政策法规科风险排查及防范措施

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廉政风险排查及防控措施

廉政风险排查及防控措施廉政风险排查及防控措施一、引言随着中国政治经济体制改革的深入和全球化进程的不断加快，企业在面对市场竞争和商业运营中必须加强风险管理。

其中，廉政风险是企业必须高度关注的一个方面。

如何有效排查廉政风险并采取相应的防控措施，成为当前企业面对挑战的重要议题。

本文旨在通过对廉政风险排查及防控措施的探讨，帮助企业了解廉政风险及其产生的原因，掌握廉政风险排查的方法与工具，同时提供科学有效的防控措施，力图为企业打造廉洁经营的良好环境。

二、廉政风险的原因企业在经营活动中，难免会遇到各种廉政风险。

了解廉政风险产生的原因，才能更好地掌握排查和防范的方法。

1. 没有良好的治理结构企业治理结构不完善，决策机制不规范，决策权、执行权、监督权不清晰，会导致管理混乱，不利于企业的监督和控制，容易产生廉政风险。

2.管理者行为失范企业管理者如果缺乏诚信，法律意识差，缺乏廉洁意识，极易进行违纪违法行为，如贪污、受贿、挪用公款、虚假财务报告等，容易产生廉政风险。

3.组织文化不健康企业发展过程中，如缺乏良好的企业文化，无法通过文化引导员工的行为，不会有良好的价值观，不懂得诚信与合规自然不能念及风险。

4.政策法规缺陷政策法规存在空白或者缺陷，无法完全覆盖企业的各种活动，使得企业面临未知的法律风险和信息泄露风险。

三、廉政风险排查方法与工具廉政风险排查是指通过对企业进行各个方面的检测、监督和评估，找出廉政风险的存在和可能出现的原因，为企业制定风险防范措施提供依据。

1. 全面评估全面评估是廉政风险排查的首要方法。

企业应该对廉政管理做全面、系统的评估。

全面了解企业的内部控制机制、人员管理制度、物流管理制度等方面，发现弱点，防范风险。

2. 制定风险排查计划企业需要制定明确的风险排查计划。

计划应涵盖各个部门的工作，需要综合考虑各个方面的问题，并针对性地采取相应的措施。

3. 使用现代科技手段在廉政风险排查中，使用科技手段可以提高排查效率和准确性。

公安局廉政风险点与防范措施范文廉政风险点防范措施三篇

公安局廉政风险点与防范措施范文廉政风险点防范措施三篇在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。

针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1.收紧世界观改建，理想信念松懈的风险(一级)。

措施：强化自学，进一步增强党性修养，始终如一理想信念不松懈。

2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。

措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3.不顺从工作精心安排，我行我素的风险(二级)。

措施：进一步转型工作作风，顺从、服务于部门工作精心安排。

4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。

措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5.不特别注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。

