采购风险控制
采购合规与风险控制制度
采购合规与风险掌控制度一、目的和背景为了确保企业采购活动的合规性和掌控采购风险，促进公司和供应商间的公平合作，订立本规章制度。
本制度适用于全部公司采购活动，并要求全部相关人员严格遵守。
二、采购合规要求1. 采购流程（1）明确需求：相关部门提出采购需求，并将需求书面化。
（2）订立采购计划：采购部门依据需求订立采购计划，包含采购物品、数量、时间、预算等信息。
（3）供应商评估：采购部门应对供应商进行评估，并建立供应商数据库，记录供应商的资质、信誉、产品质量等信息。
（4）编制采购文件：采购部门依据需求和采购计划编制采购文件，包含招标文件、询价书等。
（5）发布采购公告：对于需要招标的采购活动，采购部门应在指定的平台上发布采购公告，确保供应商可以公平竞争。
（6）供应商评审：采购部门组织评审委员会对供应商进行评审，包含资质审核、技术本领评估、合规性审核等。
（7）签订合同：采购部门与中标供应商签订合同，并明确合同条款和采购要求。
2. 采购决策（1）采购决策应基于中立、公正、透亮的原则，遵奉并服从相关法律法规和公司规定。
（2）全部采购决策必需经过相关部门的审批，并有明确的文件记录。
3. 采购合同管理（1）采购合同应明确双方的权利和义务、支出方式、交货期限、保修条款等内容，严禁含有违法、不合规的条款。
（2）采购合同必需由合法授权的人员签订，并存档备查。
4. 采购过程管理（1）采购部门应建立健全的采购过程管理制度，包含采购计划、采购策略、供应商选择等方面的要求。
（2）采购人员在采购过程中应保持客观、公正、廉洁的原则，不得接受供应商的回扣、礼品或其他形式的利益。
5. 采购文件管理（1）全部采购文件必需依照相关要求进行归档，并保存肯定的时限。
（2）采购文件的修改、废弃等操作必需有合理的申请、审批流程，并留有书面记录。
6. 数据统计和报告（1）采购部门应定期对采购活动进行数据统计和分析，及时发现和解决问题。
（2）采购部门应向公司管理层提交采购活动的报告，包含采购金额、供应商管理、合同履约情况等。
采购风险点及防控措施
采购风险点及防控措施
采购风险点及防控措施可能包括以下内容：
1. 供应商信誉风险：采购过程中，选择了不可靠的供应商可能导致供应延迟、产品质量问题等，影响生产计划和产品质量。
应对这一风险，可以在选择供应商时进行充分的背景调查和审核，选择有良好信誉和口碑的供应商。
2. 供应链风险：供应链中的任何一环出现问题，都可能对采购工作产生影响，如运输延迟、仓储问题等。
为了降低供应链风险，可以与供应商建立紧密的合作关系，共同制定灾备计划和应对措施，并定期评估供应链的可靠性和稳定性。
3. 市场变化风险：市场需求和价格的快速变化可能导致采购计划需要进行调整，如果没有及时做出反应，可能会造成库存积压或产品短缺。
为了应对市场变化风险，采购部门应与市场部门保持紧密沟通，定期更新市场信息和需求预测，并及时调整供应计划。
4. 法律合规风险：采购过程中涉及的合同、许可证等法律文件可能存在不合规的风险，如果发生法律纠纷可能导致采购项目失败或面临罚款等问题。
为了规避法律合规风险，采购部门应严格按照法律法规和公司政策进行操作，确保合同、证照等文件的合规性，并定期回顾和更新相关文件。
5. 质量控制风险：采购过程中，无法进行有效的质量控制可能导致产品质量问
题，增加后期处理成本和客户投诉风险。
为了降低质量控制风险，采购部门可以与供应商建立质量管理机制，并对供应商进行定期质量评估和审核。
此外，采购部门应采购过程中进行抽样检验等方式进行严格的质量控制。
综上所述，采购风险点的防控措施需要从选择供应商、建立供应链关系、更新市场信息、确保法律合规和加强质量控制等多个方面进行考虑和实施。
采购合同签订的风险把控3篇
采购合同签订的风险把控3篇篇1采购合同签订是企业日常运营中极为重要的一环，通过采购合同的签订，企业能够确保所需物资和服务的供应。
然而，采购合同签订中存在许多潜在的风险，如果不加以把控，可能会对企业带来重大损失。
因此，本文将从风险识别、风险评估和风险控制三个方面来介绍采购合同签订的风险把控措施。
