个案研究法及其应用

第十一章个案研究法及其应用第一节个案研究法的概述一、个案研究法及其类型一什么是个案研究法个案研究法是教育科学研究中的一种重要的方法;个案研究法指对单一的人或事进行深入具体的研究;研究的人或事可能是典型的,也可能不是典型的;可以通过若干个个案研究,再作比较,找出规律的东西,以指导工作①;个案研究实际上如同解剖麻雀,通过对某一个体深入研究考察,可能会得到重大的发现,影响总体发展;瑞士教育家皮亚杰从对自己孩子观察、访谈、实验的个案研究中受到启发,从而创立了皮亚杰儿童认知发展理论,这一理论对儿童总体发展具有普遍意义;个案研究所涉及的研究对象不只限于“不良问题”,随着科学研究的发展和实践的需要,这项研究已扩大到对品学兼优的学生、对具有丰富教育改革经验的学校等方面来;例如：①北京市某小学一年级教师针对班级小A同学不能集中精力在课堂上学习数学的问题,采用观察、访谈、实验等方法进行个案研究;这项研究就是针对学生学业不良问题展开个案研究;②上海某中学积极探索,大胆进行教材课程改革,并取得一定的成果的案例,用实验、成品分析、行动研究等方法进行个案研究;③北京市教育学会某专业委员会采用科学培训与科学研究方式,不断推出年轻的骨干教师的个案研究;后两种个案研究显而易见是从正面对成功经验进行挖掘、研究;从上述提出的个案研究分析,不同的个案研究需要综合运用不同的科学方法,以便收集个案研究需要的资料,或反映特定问题;这里应该强调的是,任何研究既对总体研究具有普遍意义的一面,同时也有受限制的一面;所谓有普遍意义主要指个案的研究结果一般对整体的发展可以起到借鉴的作用;例如,上述案例①对“小A同学课上集中精力学习数学困难问题”的个案研究,对教师寻求普遍注意力的特点及其培养方法方面有一定的帮助；案例②上海某中学的个案研究为其他学校开展教育科学研究的工作提供有益的借鉴；案例③某专业委员会采用科学培训与科学研究方式,不断推出年轻的骨干教师的个案研究为其他一些群众学术团体开展研究活动和培养人才工作提供了良好的经验;所谓受限制是指个案研究涉及的研究对象数量少,研究结果的外部效度较差,这样有可能影响到研究结果的推广;例如：案例①由于小A个人学习习惯的特殊情况,教师对其有效的培养方式不能直接用于他人；案例②受领导科学研究意识及改革魄力的影响,某中学的案例不可能完全照搬使用;案例③其他专业委员会受秘书长基本素质的限制,不能直接采用案例③中专业委员会的研究成果;这些都是受限制的方面;二个案研究法的类型个案研究法可以依据研究对象、研究内容与目的进行分类;如果我们从研究对象分类,可分为：1．以个体为单位的个案研究,即单人的个案;上述案例①就是关于学习适应不良个人研究;2．以社会机构为单位的个案研究,即一个班级、一所学校、一个机关等的个案;上述个案②属于此类研究；3．以社会团体为单位的个案研究,即学术团体、群众组织等的个案;上述个案③属于此类研究;如果我们从研究内容、目的分类,可分为：1．诊断性个案研究;这类研究主要用于考察特殊儿童,研究异常行为和患有生理疾病者等,目的在于对研究对象的问题现状作出判断;例如,案例①小A同学课上集中精力学习数学困难的个案研究,需要采取诊断的方法,对其精力不集中的问题作出判断,以便寻求出研究的对策;2．指导性个案研究;这类研究广泛用于教育领域,如用新的教学方法或新的教育方案尝试,然后将研究成果推广到普遍的教育实践中去;3．