质量管理体系文件
质量管理体系文件要求
质量管理体系文件要求导言在现代企业管理中，质量管理是确保产品或服务符合客户要求的关键环节。
为了实现质量卓越，企业需建立和实施一套完善的质量管理体系。
而质量管理体系文件作为质量管理体系的基石，其要求必须清晰明确、全面完整。
本文将探讨质量管理体系文件应具备的要求，以及其重要性和常见问题。
一、质量方针和目标的明确定义质量管理体系文件的第一项要求是明确定义企业的质量方针和目标。
质量方针是组织关于质量的总体目标和愿景，而质量目标则是具体指向实现质量方针的具体行动。
在定义质量方针和目标时，一方面要与企业的战略目标相一致，另一方面要符合客户的需求和期望。
二、组织结构和职责的明确规定质量管理体系文件还应明确规定组织结构和各职能部门的职责。
组织结构应包括各级管理层的职责和权力分配，以及各部门之间的协调和合作关系。
职责的明确规定能够确保质量管理体系的有效运作，避免岗位职责的混淆和冲突。
三、质量管理体系的各项要素质量管理体系文件应明确要求包括以下各项要素：质量计划、质量管理评审、资源管理、产品实现、监督和测量、持续改进等。
其中，质量计划是指规划和组织实施质量管理活动的活动，它包括确定质量目标、制定质量保证措施等。
质量管理评审则是通过周期性会议对质量管理体系的运行进行综合性评估和审查。
四、文件控制和记录管理要求质量管理体系文件的控制和记录管理是保证质量管理体系有效性的重要环节。
文件控制要求包括文档编写、审核、发布和废止的规定，以及对各类文件进行版本控制和变更管理的措施。
记录管理要求则是确保各类质量管理活动的记录能够被准确、及时地保存和维护，以供审查和追溯。
五、内外部沟通和合作的要求质量管理体系的建立和实施需要全员参与和支持，这就要求在质量管理体系文件中明确沟通和合作的要求。
尤其是内部沟通的要求，要求各级管理层和职能部门之间能够开展有效的信息传递和协作。
同时，对外部与供应商、顾客和相关利益方的沟通和合作也要有明确的规范和要求。
质量管理体系文件控制程序
质量管理体系文件控制程序质量管理体系文件控制程序一、目的质量管理体系文件控制程序的目的是确保组织内部的质量管理体系文件得到有效的编制、发布、审查、更新和控制，以提高文件的质量和准确性，确保组织内部的流程和规范能够得到正确的应用和遵守。
二、适用范围本质量管理体系文件控制程序适用于组织内部所有质量管理体系文件的控制。
三、定义1. 质量管理体系文件：指组织内部用于编制、发布、审查、更新和控制质量管理活动所需的文件和记录，包括但不限于质量手册、程序文件、工作指导书、记录表等。
2. 权限和责任：指在质量管理体系文件控制过程中，相关人员的权限和责任。
四、程序1. 编制流程1.1 质量管理部门负责编制质量管理手册，并征求相关部门的意见。
1.2 相关部门根据质量管理手册的要求，编制相关的程序文件、工作指导书等。
1.3 质量管理部门在编制过程中，需确保文件的准确性、完整性和合规性。
1.4 编制完成后，质量管理部门将文件提交给质量管理委员会进行审查和批准。
2. 发布流程2.1 质量管理部门在质量管理委员会批准后，负责将文件进行编号、打印和分发。
2.2 质量管理部门将文件分发给相关部门，并告知相关人员文件的重要性和使用方法。
2.3 质量管理部门将文件发布的信息在组织内部进行通知和宣传。
3. 审查流程3.1 质量管理部门负责定期对质量管理体系文件进行审查，确保文件的有效性和适用性。
3.2 审查包括对文件内容的准确性、操作性和符合性进行评估。
3.3 质量管理部门需征求相关部门的意见，对文件进行修订和更新。
4. 更新流程4.1 质量管理部门根据审查结果，对文件进行修订和更新。
4.2 质量管理部门将更新后的文件进行重新编号、打印和分发。
4.3 质量管理部门通知相关部门更新后的文件内容和使用方法，并要求相关人员停用旧版本的文件。
5. 控制流程5.1 所有质量管理体系文件在发放前，都需要质量管理部门进行记录和控制，确保文件的完整性和准确性。
gmp质量管理体系文件
gmp质量管理体系文件
GMP质量管理体系文件是指符合GMP（Good Manufacturing Practice，良好生产规范）要求的质量管理体系文件。
以下为
可能包含在GMP质量管理体系文件中的内容：
1. 质量手册（Quality Manual）：描述企业的质量管理体系的
范围、目标和政策，以及各个部门的职责和任务。
2. 程序文件（Procedures）：详细描述实施质量管理活动的步
骤和方法，包括原料采购、生产过程控制、产品检验和审批等。
3. 工作指南（Work Instructions）：指导员工在具体工作环节
中如何进行操作和记录，以保证产品质量和符合GMP要求。
4. 表格和记录（Forms and Records）：用于记录各种操作和检
验的结果，以便后续的追溯和复查。
5. 核查表（Checklist）：用于核查和审核质量管理体系的执行
情况，以确保各项要求得以满足。
6. 标准操作规程（Standard Operating Procedures，SOP）：对
于特定的工作操作，制定详细的操作规程，包括步骤、要求、注意事项等。
7. 变更控制文件（Change Control）：规定对于质量管理体系
文件的任何修订或变更都必须经过控制程序，并且需要记录和审核变更的原因和影响。
以上仅为一些常见的GMP质量管理体系文件，不同企业和行业可能根据实际情况有所不同。