措施：进一步转型工作作风，积极进取，深入细致坚实积极开展不好每一项工作。

二、岗位职责风险点1.违背廉洁自律有关规定，违背财经纪律的风险(一级)。

措施：强化自学各类财经法律法规，不断提升业务能力。

2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。

措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3.责任心不弱，监督继续执行不妥当的风险(二级)。

措施：进一步转型工作作风，进一步增强责任心，兢兢业业积极开展不好各项工作。

4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。

措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5.能力素质与岗位职责不适应环境的风险(三级)。

措施：强化自学，不断提升业务能力。

一、***(市局党委书记、局长)主要分管工作：负责管理全局全面工作。

廉政风险点：1、干部甄选提拔。

2、评优评先。

3、全局党委班子建设。

风险等级：一级风险点的防范措施：1、按上级制度规定选拔干部。

在干部选拔任用工作中。

严格按照《党政领导干部甄选提拔工作条例》，按规定条件、程序建议、指数分配等实行。

党政办岗位风险点

（一）党政办科室重要风险点序号风险类型事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1党政办主要公共风险协助处理重大事件对全局性的重要工作、重大事项和突发事件未按规定报告，迟报、瞒报、谎报视情节问责可能受到党纪、政纪处分B制定重要、重大事项报告制度；加强责任意识教育；加强请示、报告2 督办落实重大决定事项对会议决定、重要文件、重大事项、领导交办事项的落实情况未按规定进行催办、督办，对发现的问题未及时报告，造成严重后果视情节问责可能受到党纪、政纪处分B加强督办；加强责任意识教育3 印章管理违反规定，获取不正当利益视情节问责可能受到党纪、政纪处分A 加强责任意识教育4 处理密级文件未按规定的秘密等级和发布范围处理密级文件视情节问责可能受到党纪、政纪处分A严格执行《保密制度》；加强责任意识教育5 综治管理未及时组织开展矛盾纠纷排查，影响社会稳定视情节问责可能受到党纪、政纪处分B增强责任意识；严格落实各项规章制度6 受理信访来访瞒报、谎报、缓报，造成严重后果视情节问责可能受到党纪、政纪处分B严格执行《保密制度》；增强责任保密意识11、主任岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办主任岗协助处理重大事件对全局性的重大事件不提出初步处理方案；迟报，未按规定在第一时间报告发生的重大事项、突破事件；瞒报，未按规定报告重大事项、突发事件视情节问责可能受到党纪、政纪处分B制定重要、重大事项报告制度；加强责任意识教育；加强请示、报告2 督办落实重大决定事项未按规定对会议决定、重要文件、重大事项、领导直接办或专办事项落实情况进行催办、督办，对发现问题不追究，隐瞒不报，造成严重后果视情节问责可能受到党纪、政纪处分B加强督办；加强责任意识教育3 制定工作计划没有依据科室职责及时制定年度工作计划视情节问责可能受到一般过错责任追究C加强日常监督检查；加强责任意识教育4 工作分工没有依据科室岗位设臵、职责范围、管理幅度及时确定科室人员工作分工视情节问责可能受到一般过错责任追究C5 审核上报资料对应审核上报的资料不审核或者审核走过场，致使上报资料不准确视情节问责可能受到一般过错责任追究C22、人事管理岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办人事管理岗公务员年度考核在公务员考核结束后，不及时准确上报考核资料或者擅自改变考核结果，对考核结果不公示视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、强化责任意识；2、加强制度落实2 干部调配未严格按照上级批准，违反工作程序调配干部视情节问责可能受到一般过错责任追究B1、加强学习，严格落实各项工作制度2、强化责任意识3 班子年度考核不按规定时间、程序考核，不对考核情况进行通报视情节问责可能受到一般过错责任追究C4工资管理违反国家工资管理规定，擅自提高工资标准，违规为个人的工资进档进级视情节问责可能受到一般过错责任追究B5 工作不认真或对政策理解不够致使工资、福利、保险等政策执行错误视情节问责可能受到一般过错责任追究C6检查督办事项对应督办的重要事项不督办或者督办不力、发现问题隐瞒不报，影响全局工作视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1．严格落实督办制度2．强化责任意识7党务管理不按规定收缴、上缴党费，甚至贪污、挪用党费视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、严格执行党费管理办法2、及时上缴并公布8计划生育未及时做好计划生育政策宣传教育，导致单位因计划生育问题受到处分的视情节问责可能受到党纪、政纪处A1、加强工作责任心2、严格落实计划生育政策，做好政策宣传和教育9维护权益在维护职工合法权益和扶贫济困捐款中假公济私，贪污公款视情节问责可能受到党纪政纪处分A1、强化责任意识2、严格落实工作制度33、文件综合管理岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办文件综合管理岗印章管理违反规定，获取不正当利益视情节问责可能受到党纪、政纪处分A 加强责任意识教育2会务工作通知会议参加人不及时，告知参加会议的时间、地点、议题、需准备的材料不准确视情节问责可能受到一般过错责任追究C明确职责，加强责任意识教育；制定行政会议管理办法3 对整理的会议记录和会议纪要不及时下发、延误工作进程视情节问责可能受到一般过错责任追究C4 编发单位大事记在收集、整理、记载、编发单位大事记时，不完整视情节问责可能受到一般过错责任追究C明确职责，加强责任意识教育5 起草单位工作总结未按规定起草、上报工作总结、工作要点、工作意见，受到上级批评视情节问责可能受到一般过错责任追究C明确职责，加强责任意识教育6 发文处理未按规定程序拟批、签发、审核、制发、文件视情节问责可能受到一般过错责任追究C制定《公文管理制度》；加强责任意识教育7 收文处理未核对发文单位、时间、件数和密封情况，未按规定进行签收视情节问责可能受到一般过错责任追究C8 处理密级文件未按规定的秘密等级和发布范围处理密级文件视情节问责可能受到党纪、政纪处分A严格执行《保密制度》；加强责任意识教育9 档案归档立卷归档不及时，类目不全，资料缺失视情节问责可能受到一般过错责任追究C严格执行《中华人民共和国档案法》；严格执行《江西省档案条例》；加强责任意识教育10 未按规定催办、接收、鉴定档案资料视情节问责可能受到一般过错责任追究C11 档案利用未按规定审批权限查阅、摘抄、复制或借用档案视情节问责可能受到一般过错责任追究C12 档案销毁销毁档案不按规定程序办理，擅自销毁视情节问责可能受到党纪、政纪处分B44、综治管理岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办综治管理员岗综治管理未及时组织开展矛盾纠纷排查，影响社会稳定视情节问责可能受到党纪、政纪处分B 增强责任意识2受理信访来访瞒报、谎报、缓报，造成严重后果视情节问责可能受到党纪、政纪处分B 增强责任保密意识3 