各部门-风险分析及应对措施表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
风险识别及分析控制措施一览表
1.应聘者提供假资料；
2 2 4 背景调查
2.负责人力资源的人员的经验不足；
2 4 8 增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员。
人力资源：人力资源规划、招 3.没有适合我司需要的人才；
6 4 24 多方面招聘
10
聘与配置、培训与开发、绩效 4. 人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量 管理、薪酬福利管理、员工关 不足等；
4
4
16 多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。
5.人员安全性（搬运，现场安装）；
2 8 16 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。
6. 到货准确性。
8 2 16 及时同客人及物流沟通，确保按客人要求时间到货。
加强措施
1/6
表单编号:RD-QP024-001A
序号
5 6 7
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
2
设计与开发过程
2.前期技术方案表达不充分；
3.图纸关键技术要求表达不充分；
4.BOM漏预算、预算错物料；
5.评审、验证不够充分；
6.既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.
3
生产过程
见PMFMEA
风险识别及分析和控制措施列表（QMS）
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
市场接单/评审过程 1
1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；
42
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
(完整版)风险识别及应对表
咼风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
岀货前的品质检验。相
关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾
客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
（开始—完成）
评价措施有 效性
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
风险级 别
1
COP01
客户开发，合同 评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。2.
客户要求识别不完整。3.
有效
15
MP09
质量管理体系策
划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策
划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
5
2
3
30
咼风险
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。3.策划各过程
4
1
3
12
一般 风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细 致。
2.加强公司内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01。
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3
12
中
按公司中长期规划， 制定适用于公司发 展的销售方针、政 策，并宣贯彻底，销 售部围绕固化后的 方针开展工作
总经理 办公会
2
业务人员工作重点集 中在文案性工作上，与 客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导 致时机把握不准确， 不良成本的发生，最 终形成业务量的萎 缩
4
5
20
高
目前人员受编制定 员基数无法扩充，疋 否考虑重新评估工 作量，对部门内部工 作进行梳理。
3
2
6
中
按《记录管理程序》执 行
序 号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部
门和人
实施时间 （起-止）
评价措 施有效
严重 程度
发生 概率
RPN
风险 级别
性
8
没有按计划定期审 核
1.体
2.体
不到
〔系运行不规范。
'系运行的偏差得 」及时纠正。
4
2
8
中
定期内审，严格按计划 执行内审
9
体系要素改变时没 有进行内审
综合部
2017.5.15
2017630
3
质量整改可有效推进， 但整改后的稳定性差， 存在顽疾，不能彻底根 除。
长时间集中在个别 问题上，装配线个别 工位抱怨过多，抱怨 相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户 抱怨应逐条识别，整 理出抱怨比较集中 的事项上，有计划性 的逐一解决和消除， 并将此项工作应纳 入考核项目
风险分析及应对措施表
序 号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部
门和人
实施时间 （起-止）
评价措 施有效
性
严重 程度
发生 概率
RPN
风险 级别
1
质量管理体系运行 不畅或停滞
影响体系运行及产 品质量
4
2
8
中
定期和不定期的对体系 运行情况进行检查，每 月对经营目标达成情况 进行分析与改进
2
制定质量文件、管理 性文件的有效性不 够
4
3
12
高
保持咼频率的有效 沟通，时时了解顾客 所需，整合公司所有 资源，从客户的角度 出发，解决问题
销售部
2017.5.15
2018.5.14
6
顾客满意度未及时测
问题点不能有效的
5
2
10
中
按照顾客满意度调
销售部
2017.5.15
里和分析
关闭，抱怨堆积，导 致客户流失
查时间节点，有各负 责人实施，体系办和 销售内勤监督实施， 做到有效关闭
体系要素变更后不 符合规范，或变更的 偏差得不到修正。
4
2
8
中
在体系要素变更后第一 时间进行内审
10
内部审核未发现重 大问题
影响经营计划的运 行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》 执行
11
内审完后没有及时 整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》 执行，制定的《改进计 戈V》由专人负责跟踪验 证
4
2
8
中
按《文件管理程序》执 行
5
未定期查新、修订文 件
导致失效文件在现 场使用
4
3
12
高
定期查新，确保工作场 所使用的文件均为有效 版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以 及对体系运行结果 的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执 行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能 影响产品追溯或引 起顾客不满意
2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业 务推进缓慢，存在客 户抱怨
4
3
12
高
进行系统的业务培 训
销售部
2017.5.15
2018.5.14
8
开发的产品没有竞争 优势
开发失败或者份额 不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严 格的评审环节，确定 产品开发后各个环 节资源需（人力、设 备、外部资源等）紧 跟投入
影响正常的业务活 动
4
2
8
中
学习和理解IATF169
49标准，按标准要求和 公司所有的业务活动制 定体系文件
3
服务器崩溃或受到 病毒攻击
数据信息损坏或丢 失，影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据，建 立专业的防火墙和杀毒 软件。
4
各部门发文/收文偏 离要求
1、文件收发不及时 导致文件执行滞后；
2、文件发放错误可 能导致过程或者产 品不符合要求。
12
管理评审覆盖面不 全、不充分
影响
»来年的经营计
［定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执 行
销售部风险分析及应对措施表
序 号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部 门
和人
实施时间 （起-止）
评价 措施 有效
严重 程度
发生 概率
RPN
风险 级别
性
1
销售思路不统一，未建 立长期有效的销售方 针政策
导致部门销售策略 调整过多，且频繁更 改
物流部-
库管员
2017.5.15
2018.5.14
2
产品贮存和发运过程 中的防护
引起产品丢失，破 坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证 产品的完好，发货前 库管一定要核对产 品的包装及数量（是 否和顾客需求一 致）。如果顾客需要 托盘发物流，发货前 必须用打包膜从上 到下依次缠绕，尤其 最上面必须打包严 实，以防止丢货。雨 雪天发货必须用厢 式货车发运，如若车 辆周转不开，必须用 防雨布遮盖，发路途 较远的产品，发车前 必须要用帆布遮盖， 以防产品在途中丢 失或被外力破坏（前 期出现产品因外因 着火现象）
销售部
2017.5.15
2018.5.14
9
开发的产品市场不准 入
开发失败
5
2
10
中
渠道销售利用一切 可利用的人脉网，打 通各个环节，利用有 效的各类政策，加大 推广力度。
销售部
2017.5.15
2018.5.14
10
产品市场推广没有优 势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相 关产品的需求，形成 建议报告，提交公司 管理层，对重新审核 产品市场定位，调整 政策，提咼市场占有 率
销售部
2017.5.15
2018.5.14
物流部风险分析及应对措施表
序 号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部 门
实施时间
（起-止）
评价措 施有效
严重发生
RPN
风险
程度
概率
级别
和人
性
1
米购计划交付不及时/原材料储备不足
引起生产中断，顾客 产品不能如期交付
4
4
16
高
库管严格按采购周 期提前备料，根据计 划核对月用量及每 月不断追踪调整，常 规件安全库存必须 备到位，最低生产用 量必须保证。如果顾 客需求突增，走急件 采购程序，保证原料 供应充分。
技术部/
质量部
2017.5.15
2017.7.31
4计划混乱/出错库存源自压，生产无 序，各类资源无法正 常保证
3
4
12
中
为保证各项资源的 均衡性，利用销售以 往的数据，对常规性 产品进行安全库存 储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺 件现象
销售部
2017.5.15
2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品 需求，势必导致顾客 新品的开发减少和 培养其他供方迅速 成长