不符合项整改措施01
IATF16949体系认证审核不符合整改报告1
序号
不符合项
遏制措施
责任人
计划完成时 间
产品监造部组织对
30205A内孔磨加工X-
查30205A的磨加工，2018年9月12- R图9月12-14日有19
1
14日的X-R图上有19个点位于中心线 个点位于中心线以下 以下，但公司没有进行分析也没有 异常情况进行分析，
采取任何措施。
并根据分析原因采取
措施。
确？
是因为生产计划控制程序中未策划针对控制
是因为生产计划控制程序中未策划针对 图分析的审查表。
控制图分析负责人员的规定。
1、为什么未对30205A/P5-01-M控制计划中 提到的粗糙度仪进行了测量系统分析？
是因为在组织测量系统分析时，遗漏了 对粗糙度仪的分析。 2、为什么在组织测量系统分析时，遗漏了 对粗糙度仪的分析？
1694
查测量系统分析，组织未对
产品监造部组织对粗
4 30205A/P5-01-M控制计划中提到的 糙度仪进行测量系统
粗糙度仪进行了测量系统分析。 分析。
16949体系认证审核不符合项整改报告
根本原因分析
流程原因分析
1、为什么X-R图上有19个点位于中心线以
下，公司却没有进行分析也没有采取任何
措施？
纠正措施 1、生产保障部修订《生产计划控 制程序》，明确检验人员负责控 制图的分析。 2、生产保障部修订《生产计划控 制程序》，增加对控制图分析的 审查要求，并策划控制图分析审 查表。 3、组织对生产操作、技术管理部 、产品监造部等相关人员培训《 生产计划控制程序》文件中修订 的内容。 4、增加一次内部审核，以验证纠正 措施的有效性。
责任人
计划完成时间
责任部确对非重要特性值 的测量系统分析的频次。 2、产品监造部修订《测量系统分 析程序》，增加测量系统分析计 划的审核要求。 3、组织对产品监造部相关人员进 行培训《测量系统分析程序》文 件中修订的内容。 4、增加一次内部审核，以验证纠 正措施的有效性。
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施生产车间外审不符合项整改措施篇1：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。
三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；2）分析产生问题的原因是什么；3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问题要再次进行分析整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。
避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。
4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。
“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。
4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。
举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：篇2：外审不合格项报告蜡笔小新（福建）食品工业有限公司Q/LBXX-JL-TX-003不合格项报告版本：A/0制表人：品管部保存期限：长期（三年/必要时更新）篇3：不符合项整改指南文件名称：不符合项整改指南文件编号：xxxx10不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
安全生产中不符合项原因分析及整改措施
安全生产法规与标准
法规
安全生产法规是保障安全生产的重要 法律依据，包括《安全生产法》、《 职业病防治法》等。
标准
安全生产标准是规范企业安全生产行 为的准则，包括安全技术标准、职业 卫生标准等。
安全生产管理体制
04
05
引入先进的全技术和设备 ，提高生产过程的安全性和
可靠性。
其他措施和建议
总结词：采取其他有效措 施和建议，全面提升安全 生产水平。
加强与政府部门的沟通与 合作，共同推进安全生产 工作。
详细描述
鼓励员工参与安全管理和 改进工作，发挥集体智慧 和力量。
THANKS
谢谢您的观看
加强对新员工的安全培训和引导，确保 他们快速融入安全文化。
建立安全考核机制，对员工的安全知识 和技能进行评估和考核。
详细描述
定期开展安全教育培训，提高员工的安 全意识和技能水平。
完善安全管理体系
详细描述
建立应急预案体系，针对可能发 生的突发事件制定相应的应急措 施。
总结词：建立健全的安全管理体 系，包括安全制度、操作规程、 应急预案等，确保安全生产有章 可循。
长时间工作或情绪波动可 能导致员工判断力下降， 增加发生事故的风险。
管理因素
安全制度不健全
企业缺乏完善的安全管理 制度，或者制度未得到有 效执行，导致管理混乱和 安全隐患。
监管不力
管理层对安全生产的监管 不到位，未能及时发现和 纠正不安全行为和状态。
培训不足
对新员工或转岗员工的安 全培训不足，导致他们缺 乏必要的安全知识和技能 。
