项目质量风险识别及对策表
ISO9001风险识别、分析与评价表
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06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
项目质量风险识别及对策表
项目质量风险识别及对策表The document was prepared on January 2, 2021中国建筑项目管理表格项目质量风险识别及对策表表格编号CSCEC-PM-B20202工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期）项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。
项目分为南北两个地块，总用地面积约80463m2。
北地块的用地面积约m2。
该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。
主要功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐饮、多功能报告厅及其附属用房。
南地块的用地面积约为。
该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面积约76000m2，建筑层数14层。
主要功能包括：客房、大堂、会议厅、宴会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。
酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒店，是肇庆新区的地标和名片。
序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人1地质条件酒店地块地质条件复杂，多溶洞及串珠溶洞，施工难度大。
观光塔十米内回填土，冲孔桩施工容易塌孔重大风险现场准备充足的红粘土及片石，施工旁站监督到位，发现问题及时处理，务盲目施工。
景观塔准备充足的十米钢护筒。
黄海明2专业限制专业分包较多，专业性较强，土建质量员对其他专业管控力度不足一般风险加强沟通学习，与各家单位多交流，设计单位保持联系沟通牟武略3劳务队伍新合作队伍，不熟悉八局管理模式一般风险加强教育与技术质量交底曾桂才4工期工期紧张重大风险加强进度与质量的协调，平衡牟武略5机械设备机械设备质量一般风险进场严格检查、验收；定期对机械进行检测、维护吴伟明6施工环境环境条件一般风险根据施工过程中的条件和特点，对不利的施工因素进行控制林振格7自然因自然灾害造成的破坏重大风险做好天气预警，提前做好防护措施，降低不必要的损失刘承林8设计设计出图比较缓慢，处于边设计边一般风险跟业主和设计院保持良好沟通，加快出图进度黄海明。
研发部风险识别评估与应对措施表
5
2
10
一般 减少 1.设定专人管理资料 风险 风险 2.项目完成后及时整理.
18
运营控制
可靠性测 试
可靠性测 试
1.未做相关可靠性测试可能导致 产品的不稳定或达不到客户期望
5
3
15
一般 规避 1.严格按照计划执行. 风险 风险 2.明确测试标准.
通过管理评 研发部 审结果确认
有效
通过管理评 研发部 审结果确认
研发部 管理层
通过管理评 审结果确认
有效
12
运营控制
研发立项 未评审
研发立项
设计计划及立项未评审可能导致 设计过程不能达到预期结果或客
户要求
5
2
10
一般 减少 1.严格按照计划执行. 风险 风险 2.熟悉了解客户的需求
13
运营控制
设计变更 未评审
设计变更
变更内容未经过评审，可能导致 变更结果输出不符合预期期望
规避 风险
对市场需求信息的了解
4
3
12
一般 风险
减少 风险
对相关产品的内外部结构的了解
通过管理评 销售部 审结果确认
有效
通过管理评 研发部 审结果确认
有效
3
研发风险
硬件开发
原理图设 计与画板
原理图设计的准确性
4
2
8
一般 减少 完全了解市场或客户需求从而达到客户要求功 风险 风险 能
通过管理评 研发部 审结果确认
1
5
一般 减少 1.增加审核力度 风险 风险 2.加强制作人员对流程的熟悉度
研发部 生产部
通过管理评 审结果确认
有效
11
运营控制
工程施工风险识别评估表
工程施工风险识别评估表一、项目概况项目名称：______工程项目项目地点：______工程类别：______建设单位：______施工单位：______监理单位：______二、工程风险识别1. 自然环境风险1.1 天气变化对施工的影响1.2 自然灾害（如地震、台风、洪水）对工程的影响1.3 地质灾害（如滑坡、泥石流）对工程的影响1.4 环境污染（如土壤污染、水源受污染）对工程的影响2. 施工现场风险2.1 施工现场围挡、动火、作业高度等安全隐患2.2 施工设备故障、疏忽操作等安全隐患2.3 施工现场管理不善导致的事故风险（如临时用电、施工材料堆放、施工废弃物处理等）3. 材料设备风险3.1 材料质量不合格或虚假材料使用3.2 设备故障、安装不符合要求3.3 设备租赁单位或供货商资质、信誉等问题4. 劳动力风险4.1 人员素质、技能不足引发的事故风险4.2 人力资源管理不善导致的用工纠纷等问题4.3 施工现场劳动力过度使用、疲劳作业等问题5. 工程设计风险5.1 设计方案未经过充分论证、过于新颖风险较大5.2 设计方案未考虑地质灾害、自然环境等因素5.3 设计方案与施工实际条件不符导致风险6. 合同管理风险6.1 合同条款不合理导致的合同纠纷6.2 施工单位资质、信誉等方面问题6.3 对分包单位、供货商、租赁单位等合作单位的资质、信誉等问题7. 资金管理风险7.1 资金支付不及时导致施工延误等问题7.2 资金使用不当、挪用、浪费等问题8. 监理管理风险8.1 监理单位资质、信誉等方面问题8.2 监理单位履职不当导致的施工质量风险8.3 监理单位与施工单位合作中的矛盾及协调问题9. 其他风险9.1 周边环境变更对工程的影响9.2 法律法规变更对工程的影响9.3 其他因素对工程的影响三、风险评估1. 风险评估方法本次风险评估采用定性和定量相结合的方法，对每项风险进行概率与影响的综合评估，确定风险等级。