未按规定登记、转送、交办收到的信访事项视情节问责可能受到一般过错责任追究C严格执行信访工作条例；制定信访稳定工作制度；加强责任意识教育4综治管理岗未组织、协调、监督、指导全系统的社会治安综合治理工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C 严格执行相关作业指导书和管理制度；加强责任意识教育5 未落实社会治安综合治理各项措施和社会治安目标管理责任制视情节问责可能受到一般过错责任追究C55、后勤服务岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办后勤服务岗财产物资保管对采购物资登记不全面、验收不严格保管不妥善，造成财产物资损失视情节问责可能受到一般过错责任追究B1、加强责任意识教育2、增强工作责任感3、严格责任追究2 财产物资发放未建立领用登记薄，导致物资管理混乱视情节问责可能受到一般过错责任追究C3财产物资盘点财产物变化情况不进行日检查、月抽查、年总查视情节问责可能受到一般过错责任追究C4 参与固定资产处臵工作不主动、不积极视情节问责可能受到一般过错责任追究C5接待工作利用工作之便获取不正当利益视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、严格执行公务招待办法2、增强工作责任感3、严格责任追究6 擅自决定和承诺范围外的接待视情节问责可能受到党纪、政纪处分B1、严格执行公务招待办法2、增强工作责任感3、严格责任追究7 未按审批程序、未经同意私自安排宴请和报销接待费用视情节问责可能受到一般过错责任追究B 1、8 会务工作未按规定制作会标、确定会场、布臵会场视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、明确职责，加强责任意识教育2、制定行政会议管理办法9 车辆运行管理公车私用、公车私驾甚至导致事故发生视情节问责可能受到党纪、政纪处分A严格执行车辆管理制度；增强责任意识610 拟定车辆管理制度未制定车辆管理制度或未关涉落实车辆管理制度，导致车辆及驾驶员管理混乱视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、加强责任意识教育2、增强工作责任感3、严格意识追究11车辆运行管理不按派车审批程序随意对车辆进行调度视情节问责可能受到一般过错责任追究B 未建立车辆台帐，导致车辆管理混乱12 不对车辆油耗情况进行考核，对油耗超标的又无正当现由的，不采取相应措施13车辆维护管理车辆保养维修不当导致交通事故发生视情节问责可能受到一般过错责任追究B14 利用职务之便虚报修理费用获取不正当利益视情节问责可能受到一般过错责任追究B15 车辆保险管理未提请对所有车辆进行投保和续保视情节问责可能受到一般过错责任追究C16 驾驶员管理不组织驾驶学习交通安全知识、不检查驾驶员考勤、不进行出车检查，不按规定对车辆进行年审视情节问责可能受到一般过错责任追究C6、培训管理岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险党政办培训管理岗教育经费重大培训项目未制定培训经费的预、决算，在组织项目培训中出现不廉洁情况视情节问责可能受到党纪、政纪处分A 增强工作责任心；严格落实好各项工作制度2 制定计划未及时制定教育培训规划、年度计划及相关制度，延误工作的视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、增强工作责任心；2、严格落实各项工作制度，加强工作落实力度3 组织培训未认真做好系统内培训管理工作，教育培训计划未达标；未认真组织开展培训活动C4 培训考评未认真按照要求对全系统教育培训工作进行考评视情节问责可能受到一般过错责任追究C77、信息中心序号风险类型事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1信息中心主要公共风险网上行政办公未经审核进行收发文的视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、加强责任意识教育2、增强工作责任感3、严格责任追究4、提高网络维护技能5、严格执行相关规定，落实一机一人制，涉密计算机不联网，联网的计算机不涉密2 网上行政审批未按照规定时间节点办结相关审批手续的视情节问责可能受到党纪、政纪处分A3 门户网站管理未经审核在外网发布信息造成负面影响的视情节问责可能受到党纪、政纪处分A4 政府信息公开公开信息不及时，未受理咨询、投诉的视情节问责可能受到一般过错责任追究C5 网络安全管理未定期做好网络安全检查和维护，导致出现网络安全事故的视情节问责可能受到党纪、政纪处分A6 硬件设备管养未定期做好相关安全检查，及时更换维修设备造成影响日常工作的视情节问责可能受到一般过错责任追究C8、政策法规岗序号风险类型事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1政策法规主要公共风险审核规范性文件未按规程审核规范性文件的视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、加强法律法规学习，严格执行税收程序法2、严格落实各项行政执法监督制度3、严格落实工作制度4、加强工作责任心2 组织开展行政复议工作未按规程组织开展行政复议工作的视情节问责可能受到党纪、政纪处分A3 组织开展行政诉讼工作未按规程组织开展行政诉讼工作的视情节问责可能受到党纪、政纪处分 A84 组织处罚听政工作未按规程组织行政处罚听证工作的视情节问责可能受到党纪、政纪处分 A5 组织实施重大案件审理工作未按规程组织实施重大案件审理工作的视情节问责可能受到党纪、政纪处分 A6 办理规范性文件审查会签、清理工作未按规程办理规范性文件审查会签工作，导致出现文件错误影响工作进展的视情节问责可能受到党纪、政纪处分 A9（二）监察室序号岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1监察室主要公共风险党风廉政建设未按规定抓好党风廉政建设责任制的贯彻落实和考核，影响全局工作成绩视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、认真执行党风廉政建设责任制相关工作制度，抓好工作落实和考评；2、加强责任、法律意识2案件调查处理不坚持原则，造成案件与实际情况不符，或者收受他人好处，故意隐瞒真实情况；违规向被举报的单位和个人透露举报人和举报内容视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、认真执行信访工作条例及案件调查处理等相关规定；2、加强责任意识、保密意识34 离任离岗审计干部职工工作变动时，未按规定进行离任离岗审计，审计发现问题瞒而不报视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、认真执行审计工作制度及掌握业务工作流程；2、加强责任意识5 考评追究检查中发现的重大问题，擅自处理，不按照权限和流程处理视情节问责可能受到党纪、政纪处分A101、主任岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险监察室主任岗党风廉政建设未按规定抓好党风廉政建设责任制的贯彻落实和考核，影响全局工作成绩视情节问责可能受到党纪、政纪处分A1、认真执行党风廉政建设责任制相关工作制度，抓好工作落实和考评；2、加强责任、法律意识2 提请审议事项按规定应提请审议事项而不提请，或拖延提请审议视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、强化督办意识2、强化责任意识3 廉政制度执行监督没有及时制定廉政制度监督执行计划，没有对执行情况进行督办视情节问责可能受到一般过错责任追究C4 