企业根据自身的情况和GMP 要求制定适合自己的质量管理体系文件是十分重要的。
9001质量管理体系相关文件包括
9001质量管理体系相关文件包括9001质量管理体系相关文件包括：一、质量管理体系手册质量管理体系手册是质量管理体系的核心文件，它规定了组织的质量方针、质量目标和质量管理体系的组织结构，以及各个职能部门的职责和工作流程。
质量管理体系手册应该是组织内部和外部沟通的重要依据，它应该包括管理体系的实施和监控方法、质量管理的基本原则和方法，以及与质量相关的政策和规定。
二、程序文件程序文件是质量管理体系的实施指南，它规定了各项质量管理活动的具体步骤和要求。
程序文件通常包括：质量目标的制定和评审程序、质量计划编制和执行程序、质量检验和测试程序、不合格品处理程序、内部审核程序、管理评审程序等。
这些程序文件的编制和实施过程应与组织的质量目标和质量管理体系手册保持一致。
三、作业指导书作业指导书是指导质量管理体系实施的具体操作指南，它规定了各个作业环节的具体要求和操作方法。
作业指导书应该包括：工艺流程、工艺参数、质量控制点、检测方法、设备操作要求等。
作业指导书的编制应该依据质量管理体系手册和程序文件的要求，确保质量管理体系的有效实施。
四、记录表记录表是记录质量管理体系实施过程中的各项数据和信息，用于监控和评估质量管理体系的运行状况。
常见的记录表包括：质量问题记录表、产品检验记录表、内部审核记录表、管理评审记录表等。
记录表应该按照质量管理体系要求进行填写，确保数据的准确性和完整性。
五、培训材料培训材料是用于培训组织内部员工的文件，它包括培训大纲、培训课件、培训手册等。
培训材料应该全面、准确地传达质量管理体系的要求和方法，帮助员工理解和掌握质量管理体系的核心内容。
培训材料的编制应该根据组织的实际情况和培训需求进行调整和完善。
六、审核报告审核报告是内部审核和外部审核的结果记录，它包括审核的范围、目的、方法、结果和改进意见等。
审核报告应该客观、准确地反映质量管理体系的实际情况和存在的问题，帮助组织进行持续改进和提高。
七、改进措施文件改进措施文件是为解决质量管理体系中存在的问题和不足而制定的。
质量管理体系四个层次文件
1、质量管理体系四个层次文件的组成（简单介绍）（1）第一层次文件：主要包括《公司管理体系》、《公司组织机构和基本职责体系》、《公司制度管理规定》，是对公司总的管理要求、管理方针与目标、组织机构设置、职责、制度管理内容等做总体概述和说明。
（2）第二层次文件：主要包括各部门制定的共计23个《部门管理体系》（技术质量部管理体系），是对公司各科室涉及的管理过程和工作的总体概述和说明，确定了各管理业务模块的总原则、总职责、总流程和主要分支业务的总规定。
《技术管理体系》《质量管理体系》《节能减排管理体系》（3）第三层次文件：主要包括各部门制定的共计159个《部门规章制度、办法》，是对管理业务的具体描述和约定，是对公司各科室各管理过程和工作的顺序、流程、相互作用、准则和方法、监视和测量及持续改进等进行概述和说明。
（4）第四层次文件:针对项目经理部日常技术质量管理的33个具体管理办法，（项目质量保证体系文件）5、技术交底流程及主要内容6、首件工程实施流程“首件工程认可制”分为“分项工程首件认可制”和“班组首件工程认可制”，以“分项工程首件认可制”为主体，辅以“班组首件工程认可制”。
分项首件工程认可制”是指对每一类分项工程，在开工前，从技术培训、技术交底、材料进场与试验、施工方案和施工工艺、技术要求、现场管理、质量控制等方面进行分析、论证，制定施工组织设计，按施工组织设计中的工艺技术要求先完成首件工程，随后对首件工程进行验收，对首件工程的施工进行总结、分析，整理出一套标准样本，获得更科学、更合理的施工参数和质量保证措施，再对施工组织设计进行修改完善，然后进行试生产，待施工工艺和质量满足要求后正式批量生产。
“班组首件工程认可制”是指对新进场的施工班组实行首件工程认可制，由对应的监理单位及公司对其首件工程实施过程及结果进行评价。
施工的产品达不到公司或对应的监理单位质量（含内在和外观）要求的，公司或对应的监理单位有权要求承包人清退该劳务队。
质量管理体系文件应包括
质量管理体系文件应包括：a) 形成文件的质量方针和质量目标; b) 质量手册；c) 本标准所要求的形成文件和程序；d) 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；e) 本标准所要求的记录（见4.2.4）。
（1）主要的质量管理体系文件①文件化的质量方针和质量目标。
②质量手册。
③ ISO 9001标准明确规定要编制的程序文件，共有6处：a.4.2.3文件控制b.4.2.4记录控制c.8.2.2内部审核 d．8.3不合格品控制e.8.5.2纠正措施 f．8.5.3预防措施④确保对过程进行有效管理而适当增加的书面文件，诸如程序文件、作业指导书等。
⑤ ISO 9001标准明确要求的记录。
（3）一般的书面程序①文件控制程序②记录控制程序③管理评审控制程序④培训控制程序（人力资源管理程序）⑤质量策划控制程序⑥与顾客有关的过程控制程序⑦设计和开发控制程序⑧采购控制程序⑨客户财产控制程序⑩生产和服务动作控制程序⑪设施、设备管理控制程序⑫工作环境管理控制程序⑬过程确认控制程序⑭产品的防护和交付控制程序⑮监视和测量装置的控制程序⑯质量目标管理和统计技术应用控制程序⑰数据分析和应用控制程序⑱标识和可追溯性控制程序⑲过程监视和测量控制程序⑳产品监视和测量控制程序○21不合格品的控制程序○22纠正和预防措施控制程序○23内部质量审核程序○24信息交流控制程序○25持续改进控制程序○26顾客满意度评价程序（4）文件的存在形式文件可存在于任何媒体，可以是纸张、照片、样件、磁盘等形式。