探索性个案研究;这类研究常用于大型研究的准备阶段;例如,目前由于城市改造,北京地区小学生源明显减少,市教委决定开展小班化教育研究;在全市正式开展小班化教育研究之前,市教委成立相关研究小组,对已有研究基础的区县进行探索性个案研究,以便为全市大规模研究做好规划;二、个案研究的特点个案研究与其它方法如调查法、实验法相比,有其自身的特点;一个案研究着重于典型事例的研究;在学校的教育工作和教学工作中,我们常常会遇见典型的研究对象,对这些典型事例往往是从正在进行的教育活动中不需要有什么特殊的加工进行研究,因此,一方面研究不会影响正常的教育教学活动,比较容易开展,工作量也不大；另一方面研究之前难以预测,这样避免了先入为主的偏见;二着重于分析工作的研究;个案研究的范围比较小,研究者可以在研究时看到某个事物的全貌,直接、全面地观察、获得动态的资料,对观察的现象有深刻和充分的理解;因此,研究者能够做到较精细的分析工作,并从中得出研究对象存在的问题及形成的根源,或取得成效的原因,从而针对问题或经验加以辅导与矫治,或提炼推广;从这个意义上讲,个案研究对教师具有明显的实践意义;三着重于诊断和缺陷补偿的研究;对于一些特殊的、“非正常”的学生,对他们的研究不可能集中在一段较短时间内突击完成,而需要随个案的发展断断续续地持续一段较长时间研究;同时,为了较全面、系统地了解研究对象,要涉及身心、教育等诸方面的诊断和缺陷补偿的研究,而且有时还需要回溯到特殊学生成长史、家族史等;因此,个案研究的设计可以因需要随时变化,而不是研究的整个过程必须依据设计好的程序进行,只要设计方案对研究对象发展有利,即可灵活采用;四着重于信息反馈和经验总结的研究;个案研究的根本目的在于通过对个别的研究,总结出规律性的东西,去指导普遍性的工作;例如上述案例②中,通过对上海某中学教师大胆进行教材改革的个别事例的研究,可以帮助其他学校及时了解他们从事科学研究的经验,获得学校开展教育科学研究采取措施的反馈信息,并总结出具有一般意义的经验,得到具有较广泛意义的认识;因此,个案研究可以说是一种定性的、质的分析方法,因此很难产生对总体的精确描述;尽管研究者对研究对象了解得较为充分、深刻,但由于没有正确的抽样,使个案研究在可靠性、准确性和概括性方面还有些欠缺;综上特点分析可知,个案研究在教育领域中占有重要的地位;这种研究适用于放在一定自然背景中进行,也特别适用于因时间而变化的事件研究;第二节个案法的研究过程个案研究法需要遵循一定的程序进行研究;以下,依据诊断性个案研究的实际需要,首要介绍该类研究应实施的步骤;一、制定个案研究方案个案研究方案是指实施研究的计划,是进行个案法研究必须具备的前提条件;为了有效地开展研究,进行个案研究之前,需要制定个案研究方案;一般,个案研究方案包括：研究的对象与问题、研究的目的与重点、研究的步骤、研究的内容与方法、研究预期成果几部分;其中,每一部分涉及的具体内容祥见本章案例1;前面讲过,个案研究的设计可以依据需要随时变化,因此,制定好的研究方案可以依据研究的实际情况执行或修改;二、确定研究对象;进行个案现状评定从事教育工作的教师,可依据自己研究的目的,选定具有某一方面典型特征的学生作为研究对象;教师为了探索提高教育教学质量的方法,完全可以把研究对象确定在与此相关的人与事例上,例如关于学习困难学生的研究,对学习困难学生个性发展的研究,对学习困难学生不良行为形成的原因与对策的研究等等;个案研究对象的确定,一般可以选择有一系列不同于他人的行为表现,而且对这些行为形成的原因、特点、发展趋势的重要性认识不甚清楚,而又有搞清楚它的必要和兴趣;研究对象确定后,随之而来的工作就是要对个案现状进行了解与评定;一般个案现状评定的基本内容除包括个案表面现状突出的方面,有专门的测量与评定之外,还应对个案的现状有一个全面的了解与评定