制定完善的安全管理制度和操作 规程，明确各项安全要求和操作 规范。
实验室资质认定现场评审不符合项整改
前段时间刚经历过实验室资质认定现场评审,一共有9个不符合项,小弟由于刚入本行业半年,被公司指派负责资料方面,对于评审组老师提出的9个不符合项,有些经过查阅可以解决.现将一些不懂的求组各位大哥指点,最好发个相应的整改项目的样本以供参考,本人在线等跪求各位大哥解答.不符合项如下:一、不符合项：4.1.8第一款内容：实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件；问题表述:未进行文件任命。
原因分析: 对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.8第一款的规定要求实施不到位。
整改措施：对实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管的任命文件进行添加补充，并列入相应档案中保存。
此项已经解决二、不符合项：4.1.10；内容：实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督；问题表述:监督员未监督职责。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.10认识不足，实施不到位。
整改措施：？？？？？？？？？这项真的不知道怎么解决三、不符合项：4.3；内容：实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。
问题表述：过期文件未按程序进行销毁和登记、新建文件和标准未登记到受控文件清单、文件发放未登记、作废文件无回收登记、文件无受控标识。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.3理解不够，缺少相关的执行程序。
整改措施：已对过期文件按照程序销毁和登记；对新建文件及标准进行登记并加盖受控章；在相应文件中添加文件发放登记册、作废文件登记表；对应受控文件加盖受控章并建立《受控文件清单》。
这个项目也是小问题四、不符合项:4.5；内容：实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
问题表述：未建立合格供应名单，未对供应商进行合格评定。
《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》
![《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》](https://img.taocdn.com/s3/m/f65785fc915f804d2a16c16f.png)
《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》第一篇：谈谈管理体系审核不符合项的整改思路谈谈管理体系审核不符合项的整改思路王蓉陵本网上传时间：xx-03-28我公司xx年12月通过iso9001：94idtgb/t19001：94版质量管理体系标准认证，xx年9月通过iso9001：xxidtgb/t19001：xx版质量管理体系换版认证。
xx年11月通过了质量管理体系（iso9001：xxidtgb/t19001：xx版）、环境管理体系（iso14001：xxidtgb/t24001：xx版）、职业健康安全管理体系（gb/t28001：xx版）简称“三位一体”认证。
至今，已是近八个年头，在全国众多的有色建筑行业中，也是较早认证的单位之一，特别是“三位一体”认证，我公司更是较早认证的单位。
总之，我公司是较早起步进行国际化标准管理且运行时间较长的单位，虽然对国际标准化管理有一定的基础，但在进行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区，以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误。
特别是在每年的外部审核中，对外部审核中提出的不符合项的整改问题，各单位（部门）对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。
在整改中常常出现答非所问、甚至张冠李戴，就是不能针对问题对症下药，每年都要费尽周折，才能勉强应付了事。
针对这一点突出问题，借七冶《建安技术与管理》刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路。
一、不符合项整改的基本要求：1.首先根据不符合项报告的要求，确定是否纠正，是否应制定具体的处置措施。
但特别要注意的是：对涉及已发现的具体健康安全风险、环境影响的不符合一定要纠正。
2.不符合项报告都要求采取纠正措施，纠正措施要体现：（1）责任部门调查并确定造成不符合的原因，针对原因，标本兼治，以治本为主，从根本上消除不符合产生的原因，防止不符合的再次发生；（2）举一反三，即善于联想，开阔思路，整改范围不限与不符合项发生的地点和区域，切实发挥纠正措施的辐射作用，以提高整改的覆盖面和有效性。
