组织机构内外部环境要素识别表

合集下载

企业内部控制基本规范》课程讲义3__内部控制要素解读

内部控制要素解读重要条款解读一、内部环境内部环境处于内部控制五大要素之首。

内部环境包含组织基调，具体内容包括：治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

内部环境的主要构成要素分析1.治理结构（是源头的问题，一开始就要把它做好）《企业内部控制基本规范》第11条明确了股东（大）会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

董事会对股东（大）会负责，依法行使企业的经营决策权。

监事会对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

经理层负责组织实施股东（大）会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。

治理结构是由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的，决定公司内部决策过程和利益相关者参与公司治理的办法，主要作用在于协调公司内部不同产权主体之间的经济利益矛盾，克服或减少代理成本。

2.机构设置及权责分配我国相关法规反映出董事会在公司管理中居于核心地位，董事会应该对公司内部控制的建立、完善和有效运行负责。

监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任，其中处于不同层级的管理者掌握着不同的控制权力并承担相应的责任，同时相邻层级之间存在着控制和被控制的关系。

3.内部审计《企业内部控制基本规范》第15条规定，企业应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。

内部审计机构应当结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。

内部审计机构对监督检查中发现的内部控制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。

内部审计控制是内部控制的一种特殊形式。

其范围主要包括财务会计、管理会计和内部控制检查。

内部审计主要具有监督、评价、控制和服务4种职能。

其作用主要是防护性作用和建设性作用，防护性作用是通过内部审计的检查和评价企业内部的各项经济活动，发现那些不利于本企业目标实现的环节和方面，防止给企业造成不良后果。

管理学第四章第一节组织的内外部环境要素

在环境分析中，一种或一组情况也可被称为一个脚本；在组织各项决策中，一个脚本就是一个决策方案。显然，方案脚本以环境脚本为基础，即先形成环境脚本，再根据环境脚本形成决策的方案脚本。
定量脚本
定量建模选择和调整不同的参数从而产生不同的脚本。借助计算机进行模拟运算分析人员对每一个脚本的合理性和发生概率做出评估。
经济
增长率、政府收支、外贸收支及汇率、利率、通货膨胀率等
政策与法律环境保护、社会保障、反不正当竞争法以及国家的产业政策
社会与文化
公民的环保意识、消费文化、就业观念、工作观念等
科学技术
高新技术、工艺技术和基础研究的突破性进展
二、环境分析的常用方法
（二）具体环境分析方法——波特五力模型
迈克尔·波特发现，在企业经营环境中，能够经常为企业提供机会或产生威胁的因素主要有五种。
二、环境分析的常用方法
（二）具体环境分析方法——波特五力模型潜在进入者，是指从进入障碍的角度来进行潜在竞争者分析。
进入障碍：行业外部的企业进入这一领域时必须付出的，而行业内企业无须再付出的一笔损失。
二、环境分析的常用方法
（二）具体环境分析方法——波特五力模型
替代产品，即识别替代威胁
短期看，一种产品的价格和性能都受到替代产品的限定；长期看，一种产品或行业的兴起有可能导致另一种产品或行业的消失。
第一节组织的内外部环境要素
组织活动是在一定环境中进行的，组织活动方向的选择以及过程的展开都要充分考虑到既定环境的特点。环境的复杂与动态特点以及人的认知与行动能力的局限性决定了组织决策的理性与正确程度会受到一定的限制。
本章旨在通过对环境结构及其要素的讨论，分析理性决策的要求与限制，探讨提高决策理性以及正确程度的方法。

ISO14001体系-环境因素识别

（4）确定每个环境因素对应的环境影响；（5）将各个过程片段的环境因素进行汇总统计，为了管
理的需要，可按部门将环境影响相同或控制手段类似的环境因素排列在一起。
27
确定环境因素的依据
客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和负面的相关方有要求的其它
28
环境因素识别中应防止忽视的方面
56
重大环境因素评价依据
57
环境影响控制策略
风险水平示意
消除、代替 (Eliminate,replacement) 减少、再使用、再循环 (Reduce, Reuse and Recycle)
➢ 异常和紧急状态下的环境因素。异常状态下的环境因素发生
• 试生产过程、设备启动、开机、关机、设备维修、污染处理设施故障时。
• 紧急状态发生在某种特殊情况下， • 事故排放，有毒物泄露、火灾隐患、压力容器破裂泄露或火
灾爆炸等。
29
产品中的环境因素
产品耗用大量的贵重材料，能耗水平偏高，过程污染物排放偏高。使用污染严重的物质；包装不符合环保要求，产品未达到相关环保指标；产品使用后的废弃可能不易降解，回收分解困难，产生有毒有害物质等。例如：洗衣机、空调、冰箱都存在能源、噪声、效率等方面与环境有关的因素；电视机和显示器存在能源和辐射等因素；蓄电池存在酸液泄漏的环境因素；空气压缩机存在噪声和效率的问题等。
（1）按照产品输入到输出全过程以组织的运行和活动进行排序，通常包括原料采购、周转、仓储、生产加工、包装、成品检验、运输等主线，以及动力、行政、后勤等辅线。（2）对每一职责部门或运行活动单元按先后顺序划分各过程片段
26
－过程分析法
（3）通过现场观察、工艺分析及统计等方法，识别确定每一过程

