分层审核管理程序-20110419
分层审核管理办法
1.目的：
通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知
2.适用范围：
适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：
由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景
4.过程分层审核管理内容和方法：
生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》
工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》
总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》
4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目
4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、
料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否
需要进一步完善等相关内容
4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证
及质量关注点
4.4过程分层审核检查应有四种结果：
Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用
4.5过程分层审核的跟踪
4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关
的不符合内容。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以
5.。
分层审核控制程序
3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认
公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4、职责
4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性；
4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下：
文件履历表
序号
版本
号
内 容
制定、修改
确认、废止
日期
制定人
1
V0
新 版 发 行
制定
2020-10-19
杨帆
1、目的
明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。
2、适用范围
本程序适用于各部门或各区域的管理运作。
管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。
6. 相关记录
6.1 分层审核平面图
6.2分层审核计划表
6.3分层审核检查表
6.4分层审核改善跟踪表
7.相关文件
7.1《纠正措施及预防措施控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8.附件
8.1流程图：
主管/副主管/领班及副班长/组长
4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措
施。
4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5、内容
5.1定义审核频次
5.1.1由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按
相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。
跟踪表》
公司分层审核管理办法-分层审核流程图
公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。
分层审核管理程序-20110419
1.0
TFAW TGC TLC TSVC
制/修订记录：
序号
1
更改原因
新增程序
更改内容简述
天纳克中国统一格式
发布日期：
TTEC Tห้องสมุดไป่ตู้C
2011-4-20
更改日期 版本号
2011-03-15
1.0
备注
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
1.目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进， 从而持续 提升过程质量控制水平。
2.范围
适用于天纳克（中国）所有工厂。
3.定义
LPA: Layered Process Audit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化 的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
5.3 制定 LPA 审核计划和抽样计划 5.3.1 由 LPA 管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA 抽样计划状态跟踪 表》，并将其放置到现场 LPA 看板上；应按审核员所负责的最小区域分区编制，并重点审核质量问题 发生较多的区域。审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。对于月度会议评审需要进行更新 的情形，由 LPA 管理员进行更新。 5.4 实施分层审核 5.4.1 见《分层审核操作指引》 5.5 检查进度、收集数据汇总、分类 5.5.1 LPA 管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应 在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。 5.5.2 LPA 管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致； 并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。 5.6 跟踪整改计划 5.6.1 对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况， 应由 LPA 管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪 表》中对行动计划进行登记。LPA 管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成 或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计 划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。
分层审核流程
分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。
2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。
3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。
4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。
审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。
5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。
6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。
7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。
8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。
分层审核管理规定
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法
1、目的
使各级管理者都参与到支持现场制造的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并提供一个有效的跟踪流程，识别持续改进的机会。
2、范围
适应于公司所有生产/质量过程。
3、定义
分层审核：是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行频繁地审核以验证过程符合性，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
4、审核团队
审核团队成员：生产副总、各部门主管或主任、各班次班组长或技术员
5、分层与频次
1、第一层审核由班组长或技术员执行，按照审核检查表内容对所辖过程每班进行一次审核；
2、第二层审核由各部门主管或主任执行，按照审核检查表内容对所辖过程每周进行一次审核，并对第一层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录；
