供应商二方审核管理办法(修订)
供应商质量体系评审管理办法 (1)
第二章质量体系审核
一、为保证审核效果，评审所需材料最迟应在现场审核时提交给我方。供方需准备以下资料：
1、质量手册、程序文件及管理办法等质量体系文件。
2、第三方质量体系证书及最近的评审报告（如果有）。
3、第二方质量体系评审报告（如果有）。
4、有关产品PPAP、APQP文件、图纸，过程流程图、控制计划、操作指导书、检验指导书。
在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性?
职责，权限和沟通
职责和权限
*
组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通?
质量职责
*
不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给负有纠正措施职责和权限的管理者？
**
负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权停止生产？
横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产品质量的人员？
? 确保外来文件得到识别，并控制其分发?
? 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识?
工程规范
*
组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文件的更新）？
组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录?
记录控制
组织是否按照ISO/TSl6949：2002的要求管理其质量管理体系所需的过程?
*
组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制?
*
对影响产品符合要求的外包过程的控制，组织是否在质量管理体系中加以识别?
总则
*
质量管理体系文件是否包括以下方面：
??????????? 形成文件的质量方针和质量目标?
汽车企业供应商的第二方审核.doc
汽车企业供应商的第二方审核庄明惠 陈莉电邮本页 列印版 加入记事簿 检视记事簿为全面提高企业的经济效益，适应全球市场的竞争，国外汽车企业都很重视供应商管理，并对供应商管理进行了一系列变革，其中对供应商第二方审核的办法值得借鉴。
汽车是由几千个零部件组成的复杂产品，这些产品的大部分零部件从设计到投放市场都是由供应商各自进行的，只有将供应商的人、财、物等资源与整车企业有效整合，才能全面提高企业的经济效益，适应全球市场的竞争。
因此，国外汽车企业都很重视供应商管理，如美国通用汽车公司、福特汽车公司等就对供应商管理进行了一系列变革，其中对供应商第二方审核的办法值得借鉴。
供应商第二方审核的概念和原则 目前，对供应商质量体系审核主要有三种型式，即第一方审核、第二方审核和第三方审核，这三种质量体系的审核目的和审核执行者都是各不相同： 第一方审核目的是：供应商为自我发现问题而进行的持续改进活动。
审核的执行者是供应商企业内部经过培训的内审员。
第二方审核目的是：整车企业通过整合双方资源来提高供应商质量水平的审核活动。
审核的执行者是整车企业内部专业审核员或聘用审核机构的专业审核员。
第三方审核目的是：认证机构为判断认证企业是否符合认证标准的审核活动。
审核的执行者是指审核机构的国家注册审核员。
由于这三种审核的目的和审核执行者的不同，就会产生不同的审核结果。
有时依靠供应商自身的审核和第三方审核还不够，整车企业可以亲自对供应商进行审核，也即作第二方审核，以确保产品质量、下降供货成本。
众车企以A 级车展标准参加成都车展我国正式实施货车召回制度美国8月汽车销量或将实现两年来首次增长在进行供应商第二方审核时，整车企业应掌握以下基本原则：战略化原则整车企业必须十分关注供应商在企业管理中的战略地位，包括汽车企业在国际市场经济的竞争规律、世界贸易组织的有关规定、国际贸易和国际金融的国际惯例；国家经济建设的战略重点和战略布局及汽车企业在国家经济建设中的战略方针；国家对汽车企业在一定时期内实施的优惠政策；主要顾客的要求和主要竞争对手的发展趋势。
二方审核计划(含评定表)
供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。
审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。
审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。
8.4.2.4.1 第二方审核-IATF16949条款解读
8 运行8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2.4.1第二方审核组织的供应商管理办法中包括一个第二方审核过程。
第二方审核可以用于：a）供应商风险评估；b）供应商监视；c）供应商质量管理体系开发；d）产品审核；e）过程审核。
基于风险分析，包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的确定准则形成文件。
组织应保留第二方审核报告的记录；如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。
注：可从IATF审核员指南和ISO 19011获得指导。
8 Operation8. 4 Control over externally provided processes, productsand services8. 4.2.4.1 Second-party auditsThe organization shall include a second-party audit process in their supplier management approach. Second-party audits may be used for the following:a)Supplier risk assessment;b)Supplier monitoring;c)Supplier QMS development;d)Product audits;e)Process audits.Based on a risk analysis, including product safety/regulatory requirements, performance of the supplier, and QMS certification level，at a minimum，the organization shall document the criteria for determining the need，type，frequency，and scope of second-party audits.The organization shall retain records of the second-party audit reports.If the scope of the second-party audit is to assess the supplier’s quality management system，then the approach shall be consistent with the automotive process approach.Note: Guidance may be found in the IATF Auditor Guide and ISO 19011.在供应商管理中，二方审核要改善项目，三方审核要改善项目，定期供方绩效监督需要改善项目，公司要持续跟进改善的有效性。
一方、二方、三方审核区别
一方、二方、三方审核区别一方、二方、三方审核区别一、第一方、第二方、第三方审核对比内部审核和管理评审的区别出产品质量水平及波动规律；服务质量审核应以顾客要求、投诉为主线，主要进行外部（售前、售中、售后）服务的审核，不断适应、满足顾客要求，减少顾客投诉率。
审核客观审核人员应能保持相对独立性\公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。
审核人员的数量、素质应能满足内审需要。
审核资源组织管理者应提供审核时所需的各种资源（包括人员、近、设备、图表、经费、时间等），以实现审核工作目标。
审核结果质量审核的结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传递和充分利用。
审核文件审核工作的所有的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格）齐全、适用，格式规划化，保管档案化。
纠正措施对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。
三、第二方审核第二方审核是由顾客对供方进行的审核。
审核结果通常最为顾客购买的决策依据。
第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素。