环境保护委员会组织机构及环保责任制

关于成立“环境保护委员会”的通知为认真贯彻执行国家和地方政府的环境保护方针、政策、法律法规，坚持“全面、协调、可持续发展”的科学发展观，进一步加强公司的环境保护管理工作，全面落实环保责任制，预防突发环境污染事故发生，根据《中华人民共和国环境保护法》并结合公司环境保护实际情况，成立××有限公司公司环境保护委员会，负责公司环境保护工作的领导、监督、检查和奖惩工作。

一、组织结构：主任：（总经理）副主任：（副总经理）（安环部长）成员：（机关各部室部长）；（车间各工段主管）××有限公司环境保护责任制一、目的：为了明确各级人员的环境保护（简称环保）职责，加强对环保的领导和管理，保障员工在生产劳动过程中的健康及环境不受污染，防止发生环境污染事故，根据《中华人民共和国环境保护法》等政策法规及上级主管部门其他要求，制定本责任制。

二、总则：2.1环保工作坚持“一岗双责”的原则，做到“一级抓一级，层层抓落实、落实到人”。

2.2××公司的每位员工必须认真履行各自工作范围内的环保职责，做到恪尽职守，各负其责。

2.3公司各部门必须依法履行环保职责，落实环保责任，对本部门预防环保事故和发生环保事故的后果承担责任。

2.4各部门负责人离岗或缺员，必须指定代理者履行其环保职责。

三、适用范围：3.1本责任制适用于公司范围内的环保管理。

3.2各级环保人员必须贯彻“谁主管、谁负责；谁为主、谁负责；管生产，必须抓环保”的原则。

部门主要领导是本部门环保工作的第一责任人，对本部门环保工作负主要责任。

各级管理人员必须对公司下属人员贯彻执行环保责任制负责，做到各负其责。

3.3总经理作为公司环境保护第一责任人，对公司环境保护全面负责。

安环部是公司环保工作的日常管理机构。

四、环保责任制的制定、修改和批准：4.1安环部负责编制环保责任制，宣传新的法律法规；公司组织机构人员调整后，对环保责任制进行评审，必要时进行修改。

组织环境相关理论

第三章组织文化与环‎境：约束力量1、环境的定义（1）环境：指对组织绩效‎起着潜在影响‎的外部机构或‎力量，分为一般环境‎和具体环境。

（2）一般环境与具‎体环境①一般环境：包括那些对组‎织有潜在影响‎，但其相互关系‎尚不清晰的力‎量。

这些力量主要‎有：经济、政治、社会和技术因‎素。

②具体环境：与实现组织目‎标直接相关的‎那部环境、组织的具体环‎境的相关要素‎有：供应商、顾客、竞争者、政府机构和公‎众压力集团。

③一般环境与具‎体环境关系：一个具体环境‎因素经过一段‎时间会转变成‎一般环境因素‎，反之亦然2、评价环境的不‎确定性①环境的不确定‎性：㈠变动程度：Ⅰ动态环境：组织环境要素‎大幅度改变②Ⅱ稳态环境：组织环境要素‎变化很小㈡复杂程度：指组织环境中‎的要素数量及‎组织所拥有的‎与这些要素相‎关的知识广度‎。

③稳定的和简单‎的环境是相当‎确定的，而越是动态和‎复杂的环境，其不确定性越‎大。

[2维矩阵模型‎3、组织及其环境‎：①一个组织是一‎个与其具体环‎境相互作用，相互依存的系‎统，并随时注意其‎一般环境的潜‎在作用。

②具体环境供应商、顾客、竞争者、政府、压力集团。

③一般环境㈠经济条件：利益、通胀率、可支配收入的‎变动、证券市场指数‎以及一般商业‎周期。

㈡政治条件：包括一个组织‎在其中经营的‎所在国的总体‎稳定性及政府‎首脑对工商企‎业的作用所持‎的具体态度。

㈢社会条件：管理当局必须‎使其经营适应‎所在社会变化‎中的社会预期‎㈣技术条件４、环境对管理时‎间的影响环境的高度不‎确定性，限制了管理当‎局的选择及决‎定自身命运的‎自由．补充：技术的变化要‎关心：1。