组织述职述廉活动未按照要求组织本单位述职述廉活动，漏报、缺报、迟报相关资料视情节问责可能受到一般过错责任追究C5 责任追究事项审核不坚持原则，不按规定进行责任追究事项审核视情节问责可能受到一般过错责任追究C6 督办检查对应督办的重要事项不督办或督办不力，发现问题隐瞒不报，影响全局工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C112、文字综合岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险监察室综合岗廉政建设未按要求做好系统廉政文化建设工作，未开展有效地廉政教育培训和实践视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、强化创新意识和责任意识；2、加强工作落实2 业务培训未按要求做好纪检干部培训教育工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、强化责任意识2、加强写作能力提高3 承办文件、综合材料的起草不未规定拟写有关重要文件、总结、综合材料，影响工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C4 报表资料上报没有按要求及时、准确上报各类报表、资料视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、强化责任意识2、加强业务能力5 文件管理对机要文件未做好管理，导致泄密视情节问责可能受到一般过错责任追究C强化责任意识和保密意识6 廉政档案未及时做好廉政档案的更新和管理，导致档案遗失或失效视情节问责可能受到一般过错责任追究C增强保密意识，增强工作责任心7 报表统计未及时做好案管软件及党风廉政报表的统计上报工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、严格执行有关工作制度2、增强责任意识123、协调、监督、督查岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险监察室协调、监督、督查岗加强廉洁自律未按要求组织实施领导干部廉洁自律和党风廉政建设责任制有关工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、加强工作执行力度；增强责任意识2 效能监督未按要求组织开展效能监督活动视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、严格按效能建设实施方案组织实施2、加强督办力度和责任意识3 外部协调未及时做好有关事件的协调、沟通、处理工作，影响工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C 1、加强责任意识；2、提高沟通能力4 离任离岗审计干部职工工作变动时，未按规定进行离任离岗审计，审计发现问题瞒而不报视情节问责可能受到党纪、政纪处分A 1、认真执行审计工作制度及掌握业务工作流程；5 考评追究检查中发现的重大问题，擅自处理，不按照权限和流程处理视情节问责可能受到党纪、政纪处分A6 两权监督未按要求做好执法监察及行政管理监督工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C 1、按执法监督检查的要求组织实施7 内部审计未按照内部审计事项和审计规程开展审计工作隐瞒审计中发现的过错行为或违纪违规行为视情节问责可能受到一般过错责任追究C1、增强按程序办事的意识2、严格执行内部审计制度8 行风评议未按要求认真做好行风评议各个阶段工作，导致影响年终考评成绩视情节问责可能受到一般过错责任追究C 增强责任意识和工作能力9 信访案件调查处理不按规定开展信访案件的调查处理，该调查的不调查，该立案的不立案，该移送的不移送视情节问责可能受到党纪、政纪处分A 1、认真执行信访工作条例及案件调查处理等相关规定；2、加强责任意识、保密意识10 案件调查处理不坚持原则，造成案件与实际情况不符，或者收受他人好处，故意隐瞒真实情况；违规向被举报的单位和个人透露举报人和举报内容视情节问责可能受到党纪、政纪处分A13（三）市场与物业管理科序号风险类型事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1市场与物业管理科主要公共风险前期物业备案不坚持原则，程序把握不严谨视情节问责可能受到党纪政纪处分A1．严格按国家物业管理有关规定执行2、严格执行鹰府发[2011]7号文件进行联审联验3．增强按程序办事的意识2 参与市场及住宅小区的论证与验收不坚持原则，没有在规定的时间内及时、正确进行审核，并签署审核意见视情节问责可能受到党纪政纪处分A1、科长岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险市场与物业管理科科长岗前期物业备案在收到前期物业备案申请及相关资料后没有按规定程序及有关要求及时组织前期物业招投标视情节问责可能受到党纪政纪处分A1．严格按国家物业管理有关规定执行2、严格执行鹰府发[2011]7号文件进行联审联验3．增强按程序办事的意识2 参与市场及住宅小区的论证与验收在参与市场及住宅小区的联审联验中，政策把握不严，不坚持原则，没有在规定的时间内及时、正确进行审核，并签署审核意见视情节问责可能受到党纪政纪处分A3 制定工作计划、分工没有依据科室职责及时制定科室工作计划和实施合理分工，导致影响工作的视情节问责可能受到一般过错责任追究C1．强化责任意识2．加强日常工作检查督办力度4 督办重要事项对应督办的重要事项不督办或者督办不力、发现问题隐瞒不报，影响全局工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C142、市场与物业监管岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险市场与物业管理科物业监管岗前期物业备案在收到前期物业备案申请及相关资料后没有按规定程序及有关要求及时组织前期物业招投标视情节问责可能受到党纪政纪处分A1．严格按国家物业管理有关规定执行2、严格执行鹰府发[2011]7号文件进行联审联验3．增强按程序办事的意识2 参与市场及住宅小区的论证与验收不坚持原则，没有在规定的时间内及时、正确进行审核，并签署审核意见视情节问责可能受到党纪政纪处分A3 制定物业小区服务质量的考核办法并组织实施存在考核办法制定不规范、不适当、内容不完整，组织实施时存在不公平、公正的风险视情节问责可能受到一般过错责任追究A1．强化责任意识2．认真学飞掌握各项规章，结合实际制定考核办法3、加强自身修养，严格岗们责任体系4 提出住宅专项维修资金的使用意见对业主或物业服务企业使用住宅专项维修资金的申请未及时向有关部门提出使用意见视情节问责可能受到一般过错责任追究C5 对物业费使用的日常监管存在对物业企业使用物业费时监管缺失的风险视情节问责可能受到一般过错责任追究C3、综合管理岗序号风险类别科室岗位事项风险点责任风险腐败风险风险等级防范措施1履行职责风险市场与物业管理科综合管理岗督办重要事项对应督办的重要事项不督办或者督办不力、发现问题隐瞒不报，影响全局工作视情节问责可能受到一般过错责任追究C加强职业道德建设，增强工作责任心，提高综合工作能力2 承办文件、综合材料的起草不按时起草文件、上报综合材料视情节问责可能受到一般过错责任追究C3 科室内务工作资料整理不及时、科室内部环境不整洁干净视情节问责可能受到一般过错责任追究C4 领导安排的其他工作任务不及时完成领导交办的工作任务视情节问责可能受到一般过错责任追究C15。

