执行法律法规不符合项整改记录
执行法律法规不符合项整改记录
1月26日
李四
1月27日
现场复 查，符合 安全动火 要求
3
4
2013年化肥三厂执行法律、法规、标准等不符合项整改记录
序 号 类别 法规名称 生效日期 使用条款 不符合现状描述 不符合项原因分析 整改期限 责任人 复查日期 整改情 况
1
化学品生产单 作业设备类 位动火作业安 全规范
1月12日，三尿泵房磨光机动火作业过程 5.1.2 中，存有以下违章; 动火现场应配备足够适用的消防 1.灭火器没有在动火作业地点放置； 器材。 2.动火作业证没有在动火地点放置，而 2009年1月1日 是放在了里动火点较远的灭火器上，并 7.2.5 动火人 且卷放在灭火器上，违反动火作业安全 应随身携带《作业证》。 管理规定，作为安全生产专职管理人 员，检查监督不到位。 5.1.4 对于用火点周围有可能泄漏易燃 2009年1月1日 、可燃物料的设备， 应采取有效的空间隔离措施 7.2.2 动火人应逐项确认相关安全措施 的落实情况。
1.现场监护人员监护不 到位，动火作业人员安 1月12日现场 全意识淡薄2.车间管理 进行整改 存在缺陷，巡检不到位
张三
1月13日
现场复 查生产单 作业设备类 位动火作业安 全规范
1月26日，维修工王五与一名焊工在二期 造气7号炉焊补旋风除尘漏点，高空动火 作业人员安全意识淡 作业无安全措施，临近8#炉煤总阀填料 薄，安全理念差，车间 泄露煤气，车间作业监控安全措施存在 管理存在漏洞 漏洞
车间管理存在缺陷巡检不到1月12日现场进行整改1月13日现场复查符合安全动火要化学品生产单位动火作业安全规范514对于用火点周围有可能泄漏易燃可燃物料的设备应采取有效的空间隔离措施722动火人应逐项确认相关安全措施的落实情1月26日维修工王五与一名焊工在二期造气7号炉焊补旋风除尘漏点高空动火作业无安全措施临近8炉煤总阀填料泄露煤气车间作业监控安全措施存在漏洞作业人员安全意识淡薄安全理念差车间管理存在漏洞1月26日1月27日现场复查符合安全动火要
1.2.3-法律法规评审不符合项整改记录
10月14日
2.
设置的安全标志不符合该规范的要求
未按照规范设置
重新按照规范增加安全标志
生产部
安环部
10月15日
10月14日
3.
灭火器数量不够
数量不够
购买设置足够的灭火器
生产部
安环部
10月15日
10月14日
4.
个别职工劳保护品佩戴不符合规范
不按规定正确佩戴；培训教育及监督不到位
利用班前（后品或佩戴不规范行为的检查考核力度
生产部
安环部
10月15日
10月13日
淄博正拓气体有限公司
2020年度法律法规标准及其他要求
不符合项整改记录
淄博正拓气体有限公司
二〇二〇年
安全标准化法律法律和标准不符合项改进记录
序号
不符合项内容
原因分析
整改措施
责任部门
监督实施部门
限期整改时间
实际完成时间
备注
1.