3、第三层审核由生产副总执行，按照审核检查表内容对整个生产质量过程每月进行一次审核，并对第二层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录。
6、审核检查表
质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核，审核的项目考虑但不限于检查表中的内容，各分层审核检查表应视实际情况适时进行更新。
分层审核运营管理方案
1/4
分层审核运营管理方案
Байду номын сангаас
层审核检查。
4.8 多功能小组成员：多功能小组参与分层审核检查表的制定以及更新维护，确定分层审核的层级及
3/4
分层审核运营管理方案
邬金辉 三车间
下属班组 班长
姚阿奎 四车间
下属班组 班长
分层审核运营小组
组织架构
杨雯 运营领导组组长
魏军 领导组成员
陈邦良 运营领导组副
组长
贾丽霞 领导组成员
领导组
刘其兵 运营小组组长
沈勇 分层审核专员
陈晓雷 助理
薛琦 助理
陈金李 五车间
下属班组 班长
尹铁军 六车间
第二层级
小组制定阶段性计划、目标，并推动执行。 4.4 领导组组员：在组长的领导和副组长的安排下，积极配合分层审核运营管理的各项操作；对阶段性
成果进行审定。 4.5 运营小组组长：在领导组的领导下，审定分层审核检查计划；参与制定分层审核管理标准；对分层
审核员进行理论培训；负责运营组日常检查考核活动，并以周为单位向领导组汇报工作。 4.6 运营小组专员：在领导组的领导下，接受运营组的监督，负责编制《分层审核总体计划及实施跟
5.2.1 审核员按《分层审核总体计划及实施跟踪表》实施审核，将审核情况记录于《分层审核检查表》中， 对于不符合项应按《分层审核检查表》中规定的反应计划执行并尽可能在现场纠正问题；对于需要进一步 采取措施的，审核员将问题记录在相应班组的《分层审核跟踪表》中（每个班组将《分层审核跟踪表》张 贴在各自的看板上，后续整改的问题均须记录于其上）。班组长须在两个工作日内提出整改措施并填写到《分 层审核跟踪表》中。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5.程序内容
5.1定义审核频次
5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。
5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；
4.职责
4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：
a.审核员用检查表的制定及更新；
b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新
c.分层审核看板的更新（每月1次）
5.6跟踪整改计划
5.6.1对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况，应由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪表》中对行动计划进行登记。LPA管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。
8.7TAC-QMS-00107《LPA会议记录》
8.8TAC-QMS-00108《LPA程序实施能力评价表》
8.9 TAC-QMS-00109《LPA审核员能力评价表》
9.附件
9.1流程图-附页1
9.2 过程审核频次图-附页2
9.3分层审核操作指引-附页3
9.4 看板标准模板-附页4
分层审核管理程序
编号：TAC-QMS-001
编制：韩宝荣
审核：孙杰
批准：Peter Wen
版本：
1.0
发布日期：
2011-4-20
下列单位参与评审并已分发：
STES
TFAW
TTEC
TBEC
TGC
TAC
TBRC
TLC
TEES
TSVC
制/修订记录：
序号
更改原因
更改内容简述
更改日期
版本号
备注
1
新增程序
天纳克中国统一格式
5.2.2由质量体系工程师制定《LPA程序审核检查表》，检查内容应按PDCA顺序进行，重点关注本程序实施的效果及改善的机会，以识别程序实施过程中出现的问题。《LPA程序审核检查表》由质量经理批准后方可实施。
5.2.3由质量体系工程师制定《LPA程序实施能力评价表》，按ILUO的要求制定审核项目，由质量经理批准后方可实施；由质量经理和体系工程师负责审核，作为内部自评程序实施的有效性，并将审核评级在LPA月度例会上汇报。
5.8.2会议由LPA管理员或质量经理主持，按5.7.4所述议程进行。作为会议的输出，并做好《LPA会议记录》。
5.9资料存档，结束
LPA管理员每周将电子文档放在服务器共享，纸质文件与其他质量记录一起保存。分层审核的全部记录存档符合记录控制程序要求。
6.引用文件和相关文件
无
7.顾客特殊要求
无
8.相关记录
5.3制定LPA审核计划和抽样计划
5.3.1由LPA管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA抽样计划状态跟踪表》，并将其放置到现场LPA看板上；应按审核员所负责的最小区域分区编制，并重点审核质量问题发生较多的区域。审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。对于月度会议评审需要进行更新的情形，由LPA管理员进行更新。
b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。作为快速反应会的一部分，问题总体负责人应通知LPA审核员根据最新发生的质量问题的纠正措施，对LPA审核检查表进行更新，以确保质量问题的纠正措施被及时审核（纳入一般原则：涉及到人、方法/规范、检验、防错的纳入；涉及设备、工装调整不纳进；纠正措施完成后就纳入）。8D被确认为有效并关闭时，相应的审核项可从检查表中删除。高风险质量问题包括，但不限于客户端发现的质量问题，内部发生的质量问题等。
5.7.4制定标准化会议议程，内容包括：回顾BOS、行动计划存在的普遍问题， BOS行动计划跟进、内外PPM问题改善措施是否纳入LPA审核、检查表是否需要更新、抽样计划是否需要更新。
5.8LPA月度会议
5.8.1LPA管理员应提前一周发出会议邀请，并与相关与会人员提前1天通过电话或其它方式进行提醒及确认。
8.1TAC-QMS-00101《过程分层审核计划跟踪表》
8.2TAC-QMS-00102《LPA抽样状态跟踪表》
8.3TAC-QMS-00103《LPA程序审核检查表》
8.4TAC-QMS-00104《LPA检查表》
8.6TAC-QMS-00105《过程分层审核统计表》
8.6TAC-QMS-00106《分层审核行动计划跟踪表》
5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。
5.2制定审核检查表
5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：
a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;
2011-03-15
1.0
1.目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.范围
适用于天纳克（中国）所有工厂。
3.定义
LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
5.6.2LPA管理员在制定行动计划时，应确认是否出现了重复的问题，即以前发现并整改完成的问题再次出现，对于重复出现的问题，除制定行动计划整改外，还必须报告质量经理，质量经理需要评估措施的有效性，必要时将其作为月度LPA会议的输入，以制定更为有效的措施。
5.7BOS会议准备及初步分析
5.7.1LPA管理员按BOS标准对分层审核进行分析，BOS指标包括发现问题的数量及关闭问题的数量。
d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果
e.准备及召集定期的LPA 会议，包括BOS
f.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。
4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
5.4实施分层审核
5.4.1见《分层审核操作指引》
5.5 检查进度、收集数据汇总、分类
5.5.1LPA 管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。
5.5.2LPA管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致；并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。
5.7.2对于本程序实施过程中遇到的共性问题，例如整改不及时，或者重复发生的问题较多等，应写入会议议程以寻求管理层支持并制定相应的改善措施。
5.7.3定义参会人员：包括总经理/副总经理，制造、工艺、质量经理、车间主任、主管、工艺、质量工程师等；原则上应包括除检验员及一线管理人员以外的所有相关人员，必要时可邀请涉及程序实施的其它相关人员参加会议。