法律风险管理方案

法律风险管理方案法律风险管理方案是指企业为了预防和控制法律风险而制定的一系列管理措施和预案。

法律风险是指企业由于自身行为或外部环境等原因，可能导致违法、侵权或合同纠纷等法律问题所带来的潜在损失和风险。

通过建立一套完善的法律风险管理方案，企业能够合理规避法律风险，保障企业的合法权益和经营安全。

本文将从预防、识别、评估和应对等方面，提出一套完整的法律风险管理方案。

一、预防法律风险预防是法律风险管理的首要任务，企业应建立健全的法律合规体系，遵守国家法律、法规和行业规范，遵循商业道德和诚信原则。

以下是预防法律风险的具体措施：1.建立法律合规部门或委员会：企业应设立专门的法律合规部门或委员会，依法制定和修订相关制度，加强对公司各业务部门的监督和指导，确保公司各项业务活动符合法律法规。

2.建立法律合规培训机制：企业应定期开展法律合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，培养员工遵守法律法规的意识和能力，减少违法风险。

3.建立法律合规审查流程：对公司涉及重要合同、商业活动和项目投资等事项，应建立法律合规审查流程，对可能涉及违法风险的事项进行法律审查和风险评估，并提出相应的风险控制措施。

4.建立法律合规监测机制：企业应建立法律合规监测机制，及时关注国家法律变化和法规更新，对企业业务活动进行法律合规风险评估和定期检查，及时调整合规政策和措施。

二、识别法律风险识别法律风险是指企业对其可能面临的法律风险进行全面排查和分析，找出存在的潜在法律问题。

以下是识别法律风险的具体措施：1.制定法律风险清单：企业应制定法律风险清单，列出可能涉及的各类法律风险，包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。

2.定期进行法律风险评估：企业应定期对法律风险进行评估，包括分析风险的概率、影响程度和防范措施，判定风险的等级和优先级，以确定针对性的风险管理方案。

3.建立风险信息收集渠道：企业应建立健全的风险信息收集渠道，密切关注行业动态和法律政策的变化，及时获取相关风险信息，从而提高对法律风险的识别和应对能力。

风险点及防控措施

风险点及防控措施外部环境风险点及防控措施：1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。

防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。

2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。

防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。

3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。

防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。

正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。

4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。

防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。

5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。

防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。

防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。

7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。

防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。

思想道德风险点及防控措施：1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。

2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。

防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。

3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。

防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。

4、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。

防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。

5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。

2024年关于加强风险排查与化解工作方案(3篇)

2024年关于加强风险排查与化解工作方案一、背景与目标2024年，面对各种风险与挑战的不断增加，我们必须加强风险排查与化解工作，确保社会的稳定与经济的可持续发展。