消防通道不通畅
存放的临时物料占据消防通道
加强管理，确保消防通道的畅通
生产部
安环部
不符合项整改报告
天津市食品药品监督管理局医疗器械处：2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。
在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。
公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。
现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。
将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。
二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。
纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。
2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。
分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。
不符合工作及纠正记录
整改
要求
□现场纠正，不需停止检测工作
□停止检测工作
□扣发报告或收回原报告
■采取纠正措施
□其它要求：
现场
纠正
要求
现场
纠正
验证
质量监督员：年月日
工作恢复的批复
已按《检测(监测)工作监督程序》GNXW-CX-A-33纠正。于2013年11月10日对各部门进行了一次监督检查。并填写质量监督工作记录。
质量负责人：年月日
归档部门：质量技术室
编号：
发现日期
11月8日
不符合来源
内部审核过程中发现的不符合项
发现人
责任部门
质量技术室
部门负责人
不符合工作处置情况及事实描述
事实
描述
缺质量监督工作记录判定来自依据不符合评审准则文件的4.1.10条款
不符合质量手册文件的4.1.7.6条款
不符合程序文件文件的GNXW-CX-A-33中4.3.1条款
严重
程度
发现日期11不符合来源内部审核过程中发现的不符合项责任部门质量技术室部门负责人不符合工作处置情况及事实描述事实描述缺质量监督工作记录判定依据不符合评审准则文件的4110条款不符合质量手册文件的4176条款不符合程序文件文件的gnxwcxa33中431条款严重程度整改要求其它要求
XX-JL-030
不符合工作及纠正记录
不符合项整改报告
天津市食品药品监督管理局医疗器械处：2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。
在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。
公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。
现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。
将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。
二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。
分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。
针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。
纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。
2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。
分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有形成文件。
针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。
4-AR-08法律法规和其他要求不符合项整改记录表
4-AR-08法律法规和其他要求不符合项整改记录表第一篇：4-AR-08 法律法规和其他要求不符合项整改记录表法律法规和其他要求不符合项整改记录表评审人员：序号法律法规和其他要求名称不符合项评审日期整改措施备注确认：审核：编制/日期：页码 1/1第二篇：不符合项整改说明不符合项整改说明（孙明卫）一、不符合项内容：未对SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。
整改说明：结合SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。
二、不符合项内容：2011年内部质量控制计划中无判定依据整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“2011年内部质量控制计划”，增加并细化了《2011年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。
三、不符合项内容：编号HG-2011ZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。
整改说明：按照评审组的建议要求，对相关检验报告中的计量单位进行了纠正，同时针对检验报告中计量单位的使用问题制定了专门要求，规定质量单位统一使用克或千克。
另外，为方便本实验室全体技术人员对计量单位的正确使用，专门制作了《实验室常用计量单位速查对照表》供大家学习使用。
第三篇：不符合项整改报告不符合项整改报告编号：JC—2007大连中信建筑设计装饰工程有限公司二00八年三月纠正措施及整改实施情况的报告质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。