;总之,了解、评定那些有助于研究者认识个案各方面发展的平行、协同的关系,有助于发现个案潜在发展趋势的现状;仅以研究学生学习障碍为例,可以考虑个案的各科学业成绩,智力测验成绩,个性测验情况,个人的兴趣爱好,父母的文化水平、职业及兴趣爱好,家庭教养、经济、成员间的关系,社会交际能力及教师教学情况等;三、收集资料,诊断与因果分析收集个案资料是进行个案研究的前提;研究个案的发展,主要是从个案历史资料的相互比较中找出个案在某些方面发展强化的脉络;一般收集个案的资料可包括：个人简历、家庭情况、主要问题、入学前教养情况、智力发展情况、社会运应能力、个性发展等方面;收集的方法可用访谈、调查、观察、成品分析等手段进行;为运应研究的需要,可编制专门的调查登记表,以便进行定期调查;诊断与因果分析是进行个案研究的基础;收集资料,并加以整理的目的是要研究产生特殊异常行为的原因,理清问题发展的脉络,发现各种因素中有哪几个主要因素对个案有影响;对于以提高教育效果为主要目的的研究者除认识问题产生的因果关系外,还需花气力,确定问题出现的症结所在,对个案进行必要的诊断;造成个别学生生理、个性心理品质、行为等方面问题的原因,有的容易发现,有的不容易发现；有的很复杂,有的较单纯；有的始于婴幼儿期,有的经历过曲折变化;因此,研究者在诊断问题原因时,应该谨慎行事;有条件的地方,要依靠专门的仪器诊断、标准化的测量工具进行诊断;无条件的地方可采用经过实践确定的简易筛查方法、手段进行初步诊断;四、问题的矫正与指导问题的矫正与指导是个案研究的关键,即在诊断与分析的基础上,针对学生存在的问题,设计一套因材施教的方案加以实施;一般,这种指导可以从学生发展的内因与外因两方面入手进行;一方面是对学生的内在因素进行适应性训练与矫治的指导,以便使其与学校、社会环境的要求相适应;例如,通过对听残儿童进行听说训练,对视残儿童进行定向行走训练,对智残儿童进行智力训练,提高随班就读儿童交际能力,独立生活的能力和智力水平；通过一些心理辅导与矫治,改善这些学生的情感、情绪、人格倾向等,克服过份孤僻、焦虑畏缩、攻击性强、意志薄弱等性格；通过思想教育,提高他们的世界观、人生观、价值观、道德观等;另一方面是尽可能改变其外部条件的指导,使之适应儿童发展的需要;这里主要考虑学校教育措施,家庭的气氛与影响,父母对子女的教育态度和方法,校外教育的作用以及学生间人际关系等因素;教师在进行上述矫正指导中,一方面需要得到有关专家的帮助,另一方面要加强教育学、心理学等基本理论的学习,掌握指导个案研究的技巧;五、追踪研究由于个案研究对象的问题矫正与指导是一个极为复杂的工作;因此;仅靠一次诊断是不容易准确的;另外,教育是一个长期的活动,某些教育措施的实施往往要在一段时间以后才能比较全面地看到效果,因此,对于所研究的个案对象,特别对那些实施过矫正与个别指导的问题儿童,有必要用一段较长时间的追踪观察与研究,以检查矫正补偿是否有效;如果有效,个案研究工作就算告一段落,如问题还没有解决,那就要重新诊断和重新矫正,继续研究下去;六、撰写个案研究报告通过上述各步骤的研究,研究者经过一定的理论与逻辑的再认识,形成了自己的观点,又通过把感性认识加以探索性的实践,并上升到初步理性认识阶段;这时,可以着手撰写个案研究报告;一般个案研究报告主要包括：研究对象的基本情况、研究目的与内容、研究过程、研究结果与分析等几部分;撰写时应注意研究的目的、内容、对象、过程与研究方案中相应内容相同,研究结果应阐述定性资料的分析、概括提炼的规律和解决的问题,并用科学方法进行论证;第三节个案研究报告的内容个案研究的结果需要通过