本方案旨在优化风险排查与化解工作的机制和方法，提高工作效率和成效，为我国的发展提供更为坚实的保障。

二、主要任务1.建立风险排查与化解工作机制制定风险排查与化解相关工作规则和流程，明确各级政府和相关部门的责任和职责，确保工作有序进行。

建立跨部门、跨地区、跨单位的信息共享机制，加强信息沟通和交流，提高工作效率。

2.加强风险排查力量的建设加强相关人员的培训和专业知识的更新，提高他们的风险意识和应对能力。

建立风险排查专家库，挖掘和培养一批专业人才，为风险排查与化解工作提供强有力的支持。

3.完善风险排查与化解工具与方法研究开发风险排查与化解的智能化工具和技术手段，提高工作的科学性和准确性。

扩大风险排查对象的范围，包括金融风险、自然灾害风险、社会安全风险等方面，全面了解和评估风险，为其化解提供科学依据和对策。

4.重点领域风险的排查与化解优先排查和化解重点领域的风险，包括金融领域、环境领域、食品安全领域等。

加强对金融风险的监管和预警，遏制金融风险蔓延的可能性。

加强对环境污染和生态破坏的排查与治理，促进可持续发展。

加强对食品安全的监督和管理，守护人民群众的身体健康。

5.加强风险排查与化解的宣传与教育通过宣传和教育活动，提高公众对风险排查与化解工作的重要性和紧迫性的认识。

加强风险防范的宣传，引导公众养成正确的风险意识和行为习惯。

加强对危险行为和违法犯罪行为的打击和惩处，维护社会的安定与和谐。

三、工作保障措施1.加强组织领导各级政府和相关部门要高度重视风险排查与化解工作，确保工作的顺利进行。

建立健全工作协调机制，加强对工作进展的监督和考核，确保工作目标的实现。

2.增加投入和资源支持加大对风险排查与化解工作的经费投入，提供必要的人力和物力资源支持。

建立风险排查与化解工作的专项资金，用于优化工作方法和工具，提高工作效率和成效。

风险隐患排查整治实施方案

风险隐患排查整治实施方案
一、背景
如今社会发展迅速，各种风险隐患时常存在，严重威胁人民生命财产安全。

因此，制定并实施科学的风险隐患排查整治实施方案显得尤为重要。

二、隐患排查阶段
1.初步阶段
–收集历史事故数据，明确已有隐患；
–开展现场调查，实地勘察；
–初步确定各类隐患的范围和特点。

2.深入阶段
–逐一对各类隐患进行详细排查和分析；
–利用现代科技手段，探测潜在隐患；
–综合评估各隐患的危险程度。

三、整治方案设计
1.根据隐患的种类和危险程度，确定整治优先级；
2.制定详细整治方案，包括具体整治措施、责任单位和责任人等；
3.确保整治方案符合法律法规要求，保障整治工作合法合规。

四、整治实施
1.分工协作，明确各部门的职责和协作关系；
2.制定具体实施计划，明确时间节点和具体任务；
3.加强督导检查，确保整治工作顺利进行；
4.针对整治过程中的问题及时调整措施。

五、效果评估
1.完成整治后，对整体效果进行评估，核实整治成果；
2.从减少事故发生率、提升群众安全感等方面进行综合评价；
3.根据评估结果，总结经验，不断完善风险隐患排查整治工作。

六、总结
风险隐患排查整治工作是保障人民生命财产安全的重要举措。

唯有精心规划、科学实施，才能有效减少事故发生率，提升社会安全保障水平。

希望各地相关部门认真贯彻实施，共同营造安全稳定的社会环境。

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重点涉权项目一：组织落实综合性税收政策1、风险环节政策落实环节2、风险岗位政策管理岗3、风险点及风险等级（1）政策解答不到位。

（中级）（2）没能有效贯彻各项税收政策，导致政策落实不到位影响正常税收工作。

（高级）（3）其他违反各项税收政策规定的谋取私利行为。

（高级）4、风险描述（1）由于税收政策解答不到位，导致纳税人多缴或少缴税款。

（2）没按照各项税收政策规定的要求进行贯彻落实，影响了税收政策的有效落实。

（3）为谋取个人或集体的利益，违反了相关税收政策的规定。

5、防范制度《中华人民共和国税收征收管理法》及其细则、《中华人民共和国增值税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国消费税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国营业税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国所得税法》及其细则、《发票管理办法》及其细则及省、市局其他规范性文件和制度规定6、防范措施（1）加强各项税收政策及制度的学习，强化法纪意见和责任意识。

（2）严格遵守税收工作流程，落实好各项税收政策，严格按规定处理好相关事项。

（3）加强思想道德教育，引导岗位人员树立健康、积极的人生观、价值观。

（4）加强廉政、警示教育，筑牢思想防线，增强工作责任心。

7、监控部门及人员主管领导、监察室、政策法规科及上级督察管理部门。

重点涉权项目二：承担机关有关规范性文件合法性审核工作1、风险环节规范性文件审核环节2、风险岗位规范性文件审核岗3、风险点及风险等级（1）未按照《税收规范性文件制定管理办法》的规定，对机关制定的规范性文件的合法性进行审核。

