内控管理部岗位责任
事业单位内部控制岗位职责(共3篇)
事业单位内部控制岗位职责〔共3篇〕第1篇：事业单位内部控制事业单位内部控制主讲老师：王淑杰一、事业单位内部控制的目标和原那么〔一〕事业单位内部控制的目标内部控制是指单位、组织为保证业务活动的有效进行，保护资产的平安和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。
内部控制包括内部会计控制和内部管理控制，内部会计控制是内部控制的重要组成局部，是内部控制的根底。
单位内部控制的目标主要包括：合理保证单位经济活动合法合规、资产平安完整、财务信息真实准确，提高公共效劳的效率和效果。
事业单位内部控制与企业相比，主要有以下几个特点：第一，事业单位内部控制制度建设不应以经济效益为前提，而应以效劳公共为目标来设计和建设内部控制制度；第二，事业单位的组织结构、部门设置、职能权限等会受到外来制度和规定的约束，内部控制制度建设的空间相对企业来说要小；第三，事业单位在资金来源、资本结构、会计处理等方面与企业有着很大的区别，内部控制制度建设的内容相对简单。
因此，事业单位内部控制的根本目标是确保事业单位各项资金的平安运行，提高资金的使用效率，保障单位管理的合法合规、资产平安完整，有助于防止或降低各种风险，提高效劳和管理效率，保障财务报告及相关信息真实完整。
〔二〕事业单位内部控制的原那么1．重要性原那么内部控制的重要性就是要求要重点控制重要业务事项和高风险领域。
内部控制应当在全面控制的根底上，关注重要业务事项和高风险领域。
单位在构建内部控制制度时，应密切关注实施单位使命、具体目标过程中面临的各种风险，有针对性地设计内部控制措施，使风险降低到单位可以忍受的合理水平。
行政事业单位的内部控制应重点控制预算资金的平安完整、固定资产和工程工程等。
2．制衡性原那么内部牵制是指在部门与部门、员工与员工及各岗位间所建立的互相验证、互相制约的关系。
其主要特征是将有关责任进行分配，使单独的一个人或一个部门对任何一项或多项经济业务活动无完全的处理权，必须经过其他部门或人员的查证核对。
内控部岗位职责
内控部岗位职责
1. 负责制定和完善公司内部控制制度和流程，确保公司运营活动符合法律法规和公司政策要求。
2. 负责对公司各项业务活动进行风险评估和控制，及时发现和解决可能存在的风险问题。
3. 负责监督公司各部门的内部控制执行情况，定期进行内部审计和检查，及时发现并纠正违规行为。
4. 负责建立健全公司的内部监督机制，对公司的财务、人力资源、信息技术等方面进行监督和管理。
5. 负责协助公司管理层建立和完善风险管理体系，提出风险防范和控制建议，确保公司的长期稳健发展。
6. 负责组织和开展内部培训，提高员工对内部控制的认识和执行能力，促进公司内部控制水平的不断提升。
7. 负责协助公司管理层应对内外部监管部门的检查和审计，确
保公司合规经营，维护公司的声誉和利益。
8. 负责制定内部控制相关的报告和文件，及时向公司领导汇报内部控制工作的进展和问题，提出改进建议。
内控的岗位职责
内控的岗位职责内控的岗位职责15篇在日新月异的现代社会中，越来越多地方需要用到岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。
制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是店铺为大家收集的内控的岗位职责，希望能够帮助到大家。
内控的岗位职责1职责描述:1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。
3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。
4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。
8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议9.负责内控审计部的'团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。
任职要求:1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力内控的岗位职责2工作职责:1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的'管理风险情况进行识别和分析、评估;3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;6.其他领导交办的工作。
企业内控部岗位职责
内控部岗位说明书
盛传顾问一.、基本信息
二、职位概述
三、岗位职责
四、职责权限
五、任职资格
管理类、财经类院校学生或有志于从事企业内部控制、风险管理的相关人员。
中级企业风险内控师报名条件：
从事企业内部控制、风险管理的相关人员，不低于3年工作经验3年工作经验；
高级企业风险内控师报名条件：
8年以上管理经验或3-5年内控经验，以及其他参与公司战略决策的相关人员。
3.职业技能
（1）熟悉内部控制基本原理与各种定义；业务工作流程与控制的关系；内部会计控制、内部控制的层级制度和责任制等。
（2）熟悉有效控制环境的10个最高属性、企业的价值观、行为守则政策、授权管理、职责分离、内部审计等
（3）熟悉COSO对业务系统的控制活动；风险的原因和结果、管理风险的流程；环境控制的目标、系统控制和交易处理控制的目标；控制措施如何才能使风险最小化；如何制定风险管理计划等
（5）熟悉掌握内部控制、风险管理和公司治理三大经营管理手段
（6）良好的口头及书书面表达能力。
（7）具有较强的组织、计划、控制、协调能力。
（8）具有较高的领导管理能力。
（9）较强的人际交往能力和团队协作精神。
（10）具有较强的综合分析能力。
4.职业素养
为人正直、责任心强、作风严谨、工作仔细认真
有较强的沟通协调能力、有良好的纪律性、团队合作以及开拓创新精神
六、工作条件。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
内控规章制度责任与职责分配
内控规章制度责任与职责分配一、目的为确保公司内部控制的有效实施，明确各部门及员工在内部控制中的责任与职责，提高公司运营效率和风险管理水平，特制定本内控规章制度责任与职责分配。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括管理层和普通员工。
三、内部控制原则1. 全员性原则：内部控制贯穿公司各项业务、各个部门和各个岗位，实现全员参与、共同防范。
