外审整改报告
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指公司委托外部专业机构对其财务状况、经营情况、内部控制制度等进行审计和评估，以确保公司的财务报告的准确性和合规性。
在外审过程中，可能会发现一些问题和不足之处，因此需要采取相应的整改措施来解决这些问题，提高公司的内部控制和运营效率。
二、整改措施的目标整改措施的目标是解决外审过程中发现的问题和不足，提高公司的内部控制和运营效率，确保财务报告的准确性和合规性。
具体目标包括：1. 解决外审过程中发现的问题和不足；2. 建立健全的内部控制制度，提高公司的风险管理能力；3. 提高财务报告的准确性和透明度，增强投资者信心；4. 提高公司的运营效率，降低成本，增加利润。
三、整改措施的具体内容1. 完善内部控制制度（1）制定和修订内部控制制度，明确各部门的职责和权限；（2）建立健全的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测等环节；（3）加强对重要业务流程的监督和审计，确保流程的合规性和有效性；（4）建立内部审计制度，定期对各项业务进行审计，发现问题及时整改。
2. 增加财务报告的准确性和透明度（1）加强财务会计人员的培训和教育，提高其专业素质和业务水平；（2）加强财务报告编制的内部审查，确保财务报告的准确性和真实性；（3）建立健全的财务报告披露制度，及时向投资者披露相关信息；（4）加强与审计师的沟通和合作，确保审计工作的顺利进行。
3. 提高公司的运营效率（1）优化组织架构，明确各部门的职责和权限，避免职责重叠和信息不畅通的问题；（2）加强内部沟通和协作，提高工作效率，减少错误和重复工作；（3）引入先进的信息技术，提高信息系统的安全性和可靠性；（4）建立绩效考核制度，激励员工的积极性和创造力。
四、整改措施的实施计划1. 制定整改计划，明确整改措施的具体内容、责任人和完成时间；2. 成立整改工作组，负责整改工作的组织和协调；3. 定期召开整改工作会议，汇报整改进展情况，解决问题和难题；4. 加强对整改工作的监督和评估，确保整改措施的有效实施；5. 完成整改工作后，进行内部自查，确保问题得到根本解决。
内审外审不符合项整改方法
实验室在内部审核、外部审核及日常运行中，常常会遇到审核员或质量监督员开出不符合项需要整改的情况，如何对不符合项进行原因分析、采取纠正措施并跟踪验证往往困扰着质量管理领域的初学者。
最常见的问题是原因分析不深入，未能找到根本原因，停留于表面，导致同样的问题再次发生。
此外，采取的纠正措施与问题产生的原因不匹配，未提供充分的纠正措施证据，未能举一反三对相同的问题进行纠正等，导致采取的纠正措施无效。
笔者根据多年的纠正措施整改经验，在本文中阐述如何深入分析不符合项的根本原因，并采取行之有效的纠正措施。
一、原因分析实验室在开展与检测相关的活动中，发生的不符合通常有如下原因：1.质量管理体系文件未涉及准则中部分条款的内容；2.质量管理体系文件的规定与准则要求偏离；3.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室或实验室某个工作人员违反规定；4.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室未执行；5.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，实验室有执行，但是执行不到位；6.实验室的某个工作人员个人工作失误。
在进行原因分析时，可按照以上6个方面有浅及深，找到问题产生的根源。
二、纠正措施在制定纠正措施时，纠正措施必须与原因分析中阐述的原因一一对应。
通常，纠正措施应包含以下内容：1.修订或增加体系文件，如对质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格进行修订，增加新的程序文件、作业指导书、记录表格；2.对不符合进行纠正，不符合可能涉及人、机、料、法、环各个方面。
比如对检测员重新进行考核、某设备重新进行检定/校准、购买符合要求的环境条件监控设备、购买符合要求的原料、对标准重新进行查新或方法验证等；3.如有证据表明发现的不符合影响到以往检测结果的准确性，且检测报告已发出，则需要追回检测报告，重新送样检测；4.举一反三，核查实验室检测活动的其他环节、其他部门、其他人员等是否存在相同的问题，如果有类似问题，一并进行纠正；5.培训和宣贯，对准则、修订或增加的质量管理体系文件、标准进行培训或宣贯，避免类似问题的再次发生。