(3) 文件的分类①内部文件a. 体系文件：质量手册、程序文件、质量计划、通用的管理性指导书等；b. 职能部门的管理性文件：如营销、采购、服务、培训等各项管理活动的规定，管理作业指导书；c. 技术性文件：如设计图样、技术规范、采购文件、检验和试验文件、工艺文件、设备文件等；d. 收集和报告数据或信息的表格。
②外来文件a. 国际/国家/行业/地方标准、法律法规；b. 顾客提供的图样要求；c. 顾客、有关机构指定使用的表格，如报关用表格等。
质量管理体系文件制度
质量管理体系文件制度一、目的与适用范围本制度旨在规范质量管理体系文件的编制、审核、批准、发布、使用、更改、停用及销毁等环节，确保质量管理工作的有效开展和产品质量的有效控制。
本制度适用于本公司质量管理体系文件的管理。
二、职责与权限1.质量管理部门负责制定、修订质量管理体系文件，并监督执行。
2.各部门负责与本部门相关的质量管理体系文件的编制、审核和实施。
3.质量管理体系文件的具体编制、审核、批准和发布等环节，应当明确责任人并符合公司组织架构和岗位设置。
三、文件的分类与编号1.质量管理体系文件可分为管理类文件、技术类文件和记录类文件。
2.各类文件应按照统一编号规则进行编号，以便于管理和查询。
四、文件的编制与审核1.质量管理体系文件的编制应当符合公司实际情况，充分考虑产品的特性、生产流程、质量控制等因素。
2.文件编制完成后，应当经过相关部门审核，确保文件的正确性和适用性。
3.文件的审核应由相关部门负责人进行，必要时可邀请专家或第三方机构协助审核。
五、文件的批准与发布1.经审核通过的文件，应由公司领导批准后发布。
2.文件发布时应明确文件的生效日期和适用范围，确保相关部门知晓并遵守。
六、文件的使用与更改1.文件的使用应符合规定的程序和要求，确保使用的正确性和有效性。
2.当文件需要更改时，应按照规定的程序进行更改，并重新审核和批准。
3.文件的更改应记录在案，以便于追溯和管理。
七、文件的停用与销毁1.当文件不再适用时，应当按照规定的程序停用，并明确停用日期和原因。
2.停用的文件应当进行标识和管理，防止误用或遗失。
3.当文件需要销毁时，应按照规定的程序进行销毁，并确保销毁过程的安全和环保。
质量管理体系文件(全)
绩溪县德馨医药销售有限公司2、依据：《药品经营质量管理规范》、《药品经营质量管理规范实施细则》。
3、适用范围：本制度规定了质量管理体系文件的起草、审核、批准、印制、发布、保管、修订、废除与收回，适用于质量管理体系文件的管理。
4、责任：企业负责人对本制度的实施负责。
5、内容：5.1 质量管理体系文件的分类。
5.1.1 质量管理体系文件包括标准和记录。
5.1.2 标准性文件是用以规定质量管理工作的原则，阐述质量管理体系的构成，明确有关人员的岗位职责，规定各项质量活动的目的、要求、内容、方法和途径的文件，包括：企业质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。
5.1.3 记录是用以表明本企业质量管理体系运行情况和证实其有效性的记录文件，包括药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等各个环节质量活动的有关记录。
5.2 质量管理体系文件的管理。
5.2.1质量管理人员统一负责制度和职责的编制、审核和记录的审批。
制定文件必须符合下列要求：5.2.1.1 必须依据有关药品的法律、法规及行政规章的要求制定各项文件。
5.2.1.2 结合企业的实际情况使各项文件具有实用性、系统性、指令性、可操作性和可考核性。
5.2.1.3 制定质量体系文件管理程序，对文件的起草、审核、批准、印制、发布、存档、复审、修订、废除与收回等实施控制性管理。
5.2.1.4 对国家有关药品质量的法律、法规和行政规章以及国家法定药品标准等外部文件，不得作任何修改，必须严格执行。
5.2.2 企业负责人负责审核质量管理文件的批准、执行、修订、废除。
5.2.3质量管理人员负责质量管理制度的起草和质量管理体系文件的审核、印制、存档、发放、复制、回收和监督销毁。
5.2.4 各岗位负责与本岗位有关的质量管理体系文件的起草、收集、整理和存档等工作。
5.2.5质量管理体系文件执行前，应由质量管理人员组织岗位工作人员对质量管理体系文件进行培训。
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质量管理体系文件文件名称：全面风险管理办法文件编号：XBZQ PD4.6/01实施日期：2017年4月25日西部证券股份有限公司发布西部证券股份有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为促进公司规范经营，有效防范和化解经营风险，保证公司的持续、稳定、健康发展，根据《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》和《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称风险，是指公司在经营过程中，因各类因素产生的可能的不利影响或损失。