1审核方式采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。
第二方审核的范围由审核方决定，可以包括与采购产品有关的过程、场所、部门第二方审核第典型方式是ISO9001质量管理体系标准被列入供应链中。
2基本流程供方调查比选第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。
比选时应考虑产品价格、交货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素。
比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。
制定体系审核标准根据采购产品的质量要求及供方状况，参照ISO9001标准要求，制定体系审核标准，该标准应经第二方的分管领导批准。
通知供方第二方应将体系审核的标准及要求通知供方，并留总够的时间让其准备。
供方表示接受后，第二方成立成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工作文件。
二方及三方审核流程
第二、三方审核标准作业流程1.目的为确保第二、三方审核工作有序进行，明确各部门工作职责，特制订该标准作业流程。
2.定义第二方审核：由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。
如xxx对我公司的审核。
第三方审核：由外部独立的组织进行。
这类组织通常是经认可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的认证或注册。
如xxx对我公司的xxxx审核。
3.职责为确保审核工作的有序开展，责权明确，特成立第二、三方审核工作小组，该小组为兼职工作小组，若有审核工作时，该小组立即启动相应工作程序。
小组名单具体如下：组长：xxx副组长：xxx技术组：xxxx品质组：xxxx生产组：xxxxx物控组：xxxx采购组：xxx营销组：xxx后勤组：xxxx4.工作内容及流程审核前准备审核内容：a）公司的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等；b）公司的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求；c）从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核；d）公司执行采购方工程技术和管理要求的能力和满足程度；e）法律法规的符合性。
审核细则的收集及分发：a）销售部负责第二方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员；b）品质部负责第三方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员。
审核准备会议由副组长组织召开审核准备会议，并按照审核细则要求，做相关工作部署，同时销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）做好会议签到及会议纪要。
（详见附件：《现场审核表》。
）按照审核准备会议要求，于现场审核前三个工作日，由副组长牵头对各部门准备工作进行验收。
现场审核各部门工作内容不符合项改进根据现场审核提出的不符合项，制订限期整改措施，由副组长负责督查各相关责任部门的完成情况。
销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）负责整理不符合项报告，交于审核方，并予以跟进。
5.附件《现场审核表》现场审核表（一）——质量管理体系现场审核表（二）——设计与开发现场审核表（三）——供应商开发和管理现场审核表（四）——物料管控现场审核表（五）——生产控制现场审核表（六）——成本管理现场审核表（七）——检测与计量现场审核表（八）——检测与计量。
供应商二方审核管理规范(含表格)
供应商二方审核管理规范
（IATF16949）
1 目的
1、本办法规定了公司对供应商二方审核的标准和方法。
为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。
2、通过审核促使供应商能力提升，保持与公司同步发展。
2 范围
本程序适用于公司供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。
3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。
5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。
6 内容及要求
7 附录
附表1 年度供应商二方审核计划
附表2 月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8 二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告。
二方及三方审核流程
第二、三方审核标准作业流程1.目的为确保第二、三方审核工作有序进行，明确各部门工作职责，特制订该标准作业流程。
2.定义第二方审核：由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。
如xxx 对我公司的审核。
第三方审核：由外部独立的组织进行。
这类组织通常是经认可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的认证或注册。
如xxx对我公司的xxxx审核。
3.职责为确保审核工作的有序开展，责权明确，特成立第二、三方审核工作小组，该小组为兼职工作小组，若有审核工作时，该小组立即启动相应工作程序。
小组名单具体如下：组长：xxx副组长：xxx技术组：xxxx品质组：xxxx生产组：xxxxx物控组：xxxx采购组：xxx营销组：xxx后勤组：xxxx4.工作内容及流程4.1审核前准备4.1.1审核内容：a）公司的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等；b）公司的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求；c）从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核；d）公司执行采购方工程技术和管理要求的能力和满足程度；e）法律法规的符合性。
4.1.2审核细则的收集及分发：a）销售部负责第二方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员；b）品质部负责第三方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员。
4.1.3审核准备会议由副组长组织召开审核准备会议，并按照审核细则要求，做相关工作部署，同时销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）做好会议签到及会议纪要。
（详见附件：《现场审核表》。
）4.1.4按照审核准备会议要求，于现场审核前三个工作日，由副组长牵头对各部门准备工作进行验收。
4.2 现场审核各部门工作内容4.3不符合项改进4.3.1根据现场审核提出的不符合项，制订限期整改措施，由副组长负责督查各相关责任部门的完成情况。
4.3.2销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）负责整理不符合项报告，交于审核方，并予以跟进。
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质量管理体系第三层次文件
供应商二方审核管理办法
文件编号: FTGD071103-C-1
发布日期：2010.11.19 实施日期：2010.11.19北京福田环保动力股份有限公司
1 目的
1、本办法规定了环保动力对供应商二方审核的标准和方法。
为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。
2、通过审核促使供应商能力提升，保持与环保动力同步发展。
2 范围
本程序适用于环保动力供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。
3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。
5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。
6 内容及要求
7 附录
附表1年度供应商二方审核计划
附表2月度供应商二方审核实施策划附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表附表8二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告（参考模板）
附加说明：
本办法归口部门：采购部
本办法起草部门：采购部
本办法起草人：王传杰
本办法审核人：杜秀敏
本办法会签人：王越
本办法批准人：周敢。