详细、准确的描述性报告进行反映;以下,将以学生个案研究为例介绍个案研究报告的内容;一般个案研究报告包括被研究的个案概况、对资料的分析等部分;在资料与问题分析部分涉及到对研究对象诊断情况、提出实施教育对策及其研究结果的分析;一、研究对象概况这一部分主要反映研究者通过访谈、观察、测验等方法,全面、准确地反映研究对象的基本概况;具体内容如下：一个人简况;主要包括研究对象的姓名、性别、年龄、籍贯、住址、学校、年级等;二研究问题的概述;要求说明研究对象所存在的问题首次发生的情境、时间和具体表现,经常在何种情况下出现及其具体表现,以及目前的表现等;三家庭或教养情况;主要介绍家庭父母或教养人的职业、文化程度、生活方式、健康状况、性格倾向、教育观点和方法;四家庭环境和条件;主要说明家庭经济状况、居住条件、家庭成员的政治态度、社会行为、成员之间的关系、社会交往等;从这一部分可以看出家庭成员的关系对研究对象个性形成的相关程度;五研究对象个人生理、心理、智力等方面的历史与现状;具体反映的内容包括：个人生活、学习简史、病史及遗传因素和智力发展情况等;研究对象的现状主要指目前的健康情况、生活习惯、品德表现、学习态度与学业成绩、个性心理发展、特殊才能与爱好等情况;上述五方面的具体内容的举例祥见本章案例2第一、二部分;应该说明的是,个人简况和研究问题的概述是整个研究的基础,这一部分内容为报告研究对象的诊断情况、提出研究问题做了铺垫;报告中撰写的家庭或教养情况、家庭环境和条件等内容,一方面为了解家庭教育状况,特别是父母与家庭其他成员对研究对象的态度及做法,对研究对象问题的出现产生的影响；另一方面为个案研究提供家庭教育支持的可能性奠定基础;研究对象个人生理、心理、智力等方面的历史与现状部分是整个个案研究诊断、矫正指导的前提,这一部分内容要准确,层次要分明;二、对资料的分析这一部分是用描述性方法完成一份个案研究以及撰写出研究报告的关键,也是整个研究的难点;在这一部分内容中,主要解决分析什么和怎样分析的问题;一需要分析的问题这一部分应该以个案研究前期阶段收集的资料为基础;具体分析的内容主要包括两方面五项内容;两方面是指诊断结果的分析和矫正指导结果的分析；而这两方面必须含有对个人情况、研究问题的概述、家庭或教养情况、家庭环境和条件、研究对象个人生理、心理、智力等方面的历史与现状等五项内容的分析;二对资料的分析方法1．分析问题需要以唯物辨证的观点,实事求是的精神,严肃认真的态度,根据事实真相和客观材料,用心理学、教育学的有关原理、技术和方法,深入分析,客观地推论;2．按照研究步骤进行分析;一般,在研究报告中可分为诊断情况分析和矫正指导结果的分析;诊断情况分析强调更多的是以客观性、可靠性的资料和证据的心理学有关原理、技术和方法为依据,进行分析;矫正指导分析更重视以特殊性的资料和教育学的有关原理、技术和方法为依据,深入分析,客观地推论;3．透过现象,找出各方面问题之间实质性的联系;由于个案研究侧重于研究对象的自然表现和发展历程,缺乏对研究变量的控制和实验数据,因此,分析过程中特别需要注意各种内外因对研究的个体问题的影响;例如,本章案例2在撰写Y同学随班就读教育问题时,除了要掌握和根据该学生个体的自然生活事实以外,还要注意到他的生理缺陷、家庭和社会影响,以及智力、情感、动机和对该研究起一定作用的特征等;在进行分析时,如果以Y同学个性发展或综合性的、连续性的行为为特征的分析,一是要根据诊断,以Y同学从小到目前的经历特征为重点,提出有关Y同学个性发展或行为特征的说明;二是将Y同学作为学校中的一员看待,分析学校、社会对其发展的影响;三是特殊分析家庭对其特殊的影响和作用;四是个人内部条件和心理因素的相互影响以及前后联系;4．