本办法所覆盖的风险类型为流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等风险。
第三条本办法所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第四条公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
公司定期或在组织机构、产品及业务结构发生重大调整时，安排对全面风险管理体系进行评估，并根据评估结果及时改进风险管理工作。
第五条公司将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
第六条公司建立独立的合规与法律事务管理体系，实施合规风险、法律风险和洗钱风险的管理。
第七条公司在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
公司推行全员风险管理，引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强风险管理意识。
公司将风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，培育和塑造良好的风险管理文化，并融于企业文化建设的全过程中。
第八条公司风险管理的目标（一）使公司的各项经营活动严格执行国家有关法律法规、行业监管规定以及公司内部管理制度；（二）确保对经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受；（三）促进各项经营管理活动的健康运行，确保公司财产的安全完整；（四）促进公司发展战略的全面实施和经营目标的实现；（五）形成良好的风险管理文化，使全体员工强化风险管理意识。
第九条公司风险管理的原则（一）全面性原则：公司建立包括风险识别、测量、监控、报告、管理和检查在内的一整套程序，将风险管理工作渗透到公司的各项业务和经营管理的各个环节，覆盖公司所有部门、分支机构、子公司和岗位；（二）独立性原则：公司在前台业务部门和中后台部门间建立有效的隔离机制，风险管理部门独立地评估和监控风险；（三）定性与定量原则：公司合理运用恰当的定性和定量方法，对风险进行识别、计量、监测和控制；（四）透明性原则：在确保信息隔离墙相关规定的前提下，涉及风险的交易、业务进程在公司前中后台间、执行层与管理者间均得到及时、准确、完整的传递，且有关风险管理信息均全面记录于内部信息系统（包括但不限于交易簿记、风险监控和报告、清算、财务等）。
第二章公司风险管理组织构架第十条公司明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
第十一条董事会是公司风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度，并监督实施；（三）审议批准公司风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告，评价公司风险水平，确保风险与公司的资本实力、管理水平相一致，督促解决风险管理中存在的问题；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。
第十二条董事会下设风险控制委员会。
董事会风险控制委员会按照《公司章程》和《董事会风险控制委员会工作规则》的规定履行风险控制职责。
第十三条合规管理委员会、风险管理委员会是董事会风险控制委员会下设的日常工作机构，分别对公司日常经营中的合规风险、法律风险以及其他各类风险进行管理，每半年至少向董事会风险控制委员会报告一次工作。
第十四条风险管理委员会按照《风险管理委员会工作规则》履行相关职责。
合规管理委员会按照《合规管理委员会工作规则》履行相关职责。
第十五条监事会承担公司全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
第十六条公司经理层对公司全面风险管理承担主要责任，履行以下职责：（一）制定风险管理制度，并适时调整；（二）建立健全公司全面风险管理的经营管理组织架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（三）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（四）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（五）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（六）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（七）风险管理的其他职责。
第十七条公司设首席风险官，作为公司高级管理人员负责全面风险管理工作。
首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
第十八条合规总监依照法律、法规、公司章程及《合规管理办法》的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
第十九条风险管理部的风险管理职责，包括但不限于在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