一、风险识别1. 合同标的不清晰：在签订合同前，必须确保合同标的明确，包括物资、服务、数量、质量、价格、交付时间等。
如果合同标的不清晰，可能导致供需双方对合同内容理解不一致，最终引发纠纷。
2. 合同条款漏洞：合同条款是双方权利义务的约定，如果合同条款存在漏洞或不完善，可能会给一方带来损失。
因此，在签订合同前，要仔细审阅合同条款，确保双方权利义务明确。
3. 供应商资质不合格：选择合适的供应商是确保采购合同顺利执行的关键。
如果供应商资质不合格，可能导致物资质量不达标，影响企业生产运营。
二、风险评估1. 合同履行风险评估：在签订合同前，需要对合同履行过程中可能出现的风险进行评估，包括供应商信用状况、物资质量控制、交付周期等。
通过风险评估，可以及时发现问题并制定相应的应对措施。
2. 法律风险评估：采购合同涉及到法律问题，必须对法律风险进行评估。
例如，合同条款是否符合法律规定，一旦发生合同纠纷如何解决等。
通过法律风险评估，可以避免合同纠纷对企业造成不必要的损失。
三、风险控制1. 规范合同管理：在签订合同后，要建立健全的合同管理制度，明确合同执行的流程和责任，确保合同按照约定履行。
定期对合同进行跟踪和监控，及时发现问题并解决。
2. 风险分担和对策制定：在签订合同时，要明确双方的权利和义务，并合理分担风险。
同时，制定相应的风险对策，以备不时之需。
3. 加强沟通与协调：签订采购合同是双方互相合作的过程，双方需要建立良好的沟通机制，及时协调解决问题，共同推动合同的顺利执行。
综上所述，采购合同签订是企业运营中不可或缺的一环，但其中存在着各种潜在的风险。
采购规避财务风险措施
5.预算管理：建立有效的采购预算，并根据实际情况进行监控和调整。确保采购活动在合理的预算范围内进行。
6.风险管理：建立采购风险管理机制，对可能出现的风险进行评估和管理。制定相应的风险解计划，并在必要时采取行动。
采购规避财务风险措施
1.多样化供应商：与多个供应商建立合作关系，以减少对单一供应商的依赖。这样做可以在某个供应商出现问题时，有备用方案可供选择。
2.严格的供应商评估：在选择供应商之前，进行全面的供应商评估，包括财务状况、信用记录、供货能力等。确保选择的供应商具有稳定的财务状况和良好的商业信誉。
3.签订合同：与供应商签订明确的采购合同，包括产品质量标准、交付时间、价格条款、索赔程序等内容。合同应当充分保护采购方的权益，并明确双方责任。
7.内部控制：建立健全的内部控制机制，包括审批流程、资金管理、信息披露等内容。确保采购活动符合公司的规章制度和政策要求。
采购风险控制
采购风险控制在如今竞争激烈的市场环境中，企业为了获得更高的竞争优势，常常需要通过采购一些关键性的商品或服务来支持业务运营。
然而，采购过程中常常伴随着各种风险，这些风险可能会给企业带来严重的损失。
因此，采购风险控制变得尤为重要。
本文将探讨采购风险控制的重要性及相应的措施。
一、采购风险的定义及分类采购风险是指在企业采购过程中可能发生的潜在损失的风险。
这些风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险包括采购决策的失误、供应商选择的失误、采购合同履行的问题等。
外部风险则包括市场风险、政策风险、价格波动等。
了解和识别采购风险的分类对采购风险控制至关重要。
二、采购风险控制的重要性采购风险控制对企业来说是至关重要的，以下是一些重要原因：1. 降低损失风险：采购风险控制可以帮助企业识别潜在的风险，并及时采取相应的措施，从而降低损失的风险。
2. 提高供应链的可靠性：采购风险控制可以帮助企业选择更可靠的供应商，确保供应链的稳定性，从而保证企业正常运营。
3. 提高企业竞争力：采购风险控制可以帮助企业降低成本、提高效率、优化资源配置，从而提高企业的竞争力。
三、采购风险控制的具体措施为了有效控制采购风险，企业可以采取以下一些具体措施：1. 严格的供应商审查：企业可以建立供应商评估体系，对供应商进行全面的评估和审查，确保供应商具有良好的信誉和综合实力。