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施篇一：20XX内外审不符合报告整改dFHQ591805P033R01东风杭州汽车有限公司纠正和预防措施单注：本单一式两份，一份送责任实施部门，另一份留存关于对载货车分公司质量管理体系的监督检查情况的报告制造技术部质量管理科于10月15日组织了以吴勇强为检查组组长等5人组成的检查组为期一天，对载货车分公司进行了3c及质量管理体系执行情况的检查，重点检查了载货车分公司内审开展的情况及产品实物质量的情况，现将检查情况报告如下：1、质量管理体系的内审情况：载货车分公司由9月14日~15日二天与公司同步开展了管理体系的内审工作，共检查了高层领导在内的7个部门，开具了3张不符合报告，其中采购部1张；质管部1张；生产部1张。
不符合报告均为一般不符合，涉及到的体系对应条款分别是：Q7.4.1、Q8.2.4、Q7.5.1，同时也提供了“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c认证和质量管理体系内部审核计划”及“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c及质量管理体系内部报告”。
对载货车分公司所开展的内审工作的评价，虽按公司要求组织开展了质量管理体系及3c的内部审核，但对内审的检查深度不够，从提供的检查清单上可以看出，检查清单的编制内容还是比较粗，对不符合报告的原因分析不够深层次，没有找到真正的原因，对纠正及纠正措施还不够有效，很难控制此后再发生，在检查过程中与载货车分公司质量管理部门的领导和主管人员都作了充分的沟通，并提供了相应的控制方法。
待公司搬迁结束后，计划在年底前由公司组织再对载货车分公司进行一次专项的质量管理体系符合性的审核，已作为这次检查时所作的下步工作的安排内容之一，要求载货车分公司利用这段时间做好相关工作。
2、对实物质量的检查情况：这次抽查了3个型号的载货汽车，分别是dHz1051G、dHz1052G和dHz1121G，这次抽查从产品实物质量情况来看有比较明显的提高，三漏情况已基本得到了控制，装调质量也明显提升，路试情况也比较理想，没有发现汽车道路行驶检查项目上规定不得出现的问题，但在产品一致性控制上还存在一些问题：（1）轮胎规格与描述不符；（2）货箱高度与描述不符；（3）前/后轮距与描述不符，具体检查结果已通报给载货车分公司质量管理部，要求严格安产品描述要求生产，确保达到产品生产一致性的目标。
外审不合格项整改报告范文
外审出现管理评审不合格项整改我是针对其他热心网友的回复再回复的：1、不必要重新开管理评审会议，除非按你们管理评审程序文件的那些“例外”情况，你可以针对本次外审的这个不符合点组织各部门对“不良成本分析”进行一次评审；2、新旧版的质量管理体系（ISO9001/IATF16949/13485）都未刻意要求有不良成本分析评审的要求（16949未具体要求管理评审要做质量成本评审），是否是你们在程序文件中或计划中自设了要求？如果是，你可以委曲一下自己，这样回复（因为言语中能看出来你的管审也未必很真实）：根据公司实际情况和组织复杂程度，本阶段管理评审的实际实施过程和结果，认为目前公司无法实施“不良成本分析”，马上责成相关部门修订管理评审程序文件、管理评审计划（详见修订过的这两份文件）。
同时对相关职责人员进行“质量成本”的知识培训（附培训记录），在相关人员能力考核达到要求、并根据实际情况在下阶段确定公司需要实施“质量成本”控制。
外审出现管理评审不合格项整改我是针对其他热心网友的回复再回复的：1、不必要重新开管理评审会议，除非按你们管理评审程序文件的那些“例外”情况，你可以针对本次外审的这个不符合点组织各部门对“不良成本分析”进行一次评审；2、新旧版的质量管理体系（ISO9001/IATF16949/13485）都未刻意要求有不良成本分析评审的要求（16949未具体要求管理评审要做质量成本评审），是否是你们在程序文件中或计划中自设了要求？如果是，你可以委曲一下自己，这样回复（因为言语中能看出来你的管审也未必很真实）：根据公司实际情况和组织复杂程度，本阶段管理评审的实际实施过程和结果，认为目前公司无法实施“不良成本分析”，马上责成相关部门修订管理评审程序文件、管理评审计划（详见修订过的这两份文件）。
同时对相关职责人员进行“质量成本”的知识培训（附培训记录），在相关人员能力考核达到要求、并根据实际情况在下阶段确定公司需要实施“质量成本”控制。
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指由第三方机构对企业的财务报表、内部控制制度、经营管理等进行全面审计和评估，以确保企业的财务信息真实可靠，内部管理规范合规。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足，并采取相应的措施进行改进和修正，以提升企业的财务透明度和内部管理水平。