（中级）（2）因税收政策掌握不足，导致对规范性文件的审核错误。

（中级）（3）因主观原因，故意对不合法的规范性文件认定为合法。

（高级）4、风险描述（１）没有按照《税收规范性文件制定管理办法》的规定，对机关制定的规范性文件的合法性进行审核，导致规范性文件制定失去监管。

（2）因对税收相关法律法规了解不充分，没有看出规范性文件中存在过错。

（3）为谋取个人或集体利益，对不合法的规范性文件审核予以通过。

5、防范制度《税收规范性文件制定管理办法》6、防范措施（1）对规范性文件审核时，要严格按照《税收规范性文件制定管理办法》的规定执行。

（2）加强对各项税收政策、法律法规的学习，强化法律意识和责任意识。

（3）加强廉政、警示教育，筑牢思想道德防线，增强工作责任心和事业心。

7、监控部门及人员主管领导、监察室、政策法规科及上级督察管理部门。

重点涉权项目三：承办局外综合性税收政策文件会办工作1、风险环节承办局外综合性税收政策文件会办环节2、风险岗位局外综合性税收政策文件会办岗位3、风险点及风险等级（1）税收政策执行错误，违反了相关税收法律法规。

（高级）（2）会办人员政策了解不充分，使局外税收规范性文件违反了相关税收法律法规。

（中级）4、风险描述（1）因局外综合性税收政策文件与现行税收政策不一致，导致税收政策执行错误。

（2）因会办人员税收政策掌握不充分，导致承办局外综合性税收政策文件过程中违反了相关税收法律法规。

5、防范制度《税收规范性文件制定管理办法》、《中华人民共和国税收征收管理法》及其细则、《中华人民共和国增值税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国消费税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国营业税暂行条例》及其细则、《中华人民共和国所得税法》及其细则、《发票管理办法》及其细则及省、市局其他规范性文件和制度规定。

6、防范措施（1）强化税法的宣传教育，使局外制定税收规范性文件的部门能够制定出与税收法律法规相一致的规范性文件。

（2）加强各项税收法律、法规及制定的学习，提高会办人员的税收工作能力。

7、监控部门及人员主管领导、政策法规科、监察室及上级督察管理部门。

重点涉权项目四：承担重大税收案件审理工作1、风险环节重大税务案件的审理环节。

2、风险岗位重大税务案件审理委员会成员及重大税务案件审理委员会办公室3、风险点及风险等级（1）没有建立法律边缘问题的有效解决机制，不具有规范性。

（中级）（2）重大税务案件审理以书面审理为原则，审理案件全部采取书面审理的方式，依据案卷资料作出合理判断。

（高级）（3）按照《重大税务案件审理工作规程》的规定，审理委员会采取集体审议的方式审理重大税务案件。

（高级）（4）重大税务案件审理时限过短，影响审理质量。

（中级）4、风险描述（1）由于立法的原则性与客观经济环境及行政执法的复杂性之间存在差异，现有法律法规难以面面俱到地规范一切税收执法问题。

即便是对同一税收政策，由于个体知识结构、理解能力的差异，意见也难以统一。

对于受理涉税案件的法律边缘性问题，由于没有明确规定，难以进行及时有效的回复。

上述问题的存在，加大了审理风险，阻碍了审理工作有序开展。

从目前情况看，还没有建立起良好的解决问题机制，缺乏有效的解决手段。

（2）从以往工作经验看，卷内所附资料全部是为了支持稽查结论，而卷外资料及卷内未能体现的企业信息往往对于案件查处及定性具有重要意义，使得案件审理具有一定局限性，影响了审理的准确性。

审理人员不能也没有时间深入企业实地查帐，加大了审理机关的执法风险，也对税务案件的有效处理带来了不利。

（3）由审理委员会办公室在审理前三天，将案件材料发送至审理委员会成员。

而案件材料只能对主要案情予以描述，无法详尽述及全部案情。

上会时，审理委员会也只能针对稽查及审理意见进行审议，对于具体案情的把握，仍然要靠审理人员的责任心和业务能力。

有些审理委员会委员上会前不认真了解案件情况，仓促到会，很难吃透案情，使得审理委员会决定的正确性缺乏保障，容易造成失误。

（4）按照《重大税务案件审理工作规程》第十一条和第二十二条规定：审理委员会办公室审理的案件应在十个工作日内完成，经审理委员会审理的案件应在30日内完成。

案情特别复杂的案件，可适当延长审理时间，但最长不得超过40日。

从实际工作看，几乎所有案件的审理都是由法规部门完成的。

法规部门在完成重大案件审理任务的同时，还要负责规范性文件审核、执法检查、执法责任制落实、行政复议及应诉等项工作，工作事项较多，而人员配备较少，难以在规定时限内完成审理任务。

