审计报告所需要的清单
审计所需资料清单
审计所需资料清单审计资料清单一基本资料1.基本情况资料（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、；（5）以前年度审计报告；（6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；（7）组织机构设置图；（8）主要管理人员基本资料；（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、办理层会议记录及会议决议。
7.税收资料：（1）简述贵单位及分子公司的交纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书8.生产经营有关的权属（1）土地使用权、房产权证；（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。
10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况：（1）主要包括行业办理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；（2）所在行业享受国度及地方当局优惠扶植政策；（3）影响本行业开展的有利和不利因素，如产业政策、产物特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
各种审计资料所需清单(DOC)
各种审计资料所需清单(DOC)审计所需资料各类企业需要进行审计，以确保其财务报表的准确性和合规性。
下面是一些常见的审计类型及其所需的资料。
清算审计清算审计是指对已经解散的企业进行的审计，以确定其清算后的财务状况。
资料类型包括清算方案、清算报告、清算会计报表等。
贷款审计贷款审计是指对银行或其他金融机构的贷款业务进行的审计，以确定其贷款风险和贷款资产的准确性。
资料类型包括贷款合同、贷款申请书、贷款审批文件等。
离任审计离任审计是指对企业高管或其他关键职位员工离任前进行的审计，以确定其任职期间的财务状况和行为是否合规。
资料类型包括任职期间的财务报表、相关文件和记录等。
改制审计改制审计是指对企业进行改制或重组时进行的审计，以确保其财务状况和行为符合相关法规和规定。
资料类型包括改制方案、改制协议、财务报表等。
移民审计移民审计是指对申请移民的个人或企业进行的审计，以确定其资产和财务状况是否符合移民要求。
资料类型包括个人或企业的财务报表、税务申报表、银行对账单等。
旅行社审计旅行社审计是指对旅行社进行的审计，以确保其业务合规和财务状况良好。
资料类型包括旅行社的财务报表、业务记录、合同文件等。
会计报表审计会计报表审计是最常见的审计业务，包括对各类企业中期会计报表和年度会计报表进行审计，以判断其是否遵循相关会计准则和制度规定。
资料类型包括会计报表及附注、全部账目、会计凭证、科目余额表等。
外汇年检审计外汇年检审计是指对企事业单位外汇收支情况、账户使用情况和外汇法规遵循情况进行的审核，提供给外汇管理局。
资料类型包括会计报表及附注、全部账目、会计凭证、科目余额表等。
事业单位审计事业单位审计是指对各类事业单位进行的审计，以确保其财务状况和行为合规。
资料类型包括财务报表、业务记录、合同文件等。
财产转移审计财产转移审计是指对企业或个人财产转移行为进行的审计，以确定其是否符合相关法规和规定。
资料类型包括转移协议、财产清单、财务报表等。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
年报审计所需资料清单
审计所需资料清单
烦请贵公司准备并提供下述审计资料：
1.2012年12月31日资产负债表、2012年利润表、现金流量表。
2.会计核算资料，包括账簿、科目明细表、余额表、会计凭证纸质的和电子的资料。
（电子档的2012年科目余额表和2012年度序时账）。
3.所有银行账户（包括零余额账户、已在年中注销账户）2012年12月银行对账单（银行应盖章）和对应的银行存款余额调节表
4.一定数量的销售合同。
5.一定数量的采购合同。
6.重大借款合同。
7.年末现金盘点表。
8.存货盘点表。
9.固定资产盘点表。
10.固定资产中相关的房地产权证、土地使用证、车辆行驶证。
11.与长期投资相关的投资协议、出资证明书、验资报告、被投资单位章程、被投资单位审计报告等。
12.政府补助相关批文、税收减免相关文件。
13.公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、最新公司章程。
14.公司各期验资报告、有关的股权变更协议。
15.上年度审计报告。
16．要求提供的其他资料。
重庆正宏会计师事务所。
审计报送资料清单
审计报送资料清单
1、立项文件（可研报告、立项报告、立项批准书）
2、国有土地使用许可证
3、建设用地规划许可证
