XX镇非法集资风险排查表
扫黑除恶排查情况表
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
6
是否发现有在商贸集市、批发市场、车站机场码头、旅游景区等场所欺行霸市、强买强卖、收保护费的市霸、行霸等个人（团体）黑恶势力
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
7
是否发现有操纵、经营“黄赌毒”等违法犯罪活动的个人（团体）黑恶势力
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
8
是否发现有非法高利放贷、暴力讨债的个人（团体）黑恶势力;
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
9
是否发现有插手民间纠纷，充当“地下执法队”的黑恶势力;（10）组织或雇佣网络“水军”在网上威胁、恐吓、侮辱、诽谤、滋扰的个人（团体）黑恶势力;
扫黑除恶排查情况表
序号
检查涉黑涉恶内容
排查结果
备注
1
是否发现有威胁政治安全特别是制度安全、政权安全以及向政治领域渗透的个人（团体）黑恶势力
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
2
是否发现有把持基层政权、操纵破坏基层换届选举、垄断农村资源、侵吞集体资产的个人（团体）黑恶势力;
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
12
是否发现有包庇、纵容各类黑恶犯罪的个人（团体）“保护伞”。
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
扫黑除恶专项斗争线索摸排情况
填报人：联系方式
线索来源
举报对象
线索内容
有□无□
若有则另填《扫黑除恶专项斗争线索摸排情况》
支行（营业部）非法集资风险排查报告
支行（营业部）非法集资风险排查报告第一篇：支行(营业部)非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。
对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。
二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。
支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。
三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过渡资金。
二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。
承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。
三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。
通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。
2024非法集资风险排查方案(通用6篇)
2024非法集资风险排查方案(通用6篇)2024非法集资风险排查方案(篇1)一、确定排查范围和对象排查范围包括企业、个人等可能涉及非法集资的主体。
排查对象主要包括未经批准，向社会不特定对象募集资金，承诺还本付息的行为。
二、制定排查标准对涉嫌非法集资的行为进行明确界定，包括但不限于：未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。
通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。
承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。
向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
三、确定排查方法现场排查：对企业、个人等主体进行实地检查，查看是否存在涉嫌非法集资的行为。
资料审查：对相关主体的财务报告、合同等资料进行审查，判断是否存在异常。
信息收集：收集相关主体的公开信息，包括但不限于工商登记、涉诉情况等信息。
调查询问：对相关主体进行调查询问，了解其业务活动和资金流向等情况。
风险评估：根据排查出的风险点，结合排查标准，对相关主体进行风险评估。
重点监测：对涉嫌非法集资的高风险领域、高风险人群、高风险业务等进行重点监测。
及时处理：对于涉嫌非法集资的行为，采取及时制止、追缴资金等措施，防止事态扩大。
宣传教育：通过各种渠道宣传非法集资的危害性和防范方法，提高公众对非法集资的认知和防范意识。