有时为赶时间，仓促完成任务，就无法保证案件审理质量。

5、防范制度《重大税务案件审理工作规程》6、防范措施（1）逐步建立案例机制，规范税收执法程序。

案例是抽象规定的载体。

尤其在经济发展形势日趋复杂的今天，现有规定往往不能穷尽解释所有经济现象。

对于重大税务案件审理中遇到的法律没有明确规定且容易产生争议的问题，经过审理委员会充分讨论形成决议，便可成为以后类似问题的判例，有助于税务人员对相同或类似涉税事项的处理方式保持前后一致。

通过审理重大税务案件，能够及时发现税收执法程序中存在的问题并予以纠正，从而避免因程序有误而导致的执法行为无效。

（2）提高认识，提高审理人员对于重大税务案件审理工作的重视程度。

配齐配强重大税务案件审理力量，提高案件审理人员的素质，加强对审理人员的税收政策及审理技能培训，通过案件会审、案例分析等方式，提高审案能力，提升依法行政能力。

（3）规范重大案件审议程序，做好会议记录及会前准备。

明确审理委员会成员的责任。

稽查部门必须对查处事实的真实性负责，审理委员会成员要对会议发言负责，审理委员会对审理决定负责。

（4）建立重大税务案件审理工作底稿制度，对案件审理的全过程进行记录。

将案件审理的关口前移到稽查环节。

对于重大税务案件查处中遇到的问题，实施跟踪指导，以提高稽查及审理效能。

（5）加强重大税务案件审理委员会办公室和其他部门的工作配合。

明确税政部门审理案件的职责，赋予法规部门平行监督的职权，使法规部门能够真正发挥税政综合管理职能。

法规部门也要不断改进工作方法，注意总结工作技巧，争取其他部门的支持和理解，以减小工作阻力，提高案件审理及综合协调效率。

7、监控部门及人员重大税务案件审理委员会负责人、相关税收政策部门负责人、重大税务案件审理委员会办公室负责人、监察室、政策法规科。

重点涉权项目五：受理行政复议1、风险环节受理复议并做出复议决定环节。

2、风险岗位行政复议岗3、风险点及风险等级（1）行政复议功能发挥不够充分。

（中级）（2）组织和物质保障条件较差。

（中级）（3）综合处理案件的能力不强。

（高级）（4）社会公众的认知度不够。

（高级）4、风险描述（1）对行政复议工作不够重视，部门领导对通过行政复议解决行政争议的方式还缺乏必要的了解，没有引起足够重视，在实际行政复议工作中表现为行政干预过多、消极应付了事或搪塞敷衍推托，不善于运用行政复议手段解决矛盾和问题，造成许多问题得不到及时处理或处理不当，影响了行政复议功能的发挥。

（2）行政复议机构是法定的行政主体，但法制机构的设置和建设，与其所承担的行政复议工作任务相差甚远。

一是从结构上看，最基层的税务行政复议机关也就是县一级税务机关法制机构很少有专职的复议人员编制，专门从事行政复议工作的人员更是少之又少。

并且许多工作人员都是半路出家，业务水平不高，其他工作任务繁重，往往顾此失彼，难以腾出精力来务正业。

二是从经费上看，与办理行政复议的需要不相适应。

一些单位没有依照行政复议法的规定安排行政复议专项经费，没有为法制机构办案配备必要的交通、通讯工具，即使有单列此项经费的，也不一定专项用于行政复议工作上，从而挫伤了行政复议人员的工作积极性。

上述办案条件与办案任务不相适应的现象，已经影响到了行政复议工作的正常开展。

（3）在行政复议实践中，我们发现，有相当一部分人员素质不高、工作不勤奋、处理问题的能力不强，有的说外行话，个别的甚至做事不依法、说话不讲理，难以保障行政复议案件的质量。

为此加强行政复议人员能力建设，提高行政复议人员素质，逐步推行行政复议人员资格制度，势在必行。

（4）行政复议法最突出的作用就是保护公民不受行政机关违法行为的侵害。

在普通老百姓看来，行政机关是强者，公民或其他单位是弱者，《行政复议法》，就是为了解决这种强弱不平衡造成的不公正问题，但是由于行政复议法的宣传不到位，使社会公众对行政复议的认识程度不深，在人们的意识当中，解决行政纠纷的途径只有上访和诉讼，对行政复议这一救济渠道认识模糊甚至没有认识，对行政复议法的相关知识、行政复议办理程序、注意事项、文书样式、审理流程图等内容更是知之者甚少，造成行政复议的实际应用差，没有发挥应有的作用。

5、防范制度《行政复议法》、《行政复议规则》6、防范措施（1）提高对行政复议法重要意义的认识，提升观念、不辱使命。

（2）大力开展行政复议能力建设，提升素质，提高质量。

一是强化行政复议机构人员配备。

二是强化提高行政复议人员的政治素质。

三是全面提高行政复议人员的业务素质和专业技能。

（3）创新工作制度、规范复议行为，依法复议，全面维权。

一是健全便民利民的申请制度；二是完善公开公正的办案制度；三是探索简易审理方式，建立快审快结机制；四是与法院建立联席会议制度。