029关联物质内部检查表
内部质量体系审核检查记录表
条款
审核内容
相关科室
审核结果
4.1.
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，
保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。
业务科
4.1.1
实验室一般为独立法人；非独立法人的需经法人授权，
能独立承担第三方公正检测或校准活动；独立对外行
文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。
业务科
4.1.2
及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、
培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
业务科、检
测科
从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室，其专业技
术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定
要求。
业务科、检
测科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
5.1.3
业务科
a)设备及其软件的名称；
业务科
b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
业务科
c)对设备符合规范的核查记录（如果适用）；
业务科
d)当前的位置（如果适用）；
业务科
e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
业务科
f)所有检定/校准报告或证书；
业务科
g)设备接收/启用日期和验收记录；
业务科
（验证）、确认的总体要求。
业务科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
对于设备校准，应绘制能溯源到国家计量基准的量
值传递方框图（适用时），以确保在用的测量仪器
商业贿赂;
业务科
4.1.6
内部质量管理体系审核检查表(S09 不合格品控制)
过程简要描述：
对可疑和不合格的产品或材料进行标识，记录，评审，隔离和处置，使生产过程中各时期所产生的不合格品得到有效操纵，防止不合格产品被误用，确保不合格品不流入下一流程或交付至顾客。
过程责任部门及责任描述：
质检部，生产部；
质检部负责不合格品的记录，评审和不合格品统计，纠正措施的跟踪验证；
质检部
8.3
评审方式是否包括：记录评审，会议评审等
质检部
8.3
是否记录针对不合格品所采取的措施及其结果，并将记录反馈给过程责任部门
责任部门
8.3 a)
对不合格品评审所形成的后续措施，如退货，返工，返修，报废，让步等是否在实施后及时进行验证，以证实符合要求
质检部
8.3d)
关于返工产品，在工作场所，是否易于得到返工作业指导书，并为作业者所使用
检查内容与方法
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
1.过程要求
是否确定和建立对不合格品实施操纵的程序，同时文件化
质检部
8.3
是否在文件中明确不合格品范畴，处置的有关职责和权限；是否确定检验部门负责符合性判定，技术部门负责习惯性判定
5.2顾客信息
内部顾客：各过程，工序在作业/操作中发觉上一过程，工序作业的输出产品无标识或标识不清时，是否赶忙进行确认；必要时填写“产品质量信息反馈单”将信息反馈至检验部门
各部门
8.3.1
外部顾客：如状态未经标识或可疑的产品差不多交付或发运，是否赶忙采取措施追回，并赶忙通知顾客
QC080000有害物质管理体系文件
5.4测试步骤：5。
4.1拆分:将成品依BOM表拆分，素材无需拆分。
拆样人员须带上手指套，拆分时应避免损坏材料表面。
将拆分后的部件分开放置，如88223-0200N可拆分为胶体(H),端子(T），铁耳(FN）。
5.4。
2 测试：依「能量色散光谱仪操作作业指导书(DQ-SO-0050)」作业。
测试时应选取表面干净无损坏的样品,样品放置应尽量覆盖仪器探测范围。
5。
4.3如XRF仪器异常，则样品送XXXX实验室或第三方检测机构测试。
5.5测试分析报告：5。
5.1测试分析报告编码原则:5.5.2测试分析报告的存盘:任何一份有编号的测试分析报告都要以电子文件形式存盘，每季度拷贝成CD保存，并写入报告登记表。
5.6各项禁用物质判定限值及测试异常的处理方法：5.6。
1各项禁用物质的限定规格依「环境管理物质限制使用作业指导书(-WI-72Q101)」限值及XRF仪器误差下降30%进行定义，如下表所示：XRF测试允收标准.5。
6。
2对测出的总Cr及有卤料的总Br超标并不代表六价铬Cr+6及PBBs＆PBDEs超标，应送样XXXX承认之第三方机构检测，并以第三方机构出具之报告做相应处理.塑料有卤类Br﹑Cl为经验参考标准值。
