股票增值权年激励计划实用版

股票增值权年激励计划股份有限公司年月日声明本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示1、本计划依有关法律、法规、规范性文件以及《股份有限公司章程》制订。

2、本计划所采用股票增值权工具，以股份有限公司股票为虚拟标的股票，在满足业绩考核标准的前提下，由公司以现金方式支付行权价格与兑付价格之间的差额。

3、本计划授予的激励对象共计人，为外籍管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

4、本计划下授予的股票增值权行权价格为人民币元，为不低于下列价格较高者：（1）本计划草案公告前一个交易日，公司标的股票收盘价；（2）本计划草案公告前30个交易日，公司标的股票平均收盘价。

5、对于股票增值权，由公司直接支付现金给激励对象，无需激励对象出资。

6、股份来源：股票增值权不涉及到实际股份，以某某股份有限公司股票作为虚拟股票标的。

7、本次股票增值权激励计划的考核依据《股份有限公司年股票增值权激励计划实施考核管理办法》中有关规定进行。

8、本计划由董事会审议通过，报国资委批准，并经股东大会批准方可生效。

第一章释义以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：第二章实施激励计划的目的为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司外籍管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。

第三章本计划的管理机构一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。

二、董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对本计划审议通过后，报国资委审批和股东大会审议。

董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。

三、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和相关业务规则进行监督。

四、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见。

第四章激励对象的确定依据和范围一、激励对象的确定依据（一）激励对象确定的法律依据本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

（二）激励对象确定的职务依据本计划激励对象为公司外籍管理人员以及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

二、激励对象的范围本计划涉及的激励对象共计人，包括：（一）公司外籍管理人员（二）公司的外籍核心技术（业务）人员；以上激励对象均须在本计划的考核期内与公司具有雇佣或劳务关系。

三、激励对象的核实（一）本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。

经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

第五章激励计划具体内容一、激励计划的股票来源股票增值权不涉及实股，以某某股份有限公司的股票为虚拟标的股票。

二、激励计划标的股票的数量公司在本激励计划中拟授予激励对象万份的股票增值权，占公司已发行股本总额的万股的%。

三、股票增值权分配情况授予的股票增值权在各激励对象间的分配情况如下表所示：（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）注：本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

四、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期（一）有效期本计划的有效期为首次授予股票增值权之日起个月。

（二）授予日授予日应自公司股东大会审议通过本激励计划之日起日内确定，届时由公司召开董事会就本激励计划设定的激励对象获授股票增值权的条件是否成就进行审议，公司董事会对符合条件的激励对象授予股票增值权，授予日必须为交易日。

（三）等待期等待期为股票增值权授予日至股票增值权首个可行权日之间的期间，本激励计划的等待期为自股票增值权授权日起个月。

（四）可行权日本激励计划授予的股票增值权自授予日起满个月后可以开始行权。

激励对象在相应行权期内可按本激励计划规定的行权比例分期行权，可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内进行行权：（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（4）中国证监会及交易所规定的其它期间。

（五）行权安排在本激励计划的有效期内，本激励计划授予的股票增值权从授予日开始经过个月的等待期，激励对象可在下表所列各行权期内的可行权日按照%、%、%的行权比例分三期（行权期有效期至少为36个月）行权。

本次授予股票增值权行权期安排如下：本激励计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票增值权不得行权，未行权的该部分股票增值权由公司作废处理。

五、股票增值权的行权价格（一）股票增值权的行权价格本激励计划授予的每份股票增值权的行权价格为人民币元，满足行权条件后，激励对象可获得行权日市场价格与该行权价格之间的差额收益。

（二）授予的股票增值权的行权价格的确定方法股票增值权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：1、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；2、股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。

六、股票增值权的授予与行权条件（一）股票增值权的授予条件激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票增值权：1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

3、公司达到以下业绩条件：（1）年营业收入增长率不低于%，且不低于对标企业50分位水平；（2）年加权平均净资产收益率不低于%，且不低于对标企业50分位水平。

（二）股票增值权的行权条件行权期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的股票增值权才能行权：1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票增值权应当由公司作废处理。

2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

激励对象发生上述规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票增值权应当由公司作废处理。

3、公司层面的业绩考核要求6.2.3.1 公司达到以下业绩条件：（1）在各批股票增值权生效的前一会计年度，以年为基准年，营业收入年复合增长率不低于%，且不低于对标企业同期75分位水平；（2）在各批股票增值权生效的前一会计年度，净资产收益率不低于%，且不低于对标企业同期75分位水平。

净资产收益率指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率。

注：公司选取了主营业务与公司相关的家行业A股上市公司作为对标企业。

在业绩考核过程中，除非对标企业样本主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，不可剔除或更换样本。

当对标企业样本出现上述情况时，如需剔除或更换样本，须经董事会批准，报国资委备案。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可行权的股票增值权不得行权，对应的股票增值权由公司作废处理。

4、个人层面考核要求激励对象个人考核按照《某某股份有限公司股票增值权激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为良好（A）、合格（B）、不合格（C）三个档次。

考核评价表适用于考核对象。

个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。

若激励对象上一年度个人绩效考核为不合格（C），则公司将按照股票增值权激励计划的规定，取消该激励对象股票增值权的当期可行权额度，由公司进行注销或作废处理。

若激励对象上一年度个人绩效考核为合格（B），则公司将按照股票增值权激励计划的规定，对该激励对象股票增值权当期未行权额度予以注销或作废处理。

七、股票增值权激励计划的调整方法和程序（一）股票增值权数量的调整方法若在行权前，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，公司应对股票增值权数量进行相应的调整。