ISO2800安全风险识别与评价表--190819
料仓、成品仓、车间、办公 室钥匙无专人管理
非法人员进入搞破坏
暂无 暂无
中
中
中 非授权人员进出应登记
中
中
中 各区域使用的钥匙有专人进行管理
低
中
低
低
中
低
14、叉车钥匙无管控
成品丢失
暂无
中
中
中
叉车在不使用时叉车钥匙禁止插在叉车上，叉车钥匙由 叉车司机一人管理，备用钥匙由仓库组长管理
低
中
低
15、装卸区车辆情况为进行 检查
中 司机休息区设立（在CCTV监控范围内）
中
中
中 货车进出公司进行全面的检查
中
中
中 教材：供应链安全手册、安保制度+反恐知识
低
中
低
低
中
低
低
中
低
11、仓库使用透明黑色垃圾 袋
物品被携带出去无法监控
暂无
低
中
低 使用透明垃圾袋
低
中
低
12、机房未授权人员随意进出
利用机房电脑发布谣言，盗取 公司机密资料
13、机房、化学品房、原材
暂无
高
中
高 电脑USB接口设置权限
中
中
中
7、外发邮件
非权限人员使用，造成重要 资料被盗或遗失
暂无
高
中
高
梳理外部邮件邮箱清单，内部邮件除外，培训邮箱使用 者不熟悉的邮件都不要打开
中
中
中
8、客户信息泄露
客户流失
专职部门进行客户信息管理
低
高
中
低
高
中
9、正版软件
被告倾权 影响公司品牌声誉
(完整版)风险识别及应对表
咼风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
岀货前的品质检验。相
关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾
客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
（开始—完成）
评价措施有 效性
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
风险级 别
1
COP01
客户开发，合同 评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。2.
客户要求识别不完整。3.
有效
15
MP09
质量管理体系策
划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策
划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
5
2
3
30
咼风险
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。3.策划各过程
4
1
3
12
一般 风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细 致。
2.加强公司内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：
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中国建筑项目管理表格
项目质量风险识别及对策表表格编号CSCEC-PM-B20202
工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期）
项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。
项目分为南北两个地块，总用地面积
约80463m2。
北地块的用地面积约m2。
该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为
18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。
主要
功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐饮、
多功能报告厅及其附属用房。
南地块的用地面积约为。
该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面积
约76000m2，建筑层数14层。
主要功能包括：客房、大堂、会议厅、宴
会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。
酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒店，
是肇庆新区的地标和名片。
序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人
1地质条件酒店地块地质条件
复杂，多溶洞及串
珠溶洞，施工难度
大。
观光塔十米内
回填土，冲孔桩施
工容易塌孔
重大风险
现场准备充足的红粘土及片
石，施工旁站监督到位，发现
问题及时处理，务盲目施工。
景观塔准备充足的十米钢护
筒。
黄海明
2专业限制
专业分包较多，专
业性较强，土建质一般风险
加强沟通学习，与各家单位多
交流，设计单位保持联系沟通
牟武略。