长效机制：完善相关法律法规，加强监管力度，建立防范和打击非法集资的长效机制。
四、制定风险评估体系根据排查出的风险点，结合排查标准，制定风险评估体系，对相关主体进行风险评估。
评估指标可以包括主体资格、业务合规性、资金流向、涉诉情况等方面。
根据评估结果，对相关主体进行分类、预警和监管。
五、建立风险处置机制对于涉嫌非法集资的行为，建立风险处置机制。
对于存在风险的主体，采取及时制止、追缴资金等措施，防止事态扩大。
同时，加强与公安、工商等相关部门的协作配合，共同打击非法集资行为。
六、加强宣传教育通过各种渠道宣传非法集资的危害性和防范方法，提高公众对非法集资的认知和防范意识。
非法集资风险排查方案
非法集资风险排查方案涉嫌非法集资风险排查工作方案为深入推进整治非法集资专项行动，依法从严打击各类非法集资活动，维护正常经济金融秩序和地方社会稳定，根据《关于切实做好非法集资风险排查、宣传教育工作的通知》(湘打非办〔20XX〕3号)精神，结合我县非法集资形势和打击处置工作实际，特制定本工作方案。
一、排查目的深入贯彻落实全国整治非法集资专项行为电视电话会议精神，摸清我县涉嫌非法集资风险底子，掌握和了解可能发生风险的行业、地域，发生风险的性质、规模和工作的薄弱环节，确保“打小打早打苗头〞。
通过乡镇联动、部门协作，严防由非法集资引发系统性、区域性风险，切实维护人民群众合法权益和地方社会大局稳定。
二、内容范围〔一〕排查内容1．违反国家金融管理法律、法规，向社会公众〔包括单位和个人〕吸收资金并有以下情形之一的：未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金；通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
2．资金链出现严重断裂或发生群众性挤兑现象的。
〔二〕排查范围1．金融业。
包括担保机构、小额贷款公司、投资管理〔咨询〕公司、保险公司、保险中介机构等。
2.房地产业。
3.农林矿业。
4.涉嫌非法集资的广告行业及领域。
5.已经立案、正在处置的非法集资案件存在的风险。
6.社会反映或群众举报存在非法集资现象的其他企业。
7.各乡镇政府、街道办事处、皇帝岭林场、县直有关部门对照排查内容，可自行确定的涉嫌非法集资的重点领域和重点对象。
除上述排查范围外，各部门要按照“谁审批、谁监管、谁负责〞的原那么，对本部门审批、核准、监管的企业可能存在的非法集资风险进行调查摸底，调查摸底结果汇总分析后上报县人民政府。
三、时间安排本次排查时间从20XX年5月2日至5月15日，分二个阶段。
〔一〕现场排查阶段(20XX年5月2日至5月12日)。
乡镇防范非法集资宣传月活动总结
乡镇防范非法集资宣传月活动总结为了进一步严密防范和严厉打击非法集资活动，维护XX 镇的社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据《广西打击和处置非法集资工作领导小组关于开展XX年防范非法集资宣传月活动的通知》文件要求，结合我镇实际制定了工作方案，开展了防范和打击非法集资工作，集中开展了一个月的宣传活动，现将工作情况总结汇报如下：一、统一思想，加强防范打击非法集资的责任感和紧迫感迅速成立领导小组和机构，及时召开专题会议，让我镇全体干部、村支两委干部和广大群众充分认识到非法集资活动的严重性和危害性，以及开展此项工作的长期性和重要性，从而时刻保持高度的警惕性和敏锐性。
二、加大宣传，切实增强人民群众抵御非法集资风险的能力。
利用多种形式广泛宣传动员，开展入村集中宣传活动在场镇设置宣传咨询点3处，发放宣传资料600余张，广播讲解10余次，张贴宣传告示300余张，政务微博发布信息等，开展形式多样面向村社的宣传教育活动，多方位、多角度的宣传非法集资的特点和形式，广泛宣传非法集资活动的危害，防范和打击非法集资的宣传面和影响力得到了进一步的扩大，达到了引导群众自觉远离非法集资的目的。
三、排查风险，认真做好对非法集资活动的监测和预警工作我镇党委副书记、镇长王健菲带队，对辖区有可能涉嫌非法集资的活动进行了逐一排查，重点做好对XX镇敬老院的排查。
并且制定专门机构和专人，通过建立健全群众举报、监督，我镇监管和查处等信息渠道，彻底杜绝重大原发性非法集资活动的发生。
此次防范和打击非法集资活动的开展使群众的法律意识和防范风险意识进一步提高，在社会生活和参与经济活动中识别投资渠道的能力进一步增强，有效地维护了自身合法权益，促进了社会稳定。
我们将以这次活动为契机，进一步加强宣传力度，使防范非法集资相关知识家喻户晓，为维护社会和谐稳定营造良好的法治氛围。
涉黑涉恶线索排查登记表
涉黑涉恶线索排查表
单位：时间：年月日
线索来源
摸排发现/部门移交/群众举报
举报人
姓名
性别
电话
被举报人
姓名
性别
年龄
住址
问题线索摘要
黑恶势力
“保护伞"
线索
1。线索来源勾选“摸排发现"、“部门移交”、“群众举报”.