本文将从五个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善财务制度和流程：建立健全的财务制度和流程，明确各个环节的责任和权限，确保财务操作的合规性和准确性。
1.2 强化风险管理：识别和评估财务风险，建立风险管理机制，制定相应的风险防范措施，确保财务活动的风险可控。
1.3 加强内部审计：建立内部审计部门或委托专业机构进行内部审计，对财务活动进行全面检查和评估，及时发现问题并采取措施解决。
二、提升财务报告透明度2.1 规范会计准则和报告制度：遵循国家相关的会计准则，确保财务报告的准确性和可比性。
2.2 加强财务信息披露：及时、准确、全面地披露财务信息，向投资者和社会公众提供真实可信的财务数据。
2.3 加强财务报告的审查和核实：由专业机构或内部审计部门对财务报告进行审查和核实，确保报告的真实性和可靠性。
三、加强内部管理水平3.1 建立绩效评估体系：制定科学合理的绩效评估指标，对各部门和个人的绩效进行评估，激励员工积极工作。
3.2 加强人员培训和素质提升：加强对员工的培训和教育，提升员工的专业素质和业务能力，提高内部管理水平。
3.3 加强沟通和协作：建立良好的沟通渠道和协作机制，促进各部门之间的信息共享和协同工作，提高工作效率和质量。
四、加强风险防范和合规管理4.1 建立风险管理体系：识别和评估各类风险，建立风险管理框架和流程，制定相应的风险防范和控制措施。
4.2 加强合规管理：遵守相关法律法规和行业规范，建立健全的合规管理制度，确保企业的经营活动合法合规。
4.3 加强内部监督和自查：建立内部监督机制，定期进行自查和评估，发现问题及时整改，防范风险。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业或组织聘请外部专业机构对其内部管理体系、运营情况、财务状况等进行审查和评估的过程。
外审的目的是为了确保企业或组织的运营符合相关法律法规和行业标准，提升企业或组织的管理水平和信誉度。
在外审过程中，可能会发现一些问题或不符合要求的地方，这就需要制定相应的整改措施来解决问题，提高运营质量和合规性。
二、整改措施的制定原则1.问题导向：整改措施应针对外审中发现的问题，具体、明确、可操作。
2.合规性：整改措施应符合相关法律法规和行业标准，确保企业或组织的运营合规。
3.可行性：整改措施应考虑企业或组织的实际情况和资源限制，确保能够顺利实施。
4.持续改进：整改措施应以持续改进为目标，不断完善和优化管理体系和运营模式。
三、外审整改措施的制定步骤1.问题识别与分类：根据外审报告中的问题清单，对问题进行分类，如财务管理、人力资源管理、安全管理等。
2.问题分析与原因追溯：对每个问题进行深入分析，找出问题产生的原因，并进行原因追溯，找出问题的根源。
3.整改目标的设定：根据问题的严重程度和影响范围，设定整改目标，明确解决问题的具体要求和期限。
4.整改措施的制定：针对每个问题，制定相应的整改措施，包括具体的操作步骤、责任人、时间节点等。
5.整改计划的编制：将整改措施整理成整改计划，明确各项整改措施的执行顺序和时间安排。
6.整改措施的实施：按照整改计划，逐步实施整改措施，确保每个问题得到解决和改进。
7.整改效果的评估：对整改措施的实施效果进行评估，确保问题得到有效解决，并及时调整和完善措施。
8.整改报告的编制：整理整改过程和效果，编制整改报告，记录整改过程和成果，作为外审的重要参考依据。
四、外审整改措施的具体内容示例以财务管理问题为例，制定相应的整改措施如下：1.建立健全财务管理制度：制定财务管理制度，明确财务流程、权限和责任，确保财务管理规范化。
2.加强财务人员培训：组织财务人员参加相关培训，提升财务人员的专业能力和业务水平。
外审不合格项D整改报告
外审不合格项D整改报告一、问题描述在过去的外审中，我们的组织遭到了不合格项D的指责。
该不合格项主要是由于我们的过程管理存在一些问题导致的，具体而言，包括以下几个方面：1.缺乏明确的工作流程2.不合理的工作分工和责任划分3.缺乏有效的监控和改善机制二、整改计划为了解决上述问题，我们制定了以下整改计划：1.清晰定义工作流程：我们将对现有的工作流程进行梳理和优化，明确各个环节的具体责任和要求，确保流程的顺畅和高效。
2.合理调整工作分工和责任划分：我们将重新审视现有的工作分工和责任划分情况，针对不合理的地方进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的工作职责，并能够完全履行。