2. 健全的合同管理：企业应建立健全的采购合同管理机制，确保合同条款符合企业需求，明确双方权益与责任，法律法规合规。
3. 建立风险预警机制：企业可以建立风险预警机制，监测市场变化、供应链中的潜在风险，并及时采取相应的措施进行应对。
4. 多样化供应商选择：企业可以选择多个供应商，避免单一供应商带来的风险，确保供应链的弹性和可靠性。
5. 加强内部采购流程管理：企业应加强对内部采购流程的管理，确保审核审批的严谨性和流程的透明性，防止内部操作风险的发生。
四、结语在现代企业管理中，采购风险控制是不可或缺的一环。
采购管理风险点及防控措施
采购管理风险点及防控措施在企业的运营过程中，采购管理是至关重要的一环。
它不仅关系到企业的成本控制，还直接影响着产品质量、生产进度以及企业的竞争力。
然而，采购管理过程中存在着诸多风险点，如果不加以识别和防控，可能会给企业带来严重的损失。
接下来，让我们详细探讨一下采购管理中的风险点以及相应的防控措施。
一、采购计划风险采购计划是采购管理的起点，如果计划不合理或者不准确，将会导致一系列的问题。
风险点：1、需求预测不准确：可能导致采购过多或过少的物资，造成库存积压或者生产中断。
2、计划制定不及时：影响采购的及时性，导致延误生产或增加紧急采购成本。
防控措施：1、建立有效的需求预测机制：结合历史数据、市场趋势、销售计划等因素，采用科学的预测方法，提高需求预测的准确性。
2、加强与各部门的沟通协调：及时了解生产、销售等部门的需求变化，确保采购计划能够及时调整。
3、制定合理的采购周期：预留足够的时间进行采购活动，避免因时间紧迫而选择高价供应商或降低采购质量。
二、供应商选择风险供应商的选择直接关系到采购物资的质量、价格和交货期等关键因素。
风险点：1、供应商资质不佳：可能提供质量不合格的产品，影响企业的生产和声誉。
2、供应商信誉问题：存在拖欠交货、不履行合同等情况，给企业带来损失。
3、过度依赖少数供应商：一旦供应商出现问题，企业将面临供应中断的风险。
防控措施：1、建立完善的供应商评估和选择体系：对供应商的资质、信誉、生产能力、质量控制等方面进行全面评估。
2、定期对供应商进行考核：根据交货及时性、产品质量、服务水平等指标，对供应商进行评级，对于表现不佳的供应商及时淘汰。
3、优化供应商结构：积极寻找新的供应商，增加供应商的数量，降低对少数供应商的依赖程度。
三、采购合同风险采购合同是明确采购双方权利和义务的重要文件，如果合同条款不完善或者存在漏洞，可能会引发纠纷。
风险点：1、合同条款不清晰：如质量标准、交货期、价格条款等表述模糊，容易引起争议。
采购需求风险控制审查
说明：在采购活动开始前，针对采购需求管理中的重点风险事项，对采购需求进行审查，审查分为 一般性审查和重点审查。对于审查不通过的，应当修改采购需求的内容并重新进行审查。
一、风险控制自查
（一）一般性审查
采购需需求是否符合资产管理制度规定
☑ 是 □否
采购需求是否符合财务管理制度规定
☑ 是 □否
（二）重点审查
非歧视性审查
是否指向特定供应商或者特定产品
☑是
技术要求是否指向特定的专利、商标、品
牌、技术路线等
☑是
□否 □否
竞争性审查
是否确保充分竞争
☑ 是 □否
进口产品的采购是否必要
☑ 是 □否
采购政策审查 是否落实支持创新、绿色发展、中小企业
发展等政府采购政策要求。
是
□否
二、审查意见
采购需求在项目立项论证时，由用户单位、归口职能部门和论证专家联合审查，审查
后签字确定。
用户单位
□同意 □不同意 □其他建议（如有）：
签字：
□同意 □不同意 归口职能部门 □其他建议（如有）：
签字：
论证专家
□同意 □不同意 □其他建议（如有）：
签字：
采购风险控制模式
采购风险控制模式采购是企业中不可或缺的一环，但是随之而来的风险也是无可避免的。
为了保证采购过程的顺利进行和采购风险的把控，采购风险控制模式应运而生。
本文将介绍采购风险的定义、常见的采购风险种类以及一些有效的采购风险控制模式。
1. 采购风险定义采购风险是指在采购过程中可能影响采购目标实现的各种不确定因素和不可预测事件。
