科技成果转换所需的审计资料
各项审计报告需要的资料清单
各项审计报告需要的资料清单内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注(含分公司)说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目说明:内审期间3、全部会计凭证说明:内审期间4、科目余额表说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书)7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料说明:内审期间9、固定资产盘点表说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明:内审期间期16、发票使用情况表说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明:工商18、税务登记证说明:国税、地税19、组织机构代码证书说明:质量监督局20、纳税鉴定文件说明:国税、地税21、公司章程、协议说明:工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明:内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明:含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明:商品房销售合同副本、工程施工结算单等 36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一(基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、(国、地)税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书(事务所提供样本)二(内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件(如:房产证、土地使用权证、专利证等)9、其他对公司有重大影响的文件资料三(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一(企业基本资料(复印件)1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书(事务所提供样本)二(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三(高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料(研发人员聘用合同、工资表等)2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书(相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定)6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表(注明凭证编号)高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一(基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、(国、地)税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书(事务所提供样本)二(内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件(如:房产证、土地使用权证、专利证等)9、其他对公司有重大影响的文件资料三(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一(企业基本资料(复印件)1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书(事务所提供样本)二(会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三(高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料(研发人员聘用合同、工资表等)2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书(相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定)6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表(注明凭证编号)9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料 2013年最新软件企业认定需申报的资料。
科技成果鉴定所需材料和文件明细
科技成果鉴定所需材料和文件明细一、工业应用科技成果鉴定材料（一）1、科技成果鉴定申请表2、项目合同书（自行研究开发的科技成果无需提供上述文件）3、资料目录4、研究工作报告（工作报告是对成果研究过程的工作总结。