作为风险控制办公室，履行筹备风险控制委员会会议、督办落实风险控制委员会决议、收集风险信息、监督风险控制状况等职责。
作为风险管理委员会办事机构，完成风险管理委员会交办的工作。
风险管理部负责公司市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险的管理。
计划财务部负责公司流动性风险的管理。
第二十条合规与法律事务部的风险管理职责，包括但不限于在合规总监领导下，实施合规审查、检查和监督工作，进行反洗钱监控，信息隔离墙管理，提供合规咨询和培训，处理违规事项的举报等，在职责范围内防范和控制合规风险。
负责公司法律事务、诉讼事务及合同审查工作，防范和化解法律风险。
作为合规管理办公室，负责处理合规管理委员会日常事务。
第二十一条公司将全面风险管理纳入内部审计范畴，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价。
内部审计发现问题的，应督促相关责任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况。
第二十二条稽核部的风险管理职责，包括但不限于对公司各业务、各部门风险控制职责的履行情况进行再检查、再监督，对公司主要业务的风险控制进行重点检查、监督，根据稽核与审计结果，指出存在的问题，提出整改建议，跟踪整改落实情况。
第二十三条公司各部门、各分支机构（各分公司、营业部）、各子公司作为独立的风险管理责任单元，在各自职责范围内承担风险管理责任。
公司各风险管理责任单元在公司授权范围内从事经营管理活动，执行具体的风险管理制度，履行一线风险管理职责，接受风险管理部门的监督。
各风险管理责任单元应建立内部权责明确、相互制衡的岗位职责和全面、合理的风险管理制度，并针对主要风险环节制定风险控制流程。
第二十四条各级管理、业务人员风险管理职责：（一）公司经理层必须牢固树立“风控至上”理念，提高风险防范意识。
公司总经理全面负责公司的内部控制与风险管理工作，公司副总经理、财务总监、总经理助理等负责其分管部门及业务的风险管理工作。
（二）各风险管理责任单元的负责人是本单元风险管理和监督的第一责任人，应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任；负责组织本单元经营管理活动风险控制措施的落实；负责风险控制执行情况的监督、检查；对监督、检查过程中发现的风险隐患，应及时采取有效措施予以化解消除；对已显现的风险要及时提出化解措施，妥善处理，并反馈风险管理部门和报告上级管理部门。
（三）公司建立每个岗位明确的岗位职责和操作流程，各岗位人员对自己所在岗位的风险管理职责承担责任。
公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任，包括但不限于通过学习、经验积累提高风险意识；审慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时按公司规定履行报告义务。
第二十五条公司首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备以下条件之一：（一）从事证券公司风险管理相关工作8年（含）以上，或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年（含）以上；（二）从事证券公司业务工作10年（含）以上，或担任证券公司两个（含）业务部门负责人累计达5年（含）以上；（三）从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上，或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年（含）以上；（四）在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年（含）以上。
第二十六条公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。
首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。
公司应当保障首席风险官的独立性。
公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
公司各部门、分支机构、子公司及其工作人员发现风险隐患时，应当主动、及时地向首席风险官报告。
第二十七条公司应当配备充足的专业人员从事风险管理工作，并提供相应的工作支持和保障。
风险管理人员应当熟悉证券业务并具备相应的风险管理技能。
公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。
公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，公司风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。
第二十八条公司将所有子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。
公司各子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。