分析引起结果的原因;为了使研究报告能够作出基本可靠的分析与初步的推论,克服个案研究缺乏对变量的控制与操作的不足,分析是一定要找出引起结果的重要原因;如与Y 同学学习困难有关的因素或原因,可能是生理、智力、认知方式、情绪、社会、学校或家庭环境等原因；阅读不良可能是视觉、注意品质、语言知识和语言能力、阅读教材等方面;总之,影响个人行为的原因或因素很多,因该依据个案的特点而异;作出结论时,需要深入、全面的分析;特别是对研究对象问题的分析,因造成问题成因复杂,常常可能需要邀请多方面的专家合作“会诊”;三、个案研究报告的内容一份完整的个案研究报告大致可以分为以下几部分具体格式见本章案例2：一基本情况二对研究对象的诊断情况与分析三对研究对象采取的教育对策与取得的成效四研究存在的问题与建议案例1：个案研究方案设计实例课题名称：Y同学随班就读教育诊断与培养的个案研究方案一、研究对象与问题一研究对象：姓名：Y 性别：男年龄：13岁籍贯：北京XX县家庭住址：略入学情况：学校、年级、班主任二问题依据研究对象的实际情况填写1．以往病史Y同学自身生理问题2．家庭教养情况父母对其关注的程度3．个性发展与人交往情况4．学业情况二、研究目的与重点一目的：探讨随班就读的教育方法,提高随班就读的教育质量;二研究重点：1．诊断教育问题的成因；2．寻求有效教育的对策；三、研究的步骤、内容与方法一诊断阶段1．用测量法、观察法、访谈法确定研究对象,即确定Y同学不同于常人的表现；2．详细、准确、全面收集Y同学个案资料,用分析、类比等方法对Y同学进行现状评定； 3．整理分析资料；二指导阶段1．寻求解决Y同学的教育教学方面存在问题的对策；2．制定指导计划；3．对策实施步骤具体内容见案例2个案研究报告相应部分三追踪评估研究阶段1．阶段评估：指导后的效果2．调整指导方案四、研究预期成果1．有效指导Y同学随班就读的教育策略；2．有效指导Y同学随班就读的教学策略；3．个案研究报告案例2：个案研究报告实例课题名称：Y同学随班就读教育诊断与培养的个案研究报告②一、儿童基本情况姓名：Y 性别：男年龄：13 籍贯：北京××学班主任：ZH 随班就读时间：××××年×月家庭住址：略1．随班就读的原因：由于学业成绩差,有明显的弱智表现而接受随班就读实验;2．家庭背景：其父为某车队队长,初中文化；其母为镇政府机关干部,中专文化；有一哥哥高中毕业已就业;亲属中未见智力异常者;3．以往病史：Y同学出生三个月后,发过一次高烧39℃,且长达十日之久,伴有感冒后转成肺炎;二、对儿童的观察、诊断情况1．学习生活的情况从生理上看：外表没有生理缺陷,各器官也正常;身体一向健康;唯牙齿有毛病,但不致影响说话;从心理上看：容易紧张,紧张时结舌和耸肩的动作厉害；很自卑,对他人待他的态度十分敏感,对待他和善的人较依恋;心理承受力较差,受到老师或家长的批评或不愿做功课时,就哭,有时还滥发脾气；做了错事,为了逃避老师的批评,常偷偷逃学;从学习上看,学业上一直很差,一年级时留过一次级,学习成绩在班里依然倒数;二年级再次不能升级;平时根本不写作业;老师也不大过问他的学习;虽然他的母亲在家辅导,但收效甚徽;每学期考试他均不参加;从适应行为方面看,平常喜欢和班里同学玩,但因其行为粗鲁、偷藏同学作业本而招同学反感,对老师及周围的长辈很有礼貌,因而不招成人讨厌;课外,最大的爱好是玩电子游艺机和看电视动画片;2．