其主要容包括课题研究任务来源、立项或选题背景、研制工作的组织过程，成果的主要创新性和先进性以及成果推广应用前景。
）5、技术研究报告（编写要求见附件2）6、标准及质量检测报告7、设计、工艺及质量检测文件8、查新报告9、应用单位证明材料10、经济效益、社会效益分析报告及证明材料11、涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明12、行业特殊要求的有关文件13、科技成果鉴定证书电子版二、农业科技成果鉴定资料要求1、科技成果鉴定申请表2、项目合同书（自行研究开发的科技成果无需提供上述文件）3、资料目录3、研究（推广）总结报告。
包括研究法、试验数据、试验结果及结果分析等，采用技术路线有突破性进展和创新，推广应用的围、措施，取得的经济和社会效益等进行系统论述。
4、栽培技术规（要点）5、与国外同类技术、法对比情况6、经济效益和社会效益分析报告7、测产验收意见或权威部门出具的实打实收报告8、应用证明9、查新报告10、附件：论文、专利、评价证明等11、科技成果鉴定证书电子版三、医疗卫生科研成果鉴定资料要求1、科技成果鉴定申请表2、立项文件、项目合同书；3、技术工作总结报告：4、经济及社会效益分析报告（侧重社会效益）；5、科技成果查新报告；6、临床资料及推广应用证明（推广应用证明需两份以上）；7、项目组成员以第一作者身份发表的论著、文章（在省级以上刊物发表一年以上；复印刊物封面、目录及论文容；8、其它证明材料四、计算机应用类成果鉴定的容要求1、科技成果鉴定申请表2、项目合同书（自行研究开发的科技成果无需提供上述文件）3、资料目录4、技术总结报告包括研究容和意义、法、设计思路、系统运行的支持条件、运行测试情况、创新性和先进程度，国外同类技术应用情况对比分析等5、程序设计框图、运行报告6、测试报告7、用户使用报告8、经济效益和社会效益分析报告9、查新报告五、材料说明1、项目合同书：指科技行政部门或者业务主管部门下达的合同书，或者成果的开发前所签订的研究开发合同书（或者合作协议），须提供合同书原件或者复印件。
科技成果评价所需材料以及流程（详细版）
科技成果评价所需材料以及流程（详细版）坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，依照规定的程序和标准，对被评价科技成果进行审查与辨别，对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价，并做出相应结论。
对成果的知识产权不做评价。
科技成果评价主要针对技术开发类应用技术成果、社会公益类应用技术成果、软科学研究成果三种类型进行评价。
科技成果评价的主要内容是：1、技术创新程度、技术指标先进程度；2、技术难度和复杂程度；3、成果的重现性和成熟程度；4、成果应用价值与效果；5、取得的经济效益与社会效益；6、进一步推广的条件和前景；7、存在的问题及改进意见。
科技成果评价机构（简称评价机构）是指参加科技成果评价试点的具有科技成果评价业务能力，独立接受科技成果评价委托，有偿提供科技成果评价服务的社会中介服务机构和事业单位。
目前，在四川可做科技成果评价的机构推荐：成都市中小企业服务中心，生产力促进中心，等等科技成果评价项目所需材料目录（1）科技成果评价申请表；（2）研制报告（主要包括技术方案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；（3）测试分析报告及主要实验、测试记录报告；（4）专业检测机构出具的产品检测报告；（5）国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或者结论的参考文献；（6）国家法律法规要求的行业审批文件及产品企业标准；（7）缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；（8）用户应用证明；（9）单位营业执照复印件及荣誉证书；（10）说明知识产权状况的相关材料；（11）由有资质的查新单位出具的科技成果查新报告；（12）获得省部级以上政府部门立项的项目证书或结题证书等。
成果评价的流程1、委托方向评价机构提出成果评价需求。
高新技术审计所需资料和审计要点
高新技术审计所需资料清单一、高新技术主要资料：1.最近三年各年度研究开发项目计划书和研究开发费预算。
2.最近三年各年度研究开发专门机构或项目组的编制情况和专业人员名单。
（包括姓名、毕业院校、专业、学历、当年度在本企业工作时间、所属部门、研发人员或科技人员、从事的工作和项目等内容）3.最近三年各年度董事会关于研究开发项目立项的决议文件。
4.最近三年各年度委托、合作研究开发项目的合同或协议。
5.最近三年各年度研究开发项目的效用情况说明、研究成果报告。
6.最近三年各年度政府科技部门或者具备相应资质的机构、专家等出具的企业研究开发项目、高新技术产品认定结果或者说明文件。
7.专利证书或科技查新报告。
8.研究开发成果如何转化为高新技术产品的专项说明。
9.最近三年年度所有人员名单（所属部门、学历、职位）二、财务主要资料：1.最近三年各年度高新技术产品收入明细表（包括货号、产品名称、规格、销售数量、销售单价、销售总价、销售发票号码等内容）以及编制说明（一般由会计师事务所提供版本由企业在审计时编制）。