2. 合理性原则：内部控制应当符合国家法律法规、行业规范和公司章程等规定，确保合理性。
3. 审慎性原则：内部控制应当以风险为导向，采取谨慎、稳健的态度和方法。
4. 适应性原则：内部控制应当随着公司经营环境、业务变化和技术进步等因素的变化而及时调整。
四、内部控制职责分配1. 董事会职责：（1）批准并监督实施内部控制政策和程序；（2）任命或解除高级管理人员；（3）审阅财务报表和内部控制评价报告；（4）负责内部控制体系的建立和完善；（5）法律、法规规定的其他职责。
2. 监事会职责：（1）监督董事会有关内部控制的执行情况；（2）审查财务报表和内部控制评价报告；（3）监督高级管理人员的行为是否符合内部控制要求；（4）向股东会报告内部控制存在的重大缺陷；（5）法律、法规规定的其他职责。
3. 高级管理层职责：（1）组织实施内部控制政策和程序；（2）负责组织内部控制评价工作；（3）确保内部控制的有效性和合规性；（4）组织培训和教育，提高员工的风险意识和内部控制能力；（5）法律、法规规定的其他职责。
4. 部门经理和主管职责：（1）执行内部控制政策和程序，确保部门运营的合规性和效率；（2）组织本部门内部控制自我评价，提出改进建议；（3）协助上级管理层开展内部控制审计和评价工作；（4）培养员工的风险意识和内部控制能力；（5）法律、法规规定的其他职责。
5. 员工职责：（1）遵守公司内部控制政策和程序，严格执行岗位操作规程；（2）发现内部控制缺陷时，及时向本公司报告，并配合本公司进行整改；（3）参加内部控制培训和教育，提高自身的风险意识和内部控制能力；（4）法律、法规规定的其他职责。
内控关键岗位管理制度
内控关键岗位管理制度第一章总则第一条为加强内控管控，提高企业运作效率和风险管理能力，根据《公司法》等法律法规的规定，制定本制度。
第二条内控关键岗位管理制度适用于本公司所有内控关键岗位人员。
第三条内控关键岗位管理制度的基本任务是：加强对内控关键岗位人员的管理和监督，确保其履行好职责，维护公司和利益相关方的合法权益。
第四条全体员工应当遵守和执行内控关键岗位管理制度的规定，并接受公司的监督和指导。
第五条公司应当建立健全内控关键岗位管理制度的内部制度和操作流程，并不断进行调整和完善。
第六条公司应当加强对内控关键岗位人员的培训和教育，提高其履行职责的能力和水平。
第七条公司应当建立内控关键岗位人员的档案，对其工作绩效进行评估和考核。
第八条公司应当建立内控关键岗位人员的奖惩机制，对其履行职责是否得当进行奖励或惩罚。
第九条公司应当建立内控关键岗位人员的回避制度，避免其利用职权谋取个人私利。
第十条公司应当建立内控关键岗位人员的监督机制，加强对其工作的监督和检查。
第二章内控关键岗位的设置第十一条公司应当根据业务需要和内控要求，设置内控关键岗位，并明确其职责和权限。
第十二条内控关键岗位应当由经过专业培训和考核合格的人员担任，具备相关工作经验和技能。
第十三条内控关键岗位设置应当符合公司的规章制度和岗位设置标准。
第十四条内控关键岗位的设置应当符合公司的安全防范要求，确保公司资产和信息的安全。
第三章内控关键岗位人员的管理第十五条公司应当建立内控关键岗位人员的管理档案，对其进行全面的记录和管理。
第十六条公司应当对内控关键岗位人员的工作进行定期检查和评估，评估其工作绩效和能力。
第十七条公司应当建立内控关键岗位人员的任职资格，并对其进行任职资格的审查和考核。
第十八条内控关键岗位人员应当遵守公司的规章制度，维护公司的利益，不得利用职权谋取个人私利。
第十九条内控关键岗位人员应当服从公司的管理和指挥，听从上级的工作安排和领导。
第二十条公司应当建立内控关键岗位人员的激励机制，根据其工作绩效和贡献，进行奖励和激励。
事业单位内控制度
事业单位内控制度事业单位内控制度是指为了保障事业单位运行的正常、高效和规范，科学而合理地管理和控制各项业务活动的一系列规章制度。
它包括组织架构与管理体制、岗位责任制度、内部控制制度、监督管理制度等内容，是事业单位内部管理的重要依据和手段。
一、组织架构与管理体制事业单位的组织架构与管理体制是建立内控制度的前提。
只有明确各级部门的职能和责任，并且形成严密的管理层级体系，才能确保内部控制的有效运行。
例如，可以设立内控管理部门，负责事业单位内控制度的制定、实施和监督，同时协调各部门之间的工作。
在组织架构与管理体制方面，事业单位应根据自身情况制定相应的规章制度，明确各级人员的权限和责任，确保内控制度的贯彻执行。
二、岗位责任制度岗位责任制度是事业单位内控制度的核心内容之一。
它规定了各个岗位的职责和任务，明确了各级人员在工作中的权限和责任，防止权责不清、责任推诿等问题的发生。
例如，可以制定岗位操作规范，详细规定各个岗位的工作流程和操作要求，确保工作的有效性和规范性。
此外，可以建立岗位轮岗制度，通过交叉岗位培训和轮岗，提高全体员工的工作能力和管理水平。
三、内部控制制度内部控制制度是事业单位内控制度的重要组成部分。
它是指通过一系列的规章制度和管理措施，对事业单位内部各项活动进行规范和控制，以确保事业单位的财务状况和经营活动的合规性和安全性。
例如，可以制定内部财务控制制度，规定了资金的使用管理、财务报表编制和审计审查等方面的要求，防止财务风险和违规行为的发生。
此外，还可以建立信息科技安全管理制度，规范事业单位的信息系统和数据的安全管理，保护信息资产的安全和机密。
四、监督管理制度监督管理制度是事业单位内控制度的重要环节。
它是指对事业单位内部控制的有效监督和管理，以确保内控制度的执行情况和效果。
例如，可以建立内审制度，定期对各岗位的工作进行审查和检查，发现问题及时纠正。
此外，还可以建立风险管理制度，识别事业单位面临的各种风险，并采取相应的防范和应对措施，保障事业单位的安全和稳定。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位.
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制,明确岗位职责及分工,确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督.
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度,明确轮岗周期.不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施.
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