方向2。

速度环境不确定性‎矩阵环境通过当前‎环境的不确定‎程度，以及组织与其‎外部相关群体‎的各种利益相‎关者关系，对管理者施加‎影响。

环境的不确定‎性程度有两个‎维度决定：组织环境的变‎化程度和复杂‎程度。

首先是变化程‎度。

如果组织环境‎的构成要素经‎常变动，称之为动态环‎境。

环境因素的识别和评价

环境因素作为环境管理体系的管理对象,组
织进行环境管理的全过程中都离不开对它.
图1-1 环境因素和EMS体系要素的关系
4.5.2 合规性评价 4.5.1 监测和测量 4.4.7 应急准备和响应 4.4.6 运行控制 4.4.2 能力,培训和意识
4.5.3 不符合,纠正与预防措施
4.3.3 目标,指标和方案
厂界噪声标准值 (分贝) 1类 2类 3类 4类
白天
夜间
55
45
60
50
65
55
70
55
4)固体废物污染环境防治法规定: 工业固体废弃物的处理 5)节约能源法规定:
生产能耗较高的产品的单位,应当遵守依法制定的单
位产品能耗限额. 燃料型炼油厂,规模大于500万吨/年,吨原油耗水 1.0m3.
2.从控制程度和方式分类有:
C
按照《海水水质标准》 (GB14554-93)
a. 第一类适用于保护海洋生物资源和人类的安全利用(包括
盐场,食品加工,海水淡化,渔业和海水养殖等用水),以及海上自然保护区. b. 第二类适用于海水浴场及风景游览区. c. 第三类适用于一般工业用水,港口水域和海洋开发作业区等.
3)噪声污染环境噪声污染防治法中的规定: 工业噪声污染防治: 对有噪声污染的设备的种类,噪声值有严格规定. 建筑施工噪声污染防治: 要求符合建筑施工厂界噪声排放标准(如打桩白天要求85分贝, 夜间不许作业). 表1-4厂界噪声标准值
序号 1 2 3
4
5 6 7 8 9
甲硫醇
甲硫醚二甲硫醚二硫化碳苯乙烯臭气浓度
mg/m3
mg/m3 mg/m3 mg/m3 mg/m3 无量纲
0.004

环境管理体系内部审核检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页1－5、公司领导6－13、人事行政部14－26、质量安全部27－31、工程技术部32－35、建设物资采购租赁中心36－38、经营处(财务处）39－49、项目部。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

通过在公司内部宣传、培训等方式树立公司的价值观。
S
3知识积累
公司手册，程序文件，作业指导书等
建立一套完整的管理体系文件。
S
4绩效
采用绩效考核。
采用绩效考核，提高员工积极性，提高产品质量。
S
5财务因素
开源节流的方式。
财务状况良好，资金充足。
S0
6资源因素
厂房：符合公司产品的生产；
设备：拥有一套完整的加工生产设备；
政府网站
企业按照各项法规的要求实施管理，可逐步树立企业的品牌；
营改增税法调整；
职业病监控的抽查；
0
3经济环境
经济周期：处于国家十三五经济规划周期；
国家经济增长：4.4%（2016年）；
GDP趋势：增长6.7%（2016年）；
利率：4.75（1-3年）；
通货膨胀：3.0%（2016年）；
深圳最低薪资：2016年7月1
日秦皇岛将调整秦皇岛市最低薪资水平为1650元/月；
政府网站
公司产品在市场需求量大，材料费、人Байду номын сангаас费增长。
SOW
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家目前推行9年义务教育，居民最低文化程度为初中学历；
宗教信仰风俗习惯：本公司大部分人没有宗教信仰；
审美价值观念：社会主义核心价值观；
员工自我实现需求的增加。
产能：
主要竞争对手：
公司现状
公司产品质量稳定，但市场同行也多，竞争压力大。
ST
内部环境
1企业文化
新员工入职时对公司的经营理念、经营方针进行宣导，并发放年度宣传手册和员工手册；
工会不定期举行各种活动，增加员工凝聚力并提高团队意识。
有关本公司产品的任何问题都能够采用适当的方式得到解决。
S
2公司价值观
创造富有魅力的成果。即做正确的事，实现正确的成果。
政府网站
本公司目前高中学历以上占 %；
大学学历占 %。
务工人员要求高，招工难，招聘人员流动大。
T
5技术环境
技术水平：技术成熟；
技术要求：完善；
技术进步：新技术更新迅速。
技术部
本公司采取的技术有：
ST
6自然环境
地理位置：
资源状况：拥有办公楼和车间
公司现状
本公司所处位置交通便利，气候事宜。
S
7竞争力
产品类型主要有：
检测仪器：配有齐全的检测仪器；
人员：公司员工充沛。
公司生产设备和检测设备的精度和性能能够满足产品的需要
ST
7人力因素
男女比例：男 %，女 %；
年龄结构：25岁以下占 %，25-40岁占 %，40岁以上占 %；
文化程度比例：初中占 %，高中占 %；大专以上占 %。
岗位配置：管理层 %，技术人员 %，工人 %。
组织内外部环境要素识别表
年度：
环境类别（内部/外部）
项目
内容
信息来源
具体现状描述
SWOT分析
S(优势)、W(劣势)
O(机遇)、T(风险)
外部环境
1政治环境
属于中华人民共和国境内企业
社会主义制度
执政党：中国共产党
政府网站
同行业之间的竞争激烈，导致公司营业额。
WO
2法律环境
中国目前法制建设很快，法律法规要求越来越完善。
目前公司员工文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。
WT
8运营因素
简化组织构架，减少办事流程。
公司由总经理负责制，组织构架简单，办事流程畅通。
ST
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
编制人：审核人：时间： 2017.6.30