2.最近三年各年度研究开发费用结构明细表（按高新企业申报资料中的样表填列，并需提供各研发项目的研发费用明细账，如有几个研发项目共用的设备、材料等，必须按合理的方法予以分摊）以及编制说明（一般由会计师事务所提供版本由企业在审计时编制）。
3.最近三年各年度符合高新技术政策要求（如不符合要求，需进行调整账务处理）的财务报表、记账凭证、账簿和纳税申报表以及年度申请研发费用企业所得税前加计扣除的备案审批表（如税务机关审批的税前加计扣除基数与申报高新企业的研发费用金额差异较大的，必须提供详细合理的专项说明）。
4.最近三年各年度研发人员工作表（分项目）、研发设备明细表、研发投入材料明细表（分项目）、研发材料耗用记录。
三、备查主要资料：1.最近三年年度符合高新技术政策要求（如不符合要求，需进行调整账务处理）的财务报表的审计报告复印件。
科技经费专项财务审计资料清单
科技经费专项审计所需主要资料清单1、项目依托单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；2、项目依托单位最近一期的验资报告、企业章程、内部管理制度；项目经费的财务管理制度和项目经费支出审批程序（复印件）；3、研发费用管理制度、科研经费管理制度（复印件）；4、单位的基本概况资料（简述单位历史、所属行业、经营范围、主要产品及市场情况、生产能力及生产经营概况）；5、项目正式任务合同书（若存在子课题，含项目承担单位与子课题承担单位签订的子课题任务合同书）、批复的项目预算书（复印件）；6、若存在项目承担单位、项目负责人和项目预算若有重大调整，需要提供调整的依据和说明；7、项目基本情况、项目完成情况报告；涉及成果转化的，提供成果转化的相关证明材料；8、项目外协合同及验收通知（复印件）；9、获得的专利、经济效益等方面的证明材料；10、项目验收相关文件资料及验收报告；11、项目的实施情况、项目产业化现状及趋势的说明；12、科技部或其他部门下达该项目专项资金的通知（复印件）；13、实际收到专项经费拨款的会计凭证（包括银行进帐单复印件），外拨经费的会计凭证；14、课题承担单位和参加单位各自准备课题经费收入、支出明细表（即明细账，按经费来源区分）；15、课题资金核算情况、单位与课题资金管理相关的内部管理制度建设及执行情况；16、如果课题经费实际支出与经费预算差异较大（明细项目超出10%），请准备书面说明；17、请课题参加单位准备项目支出（包括但不限于：设备费、材料费、测试化验费、劳务费支出、专家咨询、出国考察、差旅费、会议费、管理费及其他费等）的会计凭证、原始凭证复印件；18、结余款项的用途及有关合同；19、原材料、测试加工等项目的大额支出凭证及合同；20、设备大额合同及设备明细清单（大额主要是指单笔金额占经费0.5%以上的金额）。
以上所提供资料均需加盖公章。
科技成果鉴定需要提供的材料（精选五篇）
科技成果鉴定需要提供的材料（精选五篇）第一篇：科技成果鉴定需要提供的材料科技成果鉴定需要提供的材料1、《科技成果鉴定申请表》；2、计划任务书或者合同书；3、研究工作报告（研究工作开展情况总结）；4、技术研究报告（包括国内外同类技术的背景材料，技术方案论证，技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较，项目的创新点及先进性，技术成熟程度，对社会经济发展和科技进步的意义，推广应用的条件和前景，存在的问题等基本内容）；5、测试分析报告及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）；6、设计与工艺图表；7、质量标准；8、国家科技部、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科技厅认定的，有资格开展检索任务的科技信息机构出具的检索材料和查新结论报告；9、用户使用情况报告；10、知识产权报告（具备申请专利条件的，需先申请专利再鉴定）；11、经济效益（一次性直接效益）、社会效益和生态效益分析报告及证明材料；12、涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果需有关主管机构出具的报告或证明；13、准确的完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按解决该项技术问题所作贡献大小排序）；14、行业主管部门要求具备的其他文件。
第二篇：科技成果鉴定材料科技成果鉴定材料1．计划任务书或合同书（自选课题免）；2．技术工作报告：课题简介；研究的目的和意义；主要研究内容；主要研究成果及其水平；成果推广和应用前景；3．技术研究报告；4．经济、社会效益分析报告；5．国内外同类技术的背景材料和对比分析报告；6．科技查新报告；7．用户使用情况报告；8．检测报告；9．企业标准；10．测试分析报告及主要实验、测试记录报告（相关行业）；11．设计与工艺图表（相关行业）；12．环保证明（相关行业）；13．行业主管部门要求具备的其它文件；14．鉴定大纲。