3.建立有效的监控和改善机制：我们将引入一套完善的监控和改善机制，包括定期开展内部审核和自我评估活动，及时发现问题并采取相应的纠正措施，确保问题不再重复发生。
三、实施过程在整改过程中，我们遵循以下步骤进行：1.组织内部沟通和培训：我们将组织内部的相关人员召开会议，向他们介绍整改的目标和计划，让大家充分理解并支持整改工作。
同时，我们还将组织相应的培训，提升员工的流程管理和质量意识。
2.工作流程优化：我们将成立专门的工作小组，对现有的工作流程进行仔细的分析和评估，寻找问题根源，找出改进的空间，并根据实际情况进行适当的调整和优化，确保整个工作流程的合理性和高效性。
3.调整工作分工和责任划分：我们将召开相关部门的会议，集思广益，共同商讨工作分工和责任划分的问题，并根据实际需要进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的职责，并能够全力以赴履行。
4.监控和改善机制建立：我们将建立一套完善的监控和改善机制，包括制定监控指标、开展内部审核和自我评估、定期召开质量会议等，确保对整个过程进行全面的监控和有效的改善，并及时发现和纠正问题。
四、整改效果评估为了评估整改效果，我们将制定相应的评估指标，并通过定期的内部审核和自我评估来进行检查和评估。
同时，我们还将根据外审结果的反馈，积极主动地改进和调整工作，确保将不合格项D彻底整改。
外审整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除外审整改报告篇一：质量体系外审整改自查报告质量体系外审整改自查报告篇二：质量Ts外审不符合改善报告纠正/预防措施报告篇三：16年外审整改Ts16949managementsystemcertificationFollow-upActivityReportTs16949管理体系认证跟踪验证报告1.objectives目的Theobjectiveofthisfollow-upactivityistofollowtheIso /Ts16949de-certificationprocessasperrules4thedition ,seesection8.本次跟踪活动的目的是为了符合Iso/Ts16949审核规则第4版第8条中规定的认证退出流程。
clientresponsibility客户职责sgsshallrequiretheclienttosubmit,withinamaximumofsi xty(60)calendardaysfromtheclosingmeetingofthesiteau dit,evidenceofthefollowing;sgs应要求客户现场审核末次会议后最迟60个日历天内提交以下证据a)Implementedcorrection,已实施的纠正b)Rootcause,includingmethodologyused,analysis,andre sults根本原因分析,包括使用的方法,分析和结果c)Implementedsystemiccorrectiveactionstoeliminateea chnonconformity,includingconsiderationoftheimpacttoothersimilarprocessesandproducts已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响d)Verificationofeffectivenessofimplementedcorrectiv eactions对纠正措施有效性的验证Formajornonconformities对于严重不符合项Thecertifiedclientshalldeterminerootcause&implement corrections(containment)&submittotheauditorwithin15 calendardaysfromtheendofthesiteaudit.认证客户应该在现场审核结束日起15个日历天内确定根本原因，实施纠正行动，并提交给审核员。
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外审整改报告
篇一：质量体系外审整改自查报告
质量体系外审整改自查报告
篇二：质量Ts外审不符合改善报告
纠正/预防措施报告
篇三：16年外审整改
Ts16949managementsystemcertification
Follow-upActivityReport
Ts16949管理体系认证跟踪验证报告
1.