5.6。
3针对不锈钢材料因其材质含铬，经验证其含量在160000ppm-200000ppm时不含六价铬，如内部检测超出其范围需送第三方检测。
5.6。
4 EDX3000B能量色散光谱仪及ICP的检测限值为2PPM,ND表示该元素含量小于2PPM。
5.6.5如测试发现样品超标,需立即更换仪器载样薄膜，并开立「质量异常处理报告单(-FM—83013)」通知送测单位，依「环境关联物质异常管制程序(-QP—83Q1）」处理.必要时，样品送第三方检测机构确认。
项次类型XRF测试允收标准铅Pb镉Cd汞Hg六价铬Cr+6总铬Cr砷As总溴Br总氯Cl总溴+总氯Br+Cl塑料有卤材质(ppm) (ppm）（ppm）（ppm) (ppm) （ppm) （ppm） (ppm) （ppm）1 PA46 〈35 〈5 ND ——〈700 ND <140000 NA NA PA6T <35 〈5 ND —- 〈700 ND 〈170000 NA NA。
环境管理物质稽核表GP-03-17
评价
SONY稽核重点项目
判定标准及重点方法
评价
稽核结果
Responsible
Targetdate
3.生产管制
-
3-1资材供应
商管理
新供应商/新规原材料的选定
.取得部品，材料的成分表，并在本公司(或外部机构)进行成分测定
*
有无明确供应商的选定基准，有无制订与相关单位联络后的运作系统
要有能满足索尼环境关联要求的基准，引进新交易单位时，按照该内容进行评价、选定满足该基准的交易单位。根据引进新交易单位有关的基准书、评价表进行确认。使用部门不得在公司评价OK之前使
操作员对SONY的要求事项是否完全清楚
通过询问职工确认贯彻的具体方法（例：张贴、研修会等）。
2.业务管理
项目
评价
SONY稽核重点项目
判定标准和重点方法
评价
稽核结果
Responsible
Targetdate
2.业务管理
-
2-1规定标准
适用于SS-00259(
环境关联物质)规定标准类所决定内容
*
*
产品的设计规格书及材料说明书中是否记
对于监察报告书中指出的事项应实施纠正措施，予以适当的处理。以记录确认。
环境责任人是否有向经营责任人提交监察报告书
监察报告书应报给经营负责人（董事会、环境最终责任董事），使计划得以修改。以符合环境品质管理要求(要确认报告对象，报告方法，内容，实际报告，修改的计划等。)
1-5信息
将环境关联物质的信息向相关部门传达
特别注意是否对有可能使用镉的供应商（危险度高的类型遥控器橡胶按键、电线等）进行适当的监察。
2-4异常处理
环境关联物质的异常处理(不良品的处理)
环境关联物质管理办法1
版本：01页数：第1/8页环境关联物质管理办法核准复核制定者邵盛容版本：01页数：第2/8页修改记录版本修改内容修改日期文件变更申请单号复核核准1 文件首次发行2345678910111213141516版本：01页数：第3/8页环境关联物质管理办法1、目的: 确保公司产品符合公司制定的环境关联物质管理标准,向客户提供符合环保要求产品,以保护人类生态环境,达到持续发展的目的.2、适用范围:成创协力厂商之原物料、制程、成品；成创之原物料、制程、成品。
3、管理组织3-1、为适应环境关联物质管理的需要,公司成立“环境关联物质管理委员会”委员会各组成部门之工作职掌见附件.4、作业依据标准：4-1、成创根据法令规定、ROHS指令、SONY SS-00259技术标准及客户环保要求制订“环境关联物质管制标准”，作为成创内外部环境管理物质管制的标准。
5、供应商管理5-1、原物料承认5-1-1、供应商在做新原物料承认时,必须附“禁用/限制物质申报表”(批准检定用)以统一材料成分表之格式.并需附相应SGS报告.如有要求还需附MSDS,即“材料安全数据表”. 5-2、对供应商的基本要求：5-2-1、供应商所交原物料,必须符合成创公司“环境管理物质管理标准”之要求。
5-2-2、供应商之材质、结构、原材料厂商、制程条件有任何变更，须及时知会我方采购部及品管部。
5-2-3、供应商须将环境关联物质纳入厂内建档进行管制。
.5-2-4、供应商须对生产工具、机台、模具、场所进行彻底清洁，明确区分环保材料及相关设备，并防止制程中的交叉污染。
5-2-5、供应商成品管制5-2-5-1、供应商需提供环保产品与原物料之环保管制及追溯管理办法，以便不合格发生时的追溯并及时隔离。
5-2-5-2、供应商提交成创的环保产品要求进行相应的环保标识。
5-3、供应商环境管理物质管制级别及相应管制要求：5-3-1、合格供应商的环境管理物质管制分为二级：一级管制供应商，二级管制供应商。
09内审检查表-检测室检查表(两项不符合)
符合
7.2.1.1
实验室是否使用适当的方法和程序开展所有实验室活动，适当时，包括测量不确定度的评定以及使用统计技术进行数据分析？
检测室
查试验室使用的方法是否为现行有效标准?