2。线索摘要写明类别：“威胁政治安全"、“把持基层政权”、“破坏农村基层换届选举”、“村霸"、“随意殴打群众”、“非法占地”、“交通运输”、“矿山资源”、“商贸流通”、“黄赌毒”、“地下执法队”、“强买强卖”、“敲诈勒索”、“暴力收取保护费”、“非法高利放贷”、“暴力讨债"、“非法买卖国有资产"、“侵吞农村集体财产”、“违法上访”、“跨国跨境”、“其他涉黑涉恶情形”等。
乡镇防范非法集资宣传月工作总结
乡镇防范非法集资宣传月工作总结尊敬的领导：我作为该乡镇防范非法集资宣传月工作的负责人，特向您汇报本次工作的总结。
一、总体情况本次防范非法集资宣传月活动于xx年xx月x日正式启动，持续一个月，以乡镇为单位全面展开，旨在提高广大群众对非法集资的认识和警惕，并加强乡镇相关部门的监管和宣传工作。
期间，我们广泛组织了各类宣传活动，积极预防和打击非法集资行为。
二、宣传活动1.举办宣传讲座：通过邀请乡镇政府相关部门的领导和专家开展宣传讲座，向群众普及非法集资的危害和特点，让群众了解非法集资的本质和手段，并提供举报渠道，增强群众的参与和警惕意识。
2.发放宣传资料：制作了大量宣传资料，并通过乡镇政府、学校、企事业单位等场所进行发放，将非法集资的相关知识普及到家庭和社区，使更多的人了解非法集资的风险。
3.悬挂宣传横幅：在乡镇的重要路段和公共场所悬挂了大量防范非法集资的宣传横幅，增强了宣传的震慑力和有效覆盖面。
4.组织宣传活动：通过组织宣传活动，吸引群众参与，提高宣传的影响力。
如开展非法集资知识竞赛，举办宣传跳蚤市场等，通过形式多样的活动吸引了大量的参与者。
三、成效与不足本次宣传月活动取得了一定的成效。
首先，广大群众对非法集资的了解程度有所提高，增强了警惕意识。
其次，非法集资行为在乡镇内的发生频率有所降低，警方接到的举报也有所增加。
但同时也存在一些不足之处。
一方面，由于人力和物力有限，宣传覆盖面不够广泛，还有部分辖区的农村地区未能得到充分的宣传。
另一方面，宣传模式单一，缺乏创新，如何更好地引起群众的兴趣和关注仍需要改进。
四、下一步工作计划为了进一步加强对非法集资的宣传工作，我们将采取以下措施：1.加强宣传力度：通过增加宣传资料的发放和悬挂宣传横幅的数量，扩大宣传的影响力和覆盖面，确保每一个居民都能接触到相关知识。
2.创新宣传模式：结合新媒体和互联网平台，开展线上宣传活动，如制作微视频、推送微信公众号等，使宣传更加接地气，更容易引起群众的关注和参与。
保险公司非法集资案件风险排查情况表
在投诉、咨询及失效保单回访中，是否发现客户称巳交费 且能够提供交费记录，但业务系统无记录情况。
其他。（请自行填列）
是否制定单证管理实施细则。
是否对单证的印刷、保管、领用、作废和核销实施管控。
是否建立单证管理系统并对保险单证的印刷、保管、领用 、作废和核销进行实时动态管理。
对于长期未核销的单证是否可以通过单证系统确认其未核 销原因。
保险公司非法集资案件风险排查情况表
排查内容
具体项目
是/否
存在的问题
整改措施
备注
是否发生非法集资案件。
是否针对发现的问题进行整改，是否对责任人员进行责任 追究。
各级机构是否定期进行非法集资案件风险自查，上级机构 是否进行定期进行案件风险检查。
案件管理 环节
是否定期对下属机构开展合规检查或财务业务检查、审计 检查，是否对发现的案件风险、业务和财务管控漏洞、问 题及时进行整改，并及时报告
是否严格执行“收支两条线”原则，保费账户、理赔账户 和费用账户是否存在串户使用资金的情况。 银行账户 管理环节 是否由非出纳岗财务人员定期进行银行对账单核对和检查
其他。（请自行填列）
是否将银行存款用于向他人提供质押融资、担保、委托贷 款或者为他人谋取利益。
是否存在个人账户代收保费和支付保费情况。
是否存在保费不及时入账，侵占截留保费情况。
业务部门和财务部门之间是否建立协作机制。
是否存在保单未全部系统联网出单，或者单证系统未与业 务系统、财务系统实现对接情况。
是否存在从业人员自行印制保险单证、宣传材料行为 业务管控
环节 是否存在非投保人账户向公司账户支付保费的情况
是否存在保单贷款资金并未流向申请人指定账户情况
是否存在销售人员代办保单贷款情况
xx乡镇打击和处置非法集资工作总结范文