objectives目的
Theobjectiveofthisfollow-upactivityistofollowtheIso /Ts16949de-certificationprocessasperrules4thedition ,seesection8.
本次跟踪活动的目的是为了符合Iso/Ts16949审核规则第4版第8条中规定的认证退出流程。
clientresponsibility客户职责
sgsshallrequiretheclienttosubmit,withinamaximumofsi xty(60)calendardaysfromtheclosingmeetingofthesiteau dit,evidenceofthefollowing;
sgs应要求客户现场审核末次会议后最迟60个日历天内提交以下证据
a)Implementedcorrection,已实施的纠正
b)Rootcause,includingmethodologyused,analysis,andre sults
根本原因分析,包括使用的方法,分析和结果
c)Implementedsystemiccorrectiveactionstoeliminateea chnonconformity,includingconsideration
oftheimpacttoothersimilarprocessesandproducts
已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影
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d)Verificationofeffectivenessofimplementedcorrectiv eactions
对纠正措施有效性的验证
Formajornonconformities对于严重不符合项
Thecertifiedclientshalldeterminerootcause&implement corrections(containment)&submittotheauditorwithin15 calendardaysfromtheendofthesiteaudit.
认证客户应该在现场审核结束日起15个日历天内确定根本原因，实施纠正行动，并提交给审核员。
Anymajornon-conformitywillresultintheclientcertific atebeingplacedinsuspension.Asperrulesth
4editionsee8.3.certificatesuspensionisatemporarysta tusnotexceeding110calendardayswhichresultsineithert hereinstatementorwithdrawalofthecertificate.Durings uspension,theIso/Ts16949certificateremainsvalidandi sstillrecognizedbytheIATF.
根据规则第4版8.3,任何严重不符合项将会导致客户证书暂停。
证书暂停是一个临时状态不超过110日历日，会导致证书的恢复或撤回。
在暂停期间，Iso/Ts16949证书有效
仍然被IATF认可。
certificationbodyresponsibility认证机构职责
Auditteammembershallreviewtheevidence&makeadecision regardingacceptabilitywithinamaximumofninety(90)cal endardaysfromtheclosingmeeting.
审核组成员须确认证据并在末次会议后的90个日历日内决定其可接受性。
Ifacceptable,thenon-conformitie(s)shallbeclosed.如果可以接受，不符合项将被关闭。
Iffoundnotacceptable,theauditteammembershallresolve theoutstandingissueswiththeclientwithinninety(90)ca lendardaysfromtheclosingmeeting.
如果不可以接受，审核组成员将和客户一起在末次会议后的90个日历内解决遗留事项。
Inexceptionalcase(s)whennonconformityisopenbut100%r esolvedwithjustification,actionplancompletiondates& agreefollow-upauditdateonsitepriortotheplannednextv isitbysgsAuditor.当不符合项处于开放但100%解决的特殊情况时，行动计划完成日期以及达成一致的下一次审核前由。