查试验室各场所是否已纳入体系管理。
试验室文件涵盖了CNAS认可准则、规则、应用要求、
客户的要求
试验室各检测场所的实验室活动均有体系文件规定，并按规定执行。
符合
6.2.1
所有可能影响实验室活动的人员，无论是内部人员还是外部人员，是否行为公正、有能力、并按照实验室管理体系要求工作？
检测室
查公正性检查记录，查人员档案，查培训记录，各岗位人员是否符合要求？
检测室
查设备台账、设备说明书、设备校准验收记录与标准要求核对，能否够达到所需的设备准确度？
查设备台账、设备说明书、设备校准验收记录与标准要求核对，能够达到所需的设备准确度
符合
6.4.6
在下列情况下，测量设备是否进行校准：
——当测量准确度或测量不确定度影响报告结果的有效性？和（或）
——为建立报告结果的计量溯源性，要求对设备进行校准？
检测室
查设备是否按要求进行了校准？
查设备档案影响检测结果的可计量溯源设备均进行了校准
符合
6.4.7
实验室是否制定校准方案，并进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度？
检测室
查校准是否制定了校准方案，并进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度？
查设备档案，校准前制定了校准方案，方案中包括校准的参数、校准点、精度要求和校准周期等，以便送校时提出明确的、针对性的要求，并规定每次校准前进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度。
内部品质稽核查检表
注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A。
2019年CNAS实验室内审检查表
6.4.13
实验室应保存对实验室活动有影响的设备记录。适用时，记录应包括以下内容：
a)设备的识别，包括软件和固件版本；
b)制造商名称、型号、序列号或其他唯一性标识；
c)设备符合规定要求的验证证据；
1.查在实验室外进行实验室活动时是否满足本准则有关设施和环境条件的要求
6.4
设备
6.4.1
实验室应获得正确开展实验室活动所需的并影响结果的设备，包括但不限于：测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置。
（注1：标准物质和有证标准物质有多种名称，包括标准样品、参考标准、校准标准、标准参考物质和质量控制物质。ISO 17034给出了标准物质生产者的更多信息。满足ISO 17034要求的标准物质生产者被视为是有能力的。满足ISO 17034要求的标准物质生产者提供的标准物质会提供产品信息单/证书，除其他特性外至少包含规定特性的均匀性和稳定性，对于有证标准物质，信息中包含规定特性的标准值、相关的测量不确定度和计量溯源性。
4.1.1
实验室应公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性。
1.查组织机构图
2.查质量手册和程序文件是否有关于公证性描述
4.1.2
实验室管理层应作出公正性承诺。
1.查公证性承诺
4.1.3
实验室应对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性。
1.查公证性承诺
4.1.4
（注：在本准则中，政府实验室基于其政府地位被视为法律实体。）
1.查法律识别文件
5.2
实验室应确定对实验室全权负责的管理层。
QC080000有害物质过程管理体系内部审核检查表
5.为了保证HSF 符合性，组织是否对策划的更改予以控制，对非预期更改的后果予以识别和验证？
6.对产品的HSF 特性有负面影响的更改是否在顾客批准的情况下予以实施？
7.组织是否确保外包过程受控，以保证来源于这些过程的输出或产品和服务的HSF符合性？
g）以指定形式通过指定渠道在整个供应链沟通HS 信息；
h）适用时通报顾客或法律法规主管部门；
i）与销售商就撤回或召回不合格产品进行沟通。
3.适宜时，组织是否保留成文信息作为其沟通的证据？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.5.1成文信息—总则
1.HSPM 管理体系文档是否包括：
a） HSF 方针和目标，适宜时，包括消除对已识别HS 的使用的时间表；
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.1.5.1 监视和测量资源—总则
1.组织是否确定并提供所需的监视和测量资源，以提供证据证明产品符合已确定的HSF要求？
2.组织是否确保成文证据可证明监视和测量资源适合其用途？
3.HSF 特性的测量设备是否得到管理，以确保结果有效？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
□现场检查
□查阅文件记录
6.2.1 HSF目标
1.组织是否确保针对相关职能、层次和过程建立HSPM 体系所需的HSF 目标。HSF 目标是否可测量、与HSF 方针一致，并与产品和服务HSF 符合性相关。
2. 适宜时，HSF 目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS 的时间表，包括按照适用法律法规和顾客要求由外部提供的过程、产品、服务或材料。在制定HSF 目标的时间表时，组织是否考虑法规中规定但将来才会实行的任何要求？
内部体系审核检查表(综合部)
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
பைடு நூலகம்是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的内容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
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每批环境关联物质材料是否有留底保存
8
仓库之环境关联物质是否有明确标识
9
仓库之环境是否对环境关联物质造成影响
10
仓库将物料发放到生产部是否均标识清楚
11
领料单上是否注明生产令编号
12
环境关联物质之在制品是否有相关标识
13
领料单、退料单等相关质量记录上是否注明原材料之批号
14
生产机台、工具等是否有剂进行管制
16
制程中原材料、半成品、成品暂置区是否依生产单的不同而分开
17
同样物料，是否依生产单不同而分开
18
环境关联物质之不合格品或不同生产单之不合格品是否可明确区分
19
外包装上是否有明确的环境关联物质之标识（依客户要求）
20
是否严格按《环境关联物质管制办法》对相关产品作定期送检
序号
稽核内容
结果判定
缺点记录
备注
OK
NG
1
供应商是否定期将产品送相关测试单位检测
2
采购是否向合格之环境关联物质材料供应商采购
3
对环境关联物质材料供应商是否实施定期稽核
4
与相关供应商是否签订环保协约并保留其文件正本
5
环境关联物质材料订购单上是否有明确注明为环境关联物质
6
进料之包装上是否有环境关联物质之标识