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施篇一：20XX内外审不符合报告整改dFHQ591805P033R01东风杭州汽车有限公司纠正和预防措施单注：本单一式两份，一份送责任实施部门，另一份留存关于对载货车分公司质量管理体系的监督检查情况的报告制造技术部质量管理科于10月15日组织了以吴勇强为检查组组长等5人组成的检查组为期一天，对载货车分公司进行了3c及质量管理体系执行情况的检查，重点检查了载货车分公司内审开展的情况及产品实物质量的情况，现将检查情况报告如下：1、质量管理体系的内审情况：载货车分公司由9月14日~15日二天与公司同步开展了管理体系的内审工作，共检查了高层领导在内的7个部门，开具了3张不符合报告，其中采购部1张；质管部1张；生产部1张。
不符合报告均为一般不符合，涉及到的体系对应条款分别是：Q7.4.1、Q8.2.4、Q7.5.1，同时也提供了“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c认证和质量管理体系内部审核计划”及“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c及质量管理体系内部报告”。
对载货车分公司所开展的内审工作的评价，虽按公司要求组织开展了质量管理体系及3c的内部审核，但对内审的检查深度不够，从提供的检查清单上可以看出，检查清单的编制内容还是比较粗，对不符合报告的原因分析不够深层次，没有找到真正的原因，对纠正及纠正措施还不够有效，很难控制此后再发生，在检查过程中与载货车分公司质量管理部门的领导和主管人员都作了充分的沟通，并提供了相应的控制方法。
待公司搬迁结束后，计划在年底前由公司组织再对载货车分公司进行一次专项的质量管理体系符合性的审核，已作为这次检查时所作的下步工作的安排内容之一，要求载货车分公司利用这段时间做好相关工作。
2、对实物质量的检查情况：这次抽查了3个型号的载货汽车，分别是dHz1051G、dHz1052G和dHz1121G，这次抽查从产品实物质量情况来看有比较明显的提高，三漏情况已基本得到了控制，装调质量也明显提升，路试情况也比较理想，没有发现汽车道路行驶检查项目上规定不得出现的问题，但在产品一致性控制上还存在一些问题：（1）轮胎规格与描述不符；（2）货箱高度与描述不符；（3）前/后轮距与描述不符，具体检查结果已通报给载货车分公司质量管理部，要求严格安产品描述要求生产，确保达到产品生产一致性的目标。
01不符合项纠正措施表
1、配置专用封口胶盖及塑料膜对产品的存放、流转进行防护。（旁证见附件一、二）
2、班前会通知落实到全员，对产品实现全过程实施防护。（旁证见附件三）
3、组织工厂管理人员对散热器及其它产品过程防护进行检查，并记录检查结果。（旁证见附件四）
举一反三检查情况(针对全部体系范围)：
针对此不符合项，查看其它散热器，未发现类似问题。
原因分析：
1、员工用大塑料膜对半成品区散热器进行了整体防护，未独立对管接头进行封口防护。
2、未在产品实现全过程对管接头防护，是因为员工为了方便，于发货前最后工序才对管接头进行防护。
3、之所以在最后工序对管接头防护，是因为员工未按作业标准要求执行。
4、员工未按作业标识要求对管接头防护的原因是，现场管理人员监督不到位。
受审核方对纠正措施有效性的验证：
受审核方验证人：日期：
受审核方代
No.01
不符合项事实摘要：
2015年9月23日，在工厂现场审核时发现，铝板水散热器（半成品）的管接头（接口）无防护措施。不符合GJB9001B-2009标准7.5.5条款“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。”的要求。
纠正情况：
将散热器管接口进行封口防护。（旁证见附件一、二）
《评审不符合项整改报告 (5000字)》
《评审不符合项整改报告(5000字)》第一篇：评审不符合项整改报告（5000字）整改报告xx分析检测实验室（盖章）cnas评审组xx组长。
xx年7月25日～27日，以您为组长的的cnas评审组对本公司（实验室）进行了现场评审。
感谢评审组专家为实验室管理体系和检测技术所作的中肯地评价，更感谢您及专家组在评审过程中对实验室提出的宝贵意见和建议。
并开具了7个不符合项报告。
针对本次现场审核所发现的问题，实验室管理层给予了高度重视，评审结束后，总经理专门主持召开了有关人员会议，布置有关整改工作。
要求各部门对不符合项认真进行原因分析，制定整改计划和纠正措施，并明确了责任人和纠正的时间要求。
到目前，整改计划已基本完成，现将整改结果及见证材料报告如下，请专家组给予指正。
谢谢。
xx分析检测实验室（盖章）xx年8月30日整改计划一、整改要求：1.有关责任部门要针对本部门的不符合项进行原因分析，找出产生问题的根本原因，制定切实可行的纠正措施，并举一反三，防止类似的问题再发生。
并将纠正措施实施的有效证据报告质量负责人；2.质量负责人/技术负责人要逐一对不符合项纠正结果进行验证，确认各项纠正措施实施有效后，将证明材料汇总并上报给cnas评审组。