总结范本：_________ xx乡镇打击和处置非法集资工作总结范文姓名：______________________单位：______________________日期：______年_____月_____日第1 页共8 页xx乡镇打击和处置非法集资工作总结范文自xx年3月24日我镇〔xx〕8号文件成立“仪征市xx镇打击和处置非法集资工作领导小组”以来，全镇上下高度重视，相互配合，积极按照仪征市人民政府金融办（处置办）指导下开展工作，具体工作大体一、对涉嫌非法集资风险防范和化解的方面工作我镇通过〔xx〕9号文件制定了“仪征市xx镇打击非法集资集中宣传教育活动方案”，利用网上多媒体渠道进行宣传，同时运用本镇q 群等多种形式的渠道，结合市政府金融办公室〔xx〕10号有关假借保障房、“粮食银行”等名义涉嫌非法集资风险提示的专题性文件通知精神，及时电话通知和了解各成员单位的有关方面情况，用本镇各类型的q群等方法发出友情式提示。
通过一系列的工作开展，没有发现我镇区域有任何企业和单位（有）搞任何形式的涉嫌非法集资情况或假借保障房安居工程建设、“粮食银行”等粮食存储、销售和兑换服务名义，以及假借公益之名误导公众，涉嫌非法集资等等的一系列情况。
此举，有意提高我镇社会公众对非法集资危害性的认识，增强风险防范意识，培养正确投资理念，营造防范和打击非法集资的良好氛围。
二、充分做好对涉嫌非法集资风险专项排查和宣传的并举工作5月份按上级有关《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》后，我镇处置办结合宣传月活动，及时布置相关工作人员与各成员单位、各村及驻镇单位联系，进行全方位的情况了解排查和宣传工作。
由于我镇行政区域的特殊性，招商引资项目工作在扬州化学工业园区的情况比较多，而我镇又是化工项目建设重点区域，各村拆迁户比较第 2 页共 8 页多，家庭经济比较活跃，因此，我们把重点排查的对象集中到拆迁的五个行政村和三个拆迁的社区，因为拆迁工作的需要，在拆迁户居住还没有完全入驻到集中安置区之前，大部份拆迁户居住相对分散，信息撑握不能够及时，禁止和涉嫌非法集资的宣传和控违控险工作相对较难。
涉嫌非法集资风险专项排查活动方案
涉嫌非法集资风险专项排查活动方案为了有效遏制非法集资风险隐患，维护经济社会的稳定，经开区打击和处置非法集资工作领导小组制定了涉嫌非法集资风险专项排查活动方案。
该方案以和十八届三中、XXX、五中、六中全会精神为指导，全面排查、分类化解非法集资风险隐患，妥善处置重大案件，着力完善监管措施，坚决遏制非法集资高发蔓延势头，维护经济金融秩序和社会大局稳定。
该方案的工作目标是消除一批风险隐患，使非法集资高发蔓延势头得到明显遏制，区域性、行业性非法集资风险得到有效化解，潜在风险苗头得到及时控制，重大风险案件和涉稳隐患事件得到妥善处置，重点行业主(监)管职责进一步明确，非法集资广告资讯信息明显减少，社会公众风险意识进一步增强，非法集资综合治理长效机制逐步建立健全。
该方案的工作原则包括落实责任，主动作为，积极稳妥，分类施策，打早化小，源头治理，完善制度，标本兼治。
落实地方人民政府防范和处置非法集资主体责任，发挥行业主(监)管部门监督管理职责，既要主动担当、守土有责、守土尽责，又要统筹协调、共享信息，切实形成合力。
排查和处置工作要严格依法，讲究策略，对不同性质、情节、危害程度的风险区别对待，不搞一刀切。
加强规制建设、监管检查和监测预警，防打结合，以防为主，坚持风险早发现、早预警、早处置，在苗头时期、涉众范围较小时化解风险。
立足当前着眼长远，下大力气遏制案件高发势头的同时，着力完善规章制度，稳妥解决体制性、机制性、规制性问题，夯实基础，强化防控非法集资风险长效机制。
为了实现该方案的工作目标和原则，将开展专项排查活动，消除一批风险隐患，着力完善监管措施，加强宣传教育，完善制度建设，加强协作配合，加强信息共享，加强督导检查，加强案件查处，加强非法集资宣传教育等措施，确保非法集资风险得到有效控制，经济社会稳定得到有效维护。
重点关注领域包括但不限于投资咨询、财富管理、第三方理财、担保等投融资中介机构；互联网金融行业企业，如网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等；私募股权投资、电子商务、租赁、房地产、地方交易场所等行业企业及其关联企业；各类涉农互助合作组织、养老机构、民办院校等组织。
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排查单位：XXXXXXXXX 村
类别
类别类别Biblioteka 项目组织名称排查内容
备注
非融资性担保类
私募股权投资类
网络个人借贷类
合 作 社 类
投资公司类
其 他
负责人签字： 排查人签字：
说明：
1、非法集资是未经有关部门依法批准，承诺在一定期限内给出资人还本付息。
2、非法集资的四个特点。①未经有关部门批准，即集资者不具备集资的主体资格。②承诺在一定期限内给出资人还本付息。③向社会不特定的对象筹集资金，这里“不特定对象”是指社会公众，而不是指特定的少数人。④以合法形式掩盖其非法集资的实质。