这些风险可能包括市场风险、供应商风险、质量风险、成本风险等，对企业的正常运营和采购计划产生不利影响。
2. 常见采购风险种类2.1 市场风险：市场供需变化、价格波动等因素可能导致采购计划的无法执行。
2.2 供应商风险：供应商破产、供应商不按时交货等问题可能威胁到采购的顺利进行。
2.3 质量风险：采购到的产品质量不达标，导致无法满足企业的需求和要求。
2.4 成本风险：原材料价格上涨、运输成本增加等因素可能导致采购成本超出预算。
3. 采购风险控制模式3.1 多元供应商模式采用多元供应商模式可以降低对单一供应商的依赖，减少由供应商风险引起的采购中断风险。
企业可以通过寻找多个合适的供应商，并在采购过程中进行合理的轮换和管理，从而有效地控制供应商风险。
3.2 长期合作模式与供应商建立长期合作关系可以减少质量风险和交货不及时等问题。
企业可以通过与供应商签订长期合同、建立供应商管理制度以及开展供应商评估等措施，与供应商建立互信、共赢的合作关系，从而有效地控制质量风险和交货风险。
3.3 风险预警模式建立完善的风险预警机制有助于及时发现和应对潜在的采购风险。
企业可以通过收集和分析市场信息、与供应商建立紧密的沟通机制、加强对采购环节的监控等措施，及时发现可能出现的采购风险，并采取相应措施进行应对，从而降低采购风险的发生概率和影响程度。
3.4 合理规划模式合理的采购规划对于控制采购风险至关重要。
企业可以通过合理的需求预测、供应链管理优化、采购计划制定等措施，减少采购过程中的不确定性和风险。
同时，合理的采购规划还可以帮助企业提前做好资源准备和预防措施，以降低采购风险对企业的影响。
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2020/11/22
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【任务分析】
若要完成此任务，需明确以下几个问题。
(1) 什么是采购风险？飞达自行车有限公司是否遇到了采购 风险？ (2) 采购风险有哪些类型？飞达自行车有限公司遇到了哪种 采购风险？ (3) 如何防范采购风险？飞达自行车有限公司如何规避遇到 的采购风险？
采购风险控制
采购风险
责任风险 合同签约过程中，由于工 作人员责任心不强未能把 好合同关，造成合同纠纷 ;或是采购人员假公济私、 收受回扣、谋取私利。
采购风险控制
3.企业降低采购风险的关键
.供应商的初 步考察阶段
• 应对供应商的品牌、信誉、规模、 销售业绩、研发技术设施等进行 详细的调查，派人到对方公司进 行现场了解，以做出整体评估
目录
任务驱动之案例 采购风险 采购风险的防范措施 技能训练 任务实施
1
【任务驱动】
近两年，飞达自行车有限公司看好电动自行车的市场前景，积极开 发了飞跃牌电动自行车产品并推向了市场。最近一段时间以来，公司客 服部经常接到各商场及卖点转来的投诉记录。例如，河南的消费者王先 生是做建筑工程设计的，每天都要奔波于各个工地之间，为了节约时间， 他购买了该品牌充满电能跑80千米的电动自行车。但很快他就发现，自 己的电动自行车充满电顶多只能跑40千米，经常是早上骑着车出门，晚 上推着车回家。更让王先生气愤的是，自己朋友的电动车电池容量和自 己的是一样的，充满电却能跑70多千米。公司客服人员通过技术人员做 出的回复和解释车型不同，耗电量也不同。但消费者对此解释并不满意。
2020/11/22
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【任务驱动】
据客服部门统计，目前，对该品牌电动自行车的投诉主 要集中在电池充电不足、用不了多久就无法充电等问题上， 电池寿命长短已经成为消费者衡量电动车质量优劣的主要因 素。但在最容易出现故障的其他零件(如电机、电机线、控制 器等方面)的投诉较少。
对此，公司产品研发和技术部门组织力量进行专项调查。 一般来说，电动自行车的电池必须由专业的电池生产厂生产， 但是不同品牌、不同厂家生产的电池质量参差不齐，价格也 有高低之分。一些厂家打起了价格战，在生产环节中偷工减 料，采用低价购进的劣质原料生产电池，这种劣质电池若被 用来组装电动自行车，将使得消费者购车之后麻烦不断。