4、建设工程规划许可证
5、施工许可证或开工报告
6、质量监督证明
7、银行开具的资金到位证明
8、设计概算书、设计合同
9、地质勘探报告、勘察合同
10、监理合同及监理档案
11、设计、勘察、监理、施工招投标文件
12、中标通知书
13、投标保证金、履约保证金、社会保障费缴纳凭证
14、施工合同、补充合同
15、施工图纸、竣工图（加盖竣工图章，监理单位、建设单位公章及其审核人签字）、设计变更、签证
16、规划、消防、环保、节能验收报告，竣工验收报告，工程验收备案证书
17、工程质量保修书、工程索赔资料、工期证明
18、施工单位自行采购材料的原始凭证及检验资料
19、建设单位工程预付款、进度款支付证书，建设单位供料明细表及检验资料
20、招投标工程变动项目的有关招投标文件
21、设计、勘察、监理、施工单位企业资质证明
22、工程预算书和工程量计算书，结算报审要求是建设单位复核后的结算书和工程量计算书（加盖建设单位公章，建设单位工程负责人和复核人签字）和施工单位原报结算一并送审
23、建设单位关于该项目的财务决算报表、帐薄、会计凭证
24、设备、物资和材料采购资料
25、土地利用和征地拆迁补偿资料
26、年度投资计划、投资完成情况、建设项目交付使用资产总表、项目建成投产使用后的效益资料
27、其他与该项目有关的文件资料
注：以上不属于建设单位的与建设项目相关的资料由建设单位负责协调收集。
财务审计资料清单
财务审计所需资料清单一、基本资料(一)历史沿革的有关文件1.历次股东会决议2.历次董事会决议3.股东名册/自然人股东身份证明4.历次验资报告5.历次股权变更相关的协议及文件6.最新的营业执照(注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案)7.现任董事、监事与股东的关系说明8.现任高级管理人员与股东单位的关系说明9.公司组织结构图及说明10.公司中长期发展规划及经营发展战略11 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结. (二)上级主管部门的批文1.成立时的相关批文2.涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3.特殊行业的行政许可证书、认证证书4.其他与专利技术、公司资产等相关的批文(三)历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。
二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表 (包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图)，并请提供相关具体制度内容 (请优先提供电子版)2．如公司施行 ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，例如：月报表、年报表组、报表分析等三、业务资料(产品、市场、行业)1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势(内部和外部)等。
经济责任审计所需清单
离任审计资料清单我们接受委托,对贵公司财务总监任职期间经济责任进行审计.根据计划的时间及工作安排,请贵公司提供如下资料.一、基本资料1.公司组织机构设置图以及公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍.2.公司分支机构分公司设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍.3.任职期间内公司内审委员会部门管理层会议纪要及会议决议.纸质和电子版同时提供4.任职期间内财务总监公司工作计划及总结.纸质和电子版同时提供如有5.公司税务登记证、任职期间内纳税申报表增值税年度、所得税年度6.组织机构代码证、贷款证、经年检的营业执照.7.公司业务及生产经营所必须的商标注册证书、土地使用权证书、房产证、专利证书、非专利技术内部说明性文件及认定人员资质、重要特许权利的使用及权属情况.原件与复印件同时提供8.任职期间内公司对外投资的投资协议、公司章程,有关的审计报告、评估报告、验资报告.重大投资决策提供股东会的决议文件.9.任职期间内公司新增在建项目的预算、可行性分析、列表提供董事会会决议列示投资决议日期及决议序号.重大项目提供股东会若有提供的决议文件.竣工决算报告、竣工验收报告.10.任职期间内期间的年度决算审计报告、管理建议书、内审报告、重大事项评估报告.11.内部控制制度规范电子版12.任职期间内财务预算执行情况简表及简要分析说明.如有请电子版和纸质版同时提供二、报表项目有关资料13.任职期间内的科目余额表和报表如有请提供、各开户银行年末对账单提供原件、各年年末银行存款余额调节表复印件、各年末的银行定期存单盘点表和复印件.