在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。
规章制度检查及整改记录
规章制度检查及整改记录一、检查背景根据公司内部管理规范，为了确保各项规章制度的有效运行和全面落实，特对公司规章制度进行了一次全面检查，并结合实际情况及反馈意见进行整改，以便规章制度更好地服务公司发展。
二、检查范围1. 公司内部各项规章制度的制定、修改及执行情况；2. 公司员工对规章制度的理解和执行情况；3. 公司对规章制度的宣传和培训情况。
三、检查内容及结果1. 规章制度的制定、修改及执行情况通过对公司规章制度的整体查阅，发现部分规章制度存在制定时间较早、未及时更新的情况。
例如《公司员工行为规范》制定时间为2015年，未对最新法律法规进行更新，导致某些规定与现行法律不符。
同时，公司内部的流程规定有一定局限性，未能完全适应公司发展需求。
2. 员工对规章制度的理解和执行情况调查员工对公司规章制度的了解程度，发现部分员工对规章制度了解不够透彻。
例如《公司员工行为规范》中的禁令关于公司机密的保护义务，部分员工并未严格遵守。
同时，部分员工对公司规章制度理解不到位，存在一定随意性。
3. 公司对规章制度的宣传和培训情况公司规章制度宣传和培训存在不足之处，比如规章制度的宣传通常仅限于规定内容的发放，未能做到深入浅出、形式多样的传达。
同时，员工规章制度培训的频次不够，导致员工对规章制度理解程度参差不齐。
四、整改方案根据检查结果，制定如下整改方案：1. 规章制度的制定、修改及执行情况对公司规章制度进行全面审查，及时修订不合时宜的规定，完善公司内部流程规定，以确保规章制度与实际运作需求相适应。
2. 员工对规章制度的理解和执行情况加强员工规章制度的宣传工作，通过举办规章制度知识竞赛、定期规章制度宣讲等方式，提高员工对规章制度的认识和执行意识。
3. 公司对规章制度的宣传和培训情况加大对规章制度宣传和培训的力度，建立规章制度宣传教育长效机制，定期开展规章制度培训，提高员工对规章制度的全面理解。
五、整改实施1. 规章制度的制定、修改及执行情况设立规章制度专项整改小组，明确整改责任人、整改时限，落实整改措施，确保各项规章制度的重新修订到位。
法律法规不符合项整改记录表精简版
法律法规不符合项整改记录表
序号不符合项描述法律法规依据整改措施负责人完成时间-
1 缺少安全隐患排查记录 -《安全生产法》第十二条、《安全生产标准化管理条例》第十七条开展安全隐患排查，并建立相应的记录制度安全管理部 2023-02-28 -
2 未制定应急预案《突发事件应对法》第六条、《安全生产标准化管理条例》第二十二条制定并完善应急预案，并进行培训和演练应急管理部 2023-03-15 -
3 无环境污染物排放许可证《环境保护法》第二十条、《大气污染防治法》第四十二条申请环境排放许可证，控制排放标准环保部 2023-04-10 -
4 未建立员工劳动保护档案《劳动法》第十一条、《劳动合同法》第十八条建立员工劳动保护档案，并定期进行档案的维护和更新人力资源部 2023-03-31 -
5 未组织员工进行安全培训《安全生产法》第十九条、《职业病防治法》第十条定期组织员工进行安全培训，提高员工安全意识培训部 2023-03-05 -
注意：以上整改项仅为举例，实际整改应根据具体情况进行调整。
整改记录表应包括以下内容：
序号：标识不符合项的序号。
不符合项描述：对不符合项进行具体描述。
法律法规依据：引用不符合项所涉及的相关法律法规条款。
整改措施：针对不符合项制定的具体整改措施。
负责人：负责执行整改措施的人员或部门。
完成时间：整改措施计划完成的时间。
以上是法律法规不符合项整改记录表的示例。
在实际应用中，具体的不符合项和整改措施应根据对公司或组织的法律法规遵守情况进行填写和补充。
持续监测和更新整改记录表是确保法律法规合规的重要一环。
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执行法律法规不符合项整改记录
1.召集会议：为了整改执行法律法规不符合项，我作为负责人召集了
相关部门的会议。
会议邀请了法律顾问、质量管理部门和相关责任人员参加。
2.确定整改要求：在会议上，我们对存在的不符合项进行了分析和讨论，并制定了整改要求。
整改要求包括具体的行动计划、责任人、时间表等。
3.分配责任：根据整改要求，我将责任分配给相关部门和责任人员。
每个责任人都被要求制定具体的整改方案和时间表，并将其提交给我进行
审批。
4.予以指导：我对整改方案进行了细致的审查，并与相关责任人进行
了讨论，提供了必要的指导和建议。
我强调了整改方案的可行性和有效性，并要求责任人在执行过程中密切配合。
5.开展整改工作：责任人在我的指导下开始了整改工作。
他们按照时
间表逐项进行整改，并及时向我汇报进展情况。
我定期组织会议，对整改
工作进行评估和反馈，并根据需要进行调整和修订。
6.验收整改成果：在整改完成后，我组织了内部验收，对整改成果进
行评估和确认。
我要求责任人提供相关的证据和数据，以证明整改的有效
性和合规性。
7.记录整改结果：根据验收结果，我将整改结果进行详细的记录。
整
改结果要包括整改前的不符合项、整改措施、整改成果和绩效评估等。
这
些记录将作为重要的参考资料，并在必要时向相关部门和监管机构进行报告。
8.做好追踪管理：为了确保整改结果的持续有效，我会定期进行追踪管理。
我将与相关负责人保持沟通，了解整改成果是否得到有效维持，并及时处理可能出现的问题和风险。
9.强化培训和宣传：为了避免再次发生不符合项，我还将组织相关培训和宣传活动，加强对法律法规的理解和执行。
这将包括制定相关的培训计划、策划培训内容，并邀请专业人员进行讲解。
10.持续完善管理体系：整改不符合项是一个长期的工作。
为了不断提高管理水平和遵守法律法规的能力，我将持续完善管理体系。
这包括制定相关的内控制度、建立内部监督机制，并定期进行评估和改进。
通过以上的整改步骤和措施，我们确保了执行法律法规的整改工作能够系统、有序、高效地进行。
在整改过程中，我们充分发挥了领导者的作用，与相关部门紧密合作，深入推进整改工作，并取得了一定的成效。