采购风险控制
采购风险
验收风险
➢供应商在数量上缺斤少两; ➢在质量上鱼目混珠，以次 充好; ➢在品种规格上货不对路， 不合规定要求; ➢在价格上发生变化
存量风险
➢采购量不能及时供应生产需 要，生产中断造成缺货损失 而 引发的风险。 ➢物 资 过 多 ， 造 成 积 压 ， 使 大 量资金沉淀于库存中，失去了 资金的机会利润，从而形成存 储损耗风险。 ➢物资采购时对市场行情估计 不准，盲目进货，造成价格风 险。
产品认证及 商务阶段
• 应对所需产品质量、产量、用户 的情况、价格、付款期、售后服 务等进行逐一测试或交流
采购风险控制 3.企业降低采购风险的关键
小批量认证阶段
• 对供应商的产 品索取样品、 进行小批量的 生产、交货期 等方面的论证
大批量采购阶段
• 可以根据合作 情况，逐步加 大采购的力度
年度评价阶段
风险 口上。据业内人士透露，一旦战争开打，国
际油价有可能出现剧烈震荡，使石化行业的 成本风险陡然增加。该不该在这个时候采购 原油？以多少价格采购？采购多少？
采购风险控制
采购风险
分析人士认为，战争开打虽然有可能使油价在短时间内 出现暴涨，甚至达到57美元/桶，但人们也普遍认为，战 争将很快结束，将促使国际油价剧烈下滑。 根据年初的预测，国际局势趋向平静后，全年的国际油 价将保持在25美元/桶，这意味着将比现在的价格要跌掉 10美元左右，期间的风险实在不容忽视
技术 进步 风险
采购风险控制
采购风险
①供应商以虚假的合同主体身份与采购 方订立合同，以伪造、假冒、作废的票 据或其他虚假的产权证明作为合同担保; ②供应商接受采购方给付的货款、预付 款、担保财产后逃之夭夭。 ③签订空头合同，而供应商本身是"皮包 公司"，将骗来的合同转手倒卖，从中谋 利，而所需的物资则无法保证。 ④供应商设置合同陷阱，如供应商无故 中止合同、违反合同规定等
2020/11/22
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采购风险控制
采购风险
采购风险通常是指采购过程中可能出现的一些意外情况
人为 风险
经济 风险
自然 风险
采购风险控制
采购风险
产生采购风险具体原因： ➢采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算 ➢供应商产能下降导致供应不及时 ➢货物不符合订单要求 ➢呆滞物料增加 ➢采购人员工作失误 ➢供应商之间存在不诚实甚至违法行为
采购风险控制
采购风险
1、企业采购外因型风险
质量风险
价格风险
技术风险
意外风险
外因风 险
合同风险
采购风险控制
采购风险
1、企业采购外因型风险
自然因素
经济政策
意外 风险 价格变动
采购风险控制
采购风险
1、企业采购外因型风险
价格 东方网2005年3月19日消息:国内石化企业
负责进口原油的采购人员这两天坐在了火山
• 对供应商进行 年度评价，对 合作很好的供 应商，应邀请 他们到公司交 流明年的工作 打算
采购风险控制
采购风险
采购 ➢由于供应商提供的物资质量不符合要求，
而导致加工产品未达到质量标准，或给用
质量 户造成经济、技术、人身安全、企业声誉
等方面的损害;
风险 ➢因采购的原材料质量有问题，直接影响到
企业产品的整体质量、制造加工与交货期， 从而降低企业信誉和产品竞争力。
采购风险控制
采购风险
企业的制造产品由于社会技术进步引起贬 值、无形损耗甚至被淘汰，导致原有已采 购原材料的积压或者因质量不符合要求而 造成损失;采购物资由于新项目开发周期 缩短而被淘汰或使用效率低下
合同 欺诈 风险
采购风险控制 采购风险
2、企业采购内因型风险
责任风 险
计划风 险
合同风 险
存量风 险
验收风 险
采购风险控制
采购风险
计划采购计划的准确性 ➢采 购 计 划 管 理 技 术 不 适 当或不科学，与目标发生 较大偏离
合同风险
➢合 同 条 款 模 糊 不 清 ， 盲 目签约 ➢合同行为不正当 ➢合同日常管理混乱