各项检测情况1989年,我校接受了中央教科所“弱智儿童随班就读”课题研究,根据Y同学的学习及日常行为表现,初步确定把他作为实验研究对象;中央教科所特教研究室的老师于1989年9月-10月对Y同学进行了各项检测,结果如下：1智力测验：使用WISC—R,获言语IQ71,操作IQ为63,总IQ为63属轻度弱智;2社会适应能力测验：采用日三木安正S—M社会适应能力测验,得分级为90,等级为9,属边缘状态;3行为问题：采用中央教科所特教室译编的儿童行为调查表,总计112项,部分符合为19项,完全符合为30项;调查结果表明,Y同学具有典型的轻度脑损伤症状,有情绪障碍和幻想症;4学业能力：采用学生学业能力评量表,测验结果表明,Y同学听觉正常,理解表达能力差,能抄写,但造简单句子困难；能读学过的课文,但不理解,会简单加减,100以内退位减法有困难；能做一位数乘法,一位除有困难,应用题基本不会；音乐上有节奏感,能唱出简单乐曲,但不能独立唱歌,也不会舞蹈；各项体育活动都能参加,只是有些动作不协调;3．调查及检测结果分析：根据各项测验结果,课堂行为观察及与家长、班主任、任课教师、学生本人会谈情况,简单分析如下：1Y同学智力商数低,适应能力较差,属明显弱智;造成弱智的原因是婴儿期持续高烧造成轻度脑损伤所至;但也不排除其他可能的原因;2由于智力低下,接受力差,造成学习困难；又因学习障碍多,经常遭受挫折和失败,得不到成功的体验;因而厌学且形成诸多不良习惯,尤其是造成了心理上的自卑和情绪障碍;结舌和紧张症也与此有关;3通常采用的“一刀切”的教学方法、教学进度和家长强制性的辅导方法均不适合Y同学的学习需要;教师和同学的冷落态度也是重要的消极影响因素;4尽管两次留级,但由于第一次留级后一直把他当作旁听生看待,因此,几乎没学什么知识;知识漏洞大;需大量进行补课;三、对弱智儿童教育的措施和效果一教育的具体措施1．创造一个轻松、和谐的接纳环境;首先,召开班会,欢迎Y同学加入新的班集体;使Y同学一进入这个集体,就被友好的气氛所包围,产生一种愉快的情感;其次,将他的座位调到第一排;把他从一个被人遗忘的角落放到全班最显赫的位置,使他随时得到老师的帮助,进而使他感到老师的友好;接着,安排一名优秀学生与他同桌;随时提醒、督促、辅导他的学习,使之体会到同学的友爱;另外,对Y同学微小的进步也及时表扬;哪怕在全班是最差的,也对其行为的积极成分给予肯定,明显地表现出教师对他的关怀与偏爱;2．改进教学方法,满足Y同学的学习需要;首先,改变一刀切的教学模式,根据学生的差异,制定不同的学习目标,并依据学习目标,在课堂上实施分层教学,在教学中,根据感知、注意、记忆、思维的特点,运用新颖、形象直观的教学手段,达到首次感知强烈的目的,改变以往的竞争形式,变比优劣为比进步大小,使Y同学的名字在光荣榜上也占一席之地,树立其自信心;其次,进行个别辅导;包括课前辅导,即补习好与新授有关的旧知识,为学新知做好铺垫,课中辅导,即在同学自学、做练习等空隙及时辅导;课后辅导,即课后为强化记忆,巩固新知及时进行的强化训练;第三,实施伙伴教学;小伙伴经过老师的培训之后,代替老师完成一部分课前辅导、课后强化训练的任务;井时时处处以自己的模范行为影响教育Y同学;第四,争取家庭配合;学校定期召开座谈会及时沟通情况,共同研究制定管教方法;比如Y同学完成当天的学习任务,老师用联系簿通知家长,家长便奖励他;使他感到家庭的温暖; 3．充分发挥评价的导向、激励作用,促良好的学习、行为习惯的养成;首先,根据Y同学身上存在的不良习惯,制定评价目标,做到各月评价有侧重,待某个不良行为得到矫正后,方转入下一个评价重点;其次,在目标实施评价时,采用自评、他评相结合的方法,以肯定成绩为主;在表扬的同时,。