抵押或冻结等对使用有限制的、存放在境外的、有潜在回收风险的款项,单独提供说明详细列示原因、金额.14.任职期间内的现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、在建工程盘点表、工程物资盘点表、投资性房地产盘点表,以及所有的盘点计划、盘点总结等15.固定资产台账.电子版16.任职期间内长短期借款明细表、提供长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同,提供借款台账.17.提供贷款卡信息.18.应付职工薪酬：任职期间内每年12月份工资明细发放表.19.实收资本、资本公积：任职期间内若存在变动,提供相关的股东会决议等.20.任职期间内每年前10名主要客户、前10名供应商的合同协议.21.任职期间内政府补助的有关文件.只有明细,没有相关文件22.任职期间内重大非流动资产处置的审批文件、报备资料.三、合并报表的相关资料23.任职期间内财务报表的合并过程；资产负债表、利润表、现金流量表24.合并抵销分录.提供抵销往来明细、抵销交易明细、若存在未实现利润抵销,提供计算过程四、其他资料25.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼,请提供有关资料、所赔偿牵涉的金额.26.资产负债表日存在的或有事项,如对外担保、未决仲裁等,如有,公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响.如无,公司需提供声明.27.资产负债表日存在的重大承诺事项,如有,公司需说明存在金额及性质.如无,公司需提供声明.28.公司资产负债表日后发生的重大事项,需提供说明及对公司财务状况的重大影响.如无,公司需提供声明.上述资料如未加特殊说明请提供纸质版,如已加特殊说明请按说明提供,项目组会在进场后根据实际需要对所需资料进行补充,谢谢签收人：签收日期：2015年4月8日。
审计资料清单
审计所需资料清单一．基本资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证2、公司基本情况介绍（或公司宣传册等）3、以前年度审计报告、验资报告4、贷款卡征信报告5、审计年度期间的股东会、董事会决议6、公司组织结构图7、上年度所得税汇算清缴申报资料8、公司房产证、车辆行驶证9、公司内部控制制度二．财务会计资料10、审计年度的财务报表11、各审计年度期初-期末的科目余额表（1-3级带核算项目）12、会计账簿、凭证；13、12月的消费税、企业所得税、城建税、增值税等各税种纳税申报表14、银行对账单、银行存款余额调节表（注意调节表要有调节事项说明）、企业信用报告、银行开户信息查询（截至基准日银行开户信息）；15、票据备查簿；16、应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细表，应列示具体发生时间、性质、金额、账龄等信息；17、股东的股利分配方案18、现金盘点表、固定资产盘点表；19、企业所拥有或使用的所有房产清单，包括：详细地址、面积、权利人名称、性质及用途；20、工商登记查询信息21、贷款卡查询信息22、借款合同、采购合同、运输合同等各类合同文件23、固定资产卡片明细表，包括购买日期、原值、折旧期限、残值率、累计折旧等24、银行存款12月对账单、余额调节表25、银行询证函26、往来询证函27、银行承兑协议、借款协议、抵押协议28、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、票据盘点表29、财务部组织架构图及岗位分工、公司组织架构图及部门负责人30、资产负债表日后重大事项相关文件31、审计过程中其他需要提供的资料。
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审计报告所需要的清单 Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】
审计报告所需要的资料清单
一般在审计公司做审计的时候都会需要一些资料，今天小编就为大家盘点下做报表审计需要的一些资料，需要的童鞋可以码住了！
1.营业执照，税务登记证，组织机构代码证复印件
2.验资报告，公司章程，上年度税审报告
3.企业基本情况表
4.审计年度资产负债表、利润表
5.银行对账单(包括外汇银行对帐单)，余额调节表
6.享受优惠政策的文件及前中介机构所作的纳税鉴证报告复印件
7.存货盘点表，固定资产盘点表，新增固定资产发票复印件
8.报经主管税务机关批准的税前扣除项目复印件
9.重要经营合同、协议复印件(房租合同及发票、借款合同及利息支出凭证、购销合同等)
10.往来明细
11.企业所得税季度预缴申报表、各期预缴所得税完税凭证和未经审核的企业所得税年度申报表及附表
12.上缴工会经费证单()
13.软件开发企业、高新技术企业等认定文件
14.其他资料。