沃尔玛验厂申请及审核流程
Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
沃尔玛验厂须知
迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。
5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1?年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险?、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1?年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满?18?周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。
Walmart沃尔玛工厂验厂审核流程
Walmart沃尔玛工厂验厂审核流程一）审核前见面会审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。
工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。
此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。
二）工厂巡视审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。
一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。
在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。
当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。
此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。
巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。
工资审查根据工厂规模大小而定。
三）员工访谈员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。
Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。
审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。
员工访谈应在生产区以外单独进行。
工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。
面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。
面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。
面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。
此外，最好选择关键生产岗位的员工。
通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。
如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。
四）工厂文件审阅为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。
未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五）总结会议按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。
沃尔玛验厂认证介绍
沃尔玛介绍Wal-Mart验厂特点 1、工时：（黄灯）每日工作8小时，每周工作40小时，24小时内累计作业时间不得超过14小时，每周累计作业时间不超过72小时；（绿灯）每日工作8小时，每周工作40小时，每天最多加班3小时，每月加班不超过36小时。
2、休息原则：确保第七天休息的原则。
3、休息日加班：补休必须在同一支付周期内，或者支付不低于工资的200%的工资报酬。
4、综合计时：不接受综合计时。
5、审核范围：与生产无直接或间接关系的人员一般不在审核范围内，但要求符合相关法律法规。
6、社保购买要求：根据当地法律法规购买社保，如果工厂不能满足相关要求时，可以提供当地政府部门出具的社保购买符合证明。
通过Wal-Mart验厂的好处 （1）建立符合国际要求的管理体系，可得到国际认可，增加与知名品牌正面竞争的能力； （2）促使消费者对产品建立正面情感； （3）稳固与采购商的合作，并拓宽新市场，为长期的发展奠定坚实的基础； （4）提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力从而提高利润； （5）最小化潜在的商业风险比如工伤乃至工亡，法律诉讼或者是失去订单； （6）开发新市场和客户：有社会责任的公司将从竞争对手中脱颖而出。
Wal-Mart验厂清单 1 机构信息 公司营业执照（复印件3份） 2 公司厂区平面图 3 公司组织机构图 4 基本厂规厂纪（如安全管理制度） 5 各类证书（如CE\ROHS等） 6 验厂须知 沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位 7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》 8 验厂宣传（板报、动员会组织） 9 验厂一般记录 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表） 10 财务记录避让 11 仓库管理记录 12 检验记录 13 采购记录（协议、订单） 14 出货记录（协议、相关改进） 15 历次验厂结果记录整理 16 销售订单记录 17 安全福利 安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治） 18 消防演习（含记录、照片） 19 设备维护与安全（含相关记录） 20 电器设备安全（含相关记录） 21 安全生产检查记录（每月1次） 22 宿舍住宿人员名单（含入住时间） 23 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24 吸烟室、洗脸池（含定期检查记录） 25 厂房建筑结构安全合格证明 26 厂房施工记录 27 厂房消防安全平面图 28 厂房消防安全检查记录 29 机器安全操作培训记录 30 紧急逃生图（疏散图） 31 紧急逃生培训 32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录） 33 消防安全、财产安全检查资料 34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通 36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37 急救培训 38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检 39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录） 40 特殊设备许可证明 41 MSDS（含张贴到现场） 42 危险物库存清单/废弃物库存清单 43 耳塞配备、眼镜配备 44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48 工作卡的配齐与管理 49 车辆管理 50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53 环境卫生 车间卫生、5S现场管理 54 宿舍卫生 55 厂区公共卫生 56 废物（焚烧许可）处理记录 57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58 食堂卫生许可证、人员健康证 59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60 公司水质化验、员工饮用水的保证 61 废气/废物/废水等的排污许可证 62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图 63 工会 工会代表选举程序（强调人权） 64 工会职责 65 工会组织会议记录 66 工会会员名单 67 工会活动记录 68 合理化建议（建议渠道、建议箱） 69 其他检查当天到厂人员的统计 70 厂外仓库 71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息） 72 检查当天生产工作布置（通知传递信息） 73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息） 74 沃尔玛工作配合奖惩 75 外发分包Wal-Mart验厂的着重点 1、报酬 一些常见的违规： 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
WAL-MART沃尔玛验厂1-道德标准评审简介
WAL-MART沃尔玛验厂1——道德标准评审简介通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。
请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。
本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart 指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。
供货商应主动索取最新供货商手册。
Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link -> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。
须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司. Global Procurement （全球采办）Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核；3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
Walmart反恐安全验厂审核要求文件清单及备审注意事项(多年经验积累精品)
55
员工进出记录
提供记录
正常上班检查厂牌，非正常上下班时间，凭出入证出入，并要有登记表
56
厂牌检查记录
提供记录
57
保安处全厂花名册
提供记录
58
工厂安全评估记录
提供记录
一年进行一次安全评估
59
外来包裹/邮件检查登记表
总经办
提供记录
包括收发包裹/邮件检查
60
每月安保人员必须与公司管理人员开会，汇报及要求反恐方面的工作。
49
如果员工更换职位需要收回钥匙
提供记录
50
安全突发事件/事故登记、报告及处理记录
提供记录
51
保安人员出勤记录
提供记录
52
来访人员车辆登记表
提供记录
特别是当天的登记表需车实际车辆一致，必须登记“检查异常情况”的记录
53
员工车辆登记表
提供记录
员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档
54
访客进出记录
提供记录
安技
现场察看
只能说工业园保安属于多媒体管理，其它入驻的公司只是租赁，以多媒体为主。工业园保安12人、内部保安8人，共计20人
72
在门卫放一份近三个月离职人员名单（每天更新的），近三个月补办厂牌人员名单，近三个月补办访客证的记录（没有补办也要有空表格
现场察看
每天更新，必须要有
73
限制区域全部有安保人员核对才能进入
------同样授权人员有工厂反恐高级经理签名，写日期，盖章
89
装柜区必须是物理隔离
现场察看
物理：是固体的，不接受警戒带。当天必须有物理隔离。
装卸区应该要建在房子内，是密闭的。 -------我们是在公司广场地面划线作为装卸区的。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
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沃尔玛
一、沃尔玛定义
沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯
色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零
售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企
业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美
国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：
1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；
2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进
行审核；
3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；
4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成
工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；
6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；
7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；
8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；
9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；
10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题
点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
三、沃尔玛验厂结果等级划分：。