门主管电话；计算机/网络；办公设备；会议室等过程方法要点过程衡量指标●规范规定的方法●识别顾客要求等外部需求●职责、权指标频次限的确定、沟通●质量环境方针目标●建立内外部沟通途径●编制质量环境体系文件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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●动态的内部因素、外部因素
●相关方及其需求和期望
●组织所有产品和服务、基础设施、活动
●外部供应过程、产品、服务
●风险、人员、产品安全要求
有效的：●资源需求：人员、设备实施、原辅材料等
●得到任命的管理代表、顾客代表、质量代表
●得到识别的质量环境管理体系过程
●内部、顾客沟通，确认顾客特殊要求
所需资源信息
总经理、管代、各业务部主管
电话；计算机/网络；办公设备；会议室等
过程方法要点
过程衡量指标
●规范规定的方法●识别顾客要求等外部需求●职责、权限的确定、沟通●质量环境方针目标●建立内外部沟通途径●编制质量环境体系文件。●识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR法，风险应对策划和控制规范。
IATF16949
M1
过程名称
组织环境
标准要素：
4组织环境
4.1理解组织及其环境
4.2理解相关方需求和期望
4.3确定QMS范围4.3.1确定QMS范围-补充4.3.2顾客特定要求
4.4 QMS及其过程4.4.1.1产品和过程符合性4.4.1.2产品安全
M01
过程责任
主要职责
高层
管理
代表
总经办
人力部
品管部
技术部
生产部
销售部
设备部
采购部
储运部
总经理/管理代表
■
■
□
□
□
□
□
□
□
□
□
过程文件
主要文件
质量手册，过程识别分析汇总，文件记录策划总清单
QEP4.4.1-2016产品安全控制程序
相关文件
所有制度规范、所有记录、证据
过程顾客
内部
总经理及公司所有部门员工
外部
顾客
相关过程
所有过程
过程输入
过程输出
●顾客要求、期望：顾客特殊要求，合同及技术协议●法律法规标准体系要求●市场信息●竞争对手资料●内部改进建议
指标
频次
核
考
重要信息监视评审率100%
每年
参考
符合性、有效性、适用性
——
●手册，规范，流程，记录。数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。
●项目开发进度计划产品接受准则●风险及控制措施等
●组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量体系范围及删减理由（如有）、网站、受控的外包过程、产品