二、整改材料要求1.封面（写明对cnas现场评审不符合项整改报告并盖单位公章）2.整改报告3.不符合项整改概况4.不符合项整改见证材料第二篇：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心xx年08月20日现场评审不符合项整改报告书第三篇：食品实验室评审不符合项整改报告食品实验室资质认定评审整改报告编制人：xxx审核人：xxx签发人：xxxxx市粮油质量检测站xx市粮油质量检测站初评整改报告xx年8月6日至7日，江苏省食品实验室资质认定评审组组长许xx，专家黄xx、李xx等一行3人，依据《实验室资质认定评审准则》、《食品检测机构资质认定评审准则》，对我站进行了食品实验室资质认定初评审。
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客观证据
汽车产品M302气弹簧在2017-10-9发生部分产品油漆附着力不合格，组织对不合格产品进行了返喷油漆的返工，但是组织没有针对该返工作业进行风险分析（FMEA）。
Containment/Corrections within20days:
20天内的遏制/纠正
外部审核不符合项纠正措施表
Non-conformity Number
不符合项编号
1650576-201806-N3
Classification
类别
Major严重
Minor轻微
Area/Process
区域/流程
S4检验和试验设备管理/S5检验控制/S6不合格品控制
ISO/TS Clause
ISO/TS条款
已立即组织生产部、质量部、技术部人员着手制定返工作业进行风险分析（FMEA）。
Root cause including methodology used, analysis, and results:
根本原因分析包括使用的方法、分析(过程)和结果
根因分析(5Why方法)：
Why1：为什么没有针对返喷油漆的返工作业进行风险分析（FMEA）?
根本原因：
1、《不合格品控制程序》中没有明确返工工艺和正常生产工艺变化不大的也必须要进行风险分析。
2、在确定不合格品的处置方式时，重点关注了处置的方式，忽略了处置方式中存在的风险；
implemented systemic corrective actions to eliminate each nonconformity, including consideration of the impact to other similar processes and products:
6.1\7.1.5\8.6\8.7\10.2 CSR
Justify classificationof nonconformity
不符合项分类的说明
由于返修产品按检验标准再次实施了检验，结果合格，因此风险可控，故判断为轻微不符合项。
Statement of nonconformity
不符合项描述
NC-EJ-03不合格品的返工管理存在个别缺失
已实施的消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施，包括考虑了对其它类似过程和产品的影响
纠正措施：
1、修订《不合格品控制程序》，明确必须对所有返工作业进行风险分析，包括返工工艺和正常生产工艺变化不大的情况。
2、修订《不合格品评审处置单》，增加对返工风险分析进行确认的内容。
3、组织技术、质量等人员学习修订后的《不合格品控制程序》《不合格品评审处置单》；
4、对所有不合格品的处置进行检查，是否存在类似问题。
verification of effectiveness of implementedcorrective actions
对纠正措施有效性的验证
1、对返喷油漆的返工作业进行了风险分析（PFMEA）；
2、已经修订了《不合格品控制程序》；
3、已经修订了《不合格品评审处置单》；
4、已经组织学习了《不合格品控制程序》《不合格品评审处置单》；
5、对所有不合格品的处置进行检查，没有发现类似问题。
Objective evidencelist
客观证据清单
（提供给审核员验证用）
附件1、喷油漆返工《PFMEA》；
附件2、《不合格品控制程序》；
附件3、《不合格品评审处置单》；
附件4、培训记录；；
CSR or TS Requirement
CSR或TS要求
8.7.1.4返工产品的控制组织应在决定对产品进行返工之前，利用风险分析（如FMEA）方法来评估返工过程中的风险。如顾客有所要求，组织应在开始产品返工之前获得顾客批准。组织应有一个形成文件的符合控制计划的返工确认过程，或者其它形成文件的相关信息，用于验证对原始规范的符合性。包含了重新检验和可追溯性要求的拆卸或返工指导书，应易于被适当的人员取得和使用。组织应保留与返工产品处置有关的形成文件的信息，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息。
——因为认为返喷油漆工艺和正常工艺变化不大，不用进行风险分析；
Why2：为什么认为返喷油漆工艺正常工艺变化不大，不用进行风险分析?
——因为《不合格品控制程序》中没有明确返工工艺和正常生产工艺变化不大的也必须要进行风险分析；
Why3：为什么没有针对返喷油漆的返工作业进行风险分析，没有别发现?
——因为在确定不合格品的处置方式时，重点关注了处置的方式，忽略了处置方式中存在的险；