第三篇：科技成果鉴定必备材料科技成果鉴定必备材料1.计划任务书或合同书（自选课题免）；2.工作总结报告（1000字内）；3.技术研究报告（应包扩技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、对经济社会发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景、存在的问题等基本内容）；4.法定检测机构出具的检测报告；5.简要的设计与工艺图表；6.由本单位制定的并经法定机构审查通过的质量标准（包括企业标准、行业标准、国家标准、国际标准）；7.国内外同类技术的背景材料和对比分析报告，以及具备查新资格机构出具的检索材料和查新结论报告；8.用户使用情况报告；9.经济效益、社会效益分析报告及证明材料；10.涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明；11.特殊专业要求的其他材料（如计算机应用软件的检测报告和使用手册、食品类的卫生防疫检测报告、医药类的临床应用报告、医疗器械类的检测和临床应用报告等）；12.科技成果鉴定大纲。
1-科技成果转化审核所需资料清单
项目实施应具备的固定资产证明、房屋产权或租赁证明
□
12
该项目取得的知识产权证书、技术查新报告、产品检测报告、用户使用报告等其他与项目相关的证明材料
13
企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料
□
14
项目销售合同
□
15
经科委备案的企业研究开发项目鉴定意见书
若有则提供
□
备查类资料
16
营业执照
副本复印件
企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）
□
7
企业近三个会计年度的申报表及缴款书
□
8
项目立项任务书、企业项目实际投资情况及研究开发活动说明材料
□
9
参与申请项目的研发人员名单、学历及资格证书、以及国家和本市环境保护要求的说明材料
□
17
税务登记证
副本复印件
□
18
组织机构代码证书
副本复印件
□
19
开户许可证
□
20
行业特许经营证
□
21
高新技术企业证书
□
22
公司章程、协议
□
23
设立、变更验资报告
□
24
税收优惠批准文件（若有）
□
25
借款、租赁合同及协议
□
26
高新专项审计报告
□
27
企业近三个会计年度的审计报告
□
科技成果转化审核资料清单
资料类型
资料目录
说明
具备
(√)
账务资料
1
北京市高新技术成果转化项目认定申请书
□
2
高新技术成果转化企业需提供资料
高新技术成果转化企业需提供资料
注：所上报的附件资料均需加盖企业公章，提供彩色扫描件
1.企业法人营业执照原件彩色扫描件
2.税务登记证原件彩色扫描件
3.组织机构代码证原件彩色扫描件
4.项目申报前一个月的资产负债表, 要求加盖公章
5.上年度的资产负债表或审计报告，要求加盖公章
6.近3年获得的发明专利授权证书或实用新型专利授权证书原件彩色扫描件
7.近3年内发明专利进入实质审查程序通知书原件彩色扫描件
8.近3年内发明专利相关付费凭证，原件彩色扫描件
9.近2年的软件著作权登记证书原件彩色扫描件
10.备案的知识产权独占许可合同（全球范围5年以上知识产权实施权）或受让、
受赠、并购合同等权益关系证明材料原件彩色扫描件
11.医药、医疗器械、农药、计量器械、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理
要求的产品必须具有生产许可证，属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书原件彩色扫描件
12.具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告原件
13.有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告原件
14.用户试用或使用报告原件彩色扫描件
15.产品采用的标准原件彩色扫描件
16.环保达标证明等原件彩色扫描件
17.样品、样机实物照片
18.其他相关证明材料(包括：省（部）级以上科技成果获奖证书、省（部）级以
上各类科技项目合同书、高新技术企业证书以及证明项目符合认定条件、有利于享受相关政策的相关材料等）原件彩色扫描件
19.根据高转认定申请书所填写的相关资料。
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项目审计所需资料
1、营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件
2、河北省重大科技成果转化专项项目任务书、项目概况、项目专利证书复印件
3、项目资金申请的上级主管单位的通知文件复印件、资金支付时的通知，即省工业和信息化厅、省财政厅联合下达的技术改造专项资金项目投资计划文件
4、项目支出资金及上级补助资金来源的转账单据、银行存款账
5、自筹资金及专项补助资金使用及支出情况明细账，项目建设工程、设备、原材料等购置明细表、合同及大额发票，其他项目大额支出的发票等
5、项目执行期间：每个期间段的项目实现的收入明细清单、相关账簿及凭证；每个期间段的项目缴纳税收明细清单、相关账簿及凭证；每个期间段的项目实现的利税总额的明细清单、相关账簿及凭证；每个期间段的项目实现的出口创汇的明细清单、相关账簿及凭证；
6、项目执行期间，每个阶段的年度报表或是月报表
7、该项目完成情况及实现的目标情况。