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2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；?
?3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；?
4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；
4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。??
审计部岗位职责?
岗位名称：审计?
所在部门：内控管理部
?直接上司：内控部总经理?
直接下级：?审计专员?
岗位定员：主管1名?审计专员2名?岗位概述：?
执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。?岗位职责：?
保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预
防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；?
2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；?
3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；?
4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度
及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；
5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；?
6、明确公司内部控制的审计和评估流程；
、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务
2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；
3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；
4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；
5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；
所在部门：内控管理部
直接上司：内控部总经理
直接下级：法务专员
岗位定员：主管1名，法务专员2名
岗位概述：依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。
岗位职责：
1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；
?5、负责协助外部审计开展工作；?
6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。?任职资格：?
1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；?
2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；?
3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；
3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；
4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；???
5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；
?任职资格：?
1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；
2、?2、2年以上相关工作经验；??
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；?
6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；
7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；
8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；
9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。
任职资格：
1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；
2、3年以上律所或公司法务工作经验；
3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；
4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；
5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；
6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。??
稽查部岗位职责?
岗位名称：稽查?所在部门：内控管理部?直接上司：内控部总经理?直接下级：?稽查专员?
岗位定员：主管1名?稽查专员1名?岗位概述：?
通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。?岗位职责：?
1、?对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。??
2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；
内控管理部岗位职责
一、部门职责
部门概述：
从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，
?4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；
?5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；?
